Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Приказ Комитета РФ по финансовому мониторингу от 3 сентября 2002 г. N 62 "Об утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с изменениями и дополнениями) (утратил силу)
Приказ Комитета РФ по финансовому мониторингу от 3 сентября 2002 г. N 62 "Об утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с изменениями и дополнениями) (утратил силу)
ГАРАНТ:
Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 7 июня 2005 г. N 86 настоящий приказ признан утратившим силу
Информация об изменениях:
Приказом КФМ РФ от 4 июня 2003 г. N 64 в название и текст настоящего приказа внесены изменения
Приказ Комитета РФ по финансовому мониторингу от 3 сентября 2002 г. N 62
"Об утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
С изменениями и дополнениями от:
4 июня 2003 г.
В целях исполнения постановления Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 г. N 245 "Об утверждении Положения о представлении информации в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст.1572) приказываю:
Утвердить прилагаемую Инструкцию о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
|
Председатель |
В.Зубков |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 октября 2002 г.
Регистрационный N 3860
Информация об изменениях:
Приказом КФМ РФ от 4 июня 2003 г. N 64 в название и текст Инструкции, утвержденной настоящим приказом, внесены изменения
Инструкция
о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(утв. приказом Комитета РФ по финансовому мониторингу от 3 сентября 2002 г. N 62)
С изменениями и дополнениями от:
4 июня 2003 г.
ГАРАНТ:
Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. N 314 Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу преобразован в Федеральную службу по финансовому мониторингу, а его функции по принятию нормативных правовых актов в установленной сфере деятельности переданы Министерству финансов Российской Федерации
См. Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 7 июня 2005 г. N 86
На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, (часть I), ст.3418; 2002, N 30, ст.3029; N 44, ст.4296) (далее - Федеральный закон), Указа Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 года N 1263 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 45, ст.4251; 2003, N 15, ст.1346), постановления Правительства Российской Федерации от 2 апреля 2002 г. N 211 "Об утверждении Положения о Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу" (Собрание Законодательства Российской Федерации, 2002, N 14, ст.1311; 2003, N 7, ст.640) и постановления Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 г. N 245 "Об утверждении Положения о представлении информации в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст.1572; 2003, N 4, ст.327) Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) устанавливает для профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых и лизинговых компаний, организации федеральной почтовой связи, ломбардов, организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; организаций, содержащих тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящих лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме; организаций, осуществляющих управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами (далее - организации) единый формат представления организациями информации по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также иным операциям с денежными средствами или иным имуществом, связанным с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма (далее - информация); форму кодирования; перечни (справочники) кодов, подлежащие использованию при ее представлении; каналы связи для передачи информации; форму письменных запросов Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу в организации о представлении информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов), подтверждающих эту информацию, и перечень должностных лиц, имеющих право направлять запросы в организации (далее - Инструкция).
ГАРАНТ:
Постановлением Правительства РФ от 23 июня 2004 г. N 307 постановление Правительства РФ от 2 апреля 2002 г. N 211 признано утратившим силу
См. Положение о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденное вышеназванным постановлением
1. Общие положения
1.1. Для целей настоящей Инструкции применяются следующие основные понятия:
Электронный документ (ЭД) - документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме.
Электронная цифровая подпись (ЭЦП) - реквизит электронного документа, предназначенный для защиты данного электронного документа от подделки, полученный в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи и позволяющий идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе.
Владелец сертификата ключа подписи - физическое лицо (в данном случае - должностное лицо организации), на имя которой КФМ России выдан сертификат ключа подписи, и которая владеет закрытым ключом электронной цифровой подписи, позволяющим с помощью средств электронной цифровой подписи создавать свою электронную цифровую подпись в электронных документах (подписывать электронные документы).
Средства электронной цифровой подписи - аппаратные и (или) программные средства, обеспечивающие реализацию хотя бы одной из следующих функций: создание ЭЦП в электронном документе с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи, подтверждение с использованием открытого ключа ЭЦП подлинности ЭЦП в электронном документе, создание закрытых и открытых ключей ЭЦП.
Сертификат средств ЭЦП - документ на бумажном носителе, выданный в соответствии с правилами системы сертификации для подтверждения соответствия средств электронной цифровой подписи установленным требованиям.
Закрытый ключ ЭЦП - уникальная последовательность символов, известная владельцу сертификата ключа подписи и предназначенная для создания в электронных документах ЭЦП с использованием средств ЭЦП.
Открытый ключ ЭЦП - уникальная последовательность символов, соответствующая закрытому ключу ЭЦП, доступная любому пользователю информационной системы и предназначенная для подтверждения с использованием средств ЭЦП подлинности ЭЦП в электронном документе.
Сертификат ключа подписи - документ на бумажном носителе или электронный документ с ЭЦП, который включает в себя открытый ключ ЭЦП и который выдается КФМ России участнику информационной системы для подтверждения подлинности ЭЦП и идентификации владельца сертификата ключа подписи.
Подтверждение подлинности ЭЦП в электронном документе - положительный результат проверки соответствующим сертифицированным средством ЭЦП с использованием сертификата ключа подписи принадлежности ЭЦП в электронном документе владельцу сертификата ключа подписи и отсутствия искажений в подписанном данной ЭЦП электронном документе.
Пользователь сертификата ключа подписи - физическое лицо (в данном случае - должностное лицо организации), использующее полученные в КФМ России сведения о сертификате ключа подписи для проверки принадлежности электронной цифровой подписи владельцу сертификата ключа подписи.
2. Идентификация и учет организаций в КФМ России
2.1. Для целей настоящей Инструкции учету подлежат организации (за исключением организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы), обязанные согласно Федеральному закону представлять информацию в КФМ России.
2.2. Организации, представляющие информацию в КФМ России, в заявительном порядке направляют в адрес КФМ России "Карту учета организации, представляющей информацию в КФМ России" (далее - Карта учета), формат которой приведен в Приложении N 1 к настоящей Инструкции (Форма 1-УЦ).
2.3. Карта учета используется для контроля подлинности получаемой информации, включая идентификацию отправителя информации и проверку идентичности (неизменности) содержания информационных сообщений, а также для регистрации и учета идентификационных реквизитов организации в информационной системе КФМ России.
2.4. Организации при первом представлении информации в соответствии с настоящей Инструкцией направляют в КФМ России Карту учета. В случае изменения данных об организации (изменения адреса места нахождения или места фактической деятельности юридического лица, регистрационных номеров, средств связи (номеров телефонов, факсов, адреса электронной почты), назначения нового руководителя организации, замены сотрудника, отвечающего за соблюдение правил внутреннего контроля новая Карта учета с внесенными изменениями направляется в КФМ России не позднее 3 рабочих дней с момента изменения данных.
3. Виды и способы представления информации в КФМ России
3.1. Организации представляют информацию, предусмотренную Федеральным законом, в КФМ России в виде формализованного письменного документа на бумажном носителе, подписанного собственноручными подписями уполномоченных лиц и заверенного печатью (далее - СПД) или в виде электронного документа, формируемого организацией, подписанного (заверенного) зарегистрированной ЭЦП и имеющего равную юридическую силу с СПД (далее - СЭД).
3.2. Подготовка СЭД, формирование ЭЦП, шифрование и отправка СЭД в КФМ России осуществляется с помощью автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации в КФМ России с применением электронной цифровой подписи и шифрования (далее - АРМ "Организация").
3.3. Для отправки СЭД в КФМ России предусмотрены следующие способы передачи информации: сеть Интернет, модемная связь или сменные магнитные носители.
3.4. СЭД на магнитных носителях, подготовленные с помощью АРМ "Организация", а также СПД направляются в КФМ России почтовым отправлением с уведомлением о вручении, фельдъегерской (в том числе ведомственной) связью или нарочным с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки.
3.5. СЭД на магнитных носителях или СПД помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковок.
4. Получение и использование организациями АРМ "Организация"
4.1. АРМ "Организация" передается организациям в безвозмездное временное пользование.
4.2. Для получения АРМ "Организация" организация направляет в КФМ России заявку в свободной форме или по типовой, размещенной на сайте в сети Интернет www.kfm.ru (далее - сайт КФМ России).
4.3. Изготовление ключей ЭЦП и шифрования производится:
- для организаций, поставленных на учет в КФМ России в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 18 января 2003 года N 28 "Об утверждении Положения о постановке на учет в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 4, ст.330), на основании Карты постановки на учет в КФМ России организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденной приказом КФМ России от 31 января 2003 года N 9 "Об утверждении формы Карты постановки на учет в КФМ России организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы" (зарегистрирован в Минюсте России 11.02.2003, регистрационный N 4202) (далее - Карта 1-КПУ);
- для остальных организаций на основании Карты учета (Приложение N 1).
4.4. КФМ России после изготовления ключей сообщает организации, где и когда она может получить АРМ "Организация".
4.5. Для получения в КФМ России (территориальном органе КФМ России) АРМ "Организация" и подписания акта приемки-передачи организация выдает своему представителю надлежаще оформленную доверенность.
4.6. Организации используют АРМ "Организация" только для подготовки и представления информации в КФМ России в соответствии с настоящей Инструкцией.
4.7. Для установки АРМ "Организация" требуется персональный компьютер на базе микропроцессора фирмы Intel или совместимого с ним, оснащенный операционной системой Windows 95/98/NT/2000/ME/XP с CD-ROM и накопителем на магнитном диске (НМД) 3.5".
Для передачи данных по сети Интернет или посредством модемной связи компьютер должен быть оснащен необходимыми аппаратными и программными средствами. Телефоны модемной связи указаны на сайте КФМ России.
4.8. В случае порчи или утраты АРМ "Организация" организации информируют об этом КФМ России (по телефону, электронной почте, факсу) и направляют в КФМ России письменное обращение с просьбой о замене АРМ "Организация", к которому прилагается документ организации о причинах необходимости замены АРМ "Организация", подписанный руководителем организации и заверенный печатью.
4.9. В случае приостановления или прекращения по различным причинам деятельности организации, а также ее реорганизации, организация в течение 5 рабочих дней уведомляет об этом КФМ России (территориальные органы КФМ России) и возвращает АРМ "Организация" в КФМ России (территориальные органы КФМ России).
4.10. В случае получения КФМ России от организации сведений об изменении адреса места нахождения или места фактической деятельности, банковских реквизитов, средств связи (номеров телефонов, факсов, адреса электронной почты), назначения нового руководителя организации, замены сотрудника, отвечающего за соблюдение правил внутреннего контроля, КФМ России принимает решение о замене или использовании далее организацией ключей ЭЦП и шифрования. О замене ключей ЭЦП и шифрования, а также где и когда будет произведена эта замена, КФМ России сообщает организации.
4.11. Перед эксплуатацией АРМ "Организация" необходимо внимательно ознакомиться с инструктивными материалами, входящими в комплект АРМ "Организация".
5. Формирование и направление организациями СЭД. Формат представления СЭД. Контроль КФМ России полученных сообщений
5.1. Организации представляют в КФМ России информацию, предусмотренную Федеральным законом, в виде СЭД, подготовленных с использованием АРМ "Организация".
5.2. Последовательность действий по формированию СЭД с помощью АРМ "Организация", а также формат и структура СЭД изложены в инструктивных материалах, находящихся в комплекте АРМ "Организация".
5.3. Каждому СЭД, передаваемому в КФМ России, присваивается уникальный номер сообщения и дата сообщения (первичная дата), которые используются для идентификации данного СЭД. Первичное сообщение имеет значение реквизита "Вид документа" - "основной".
5.4. Передача СЭД с помощью АРМ "Организация" осуществляется с применением средств криптографической защиты информации, входящих в комплект АРМ "Организация".
5.5. Организации подписывают СЭД электронной цифровой подписью, затем шифруют его с использованием закрытого ключа шифрования КФМ России.
5.6. Организации передают СЭД, подготовленные при помощи АРМ "Организация", в КФМ России посредством сети Интернет, модемной связи или доставляют на магнитном носителе почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
5.7. Электронный адрес КФМ России автоматически формируется для СЭД средствами АРМ "Организация". Параметры дозвона по каналу модемной связи прописываются в АРМ "Организация" в каталоге "Параметры".
5.8. В случае направления организациями в КФМ России СЭД на магнитных носителях, подготовленных с использованием АРМ "Организация", магнитные носители форматируются с использованием файловой системы "FAT" и стандартного размера кластеров.
5.9. КФМ России обеспечивает сохранность информации, содержащейся в СЭД, а также не допускает несанкционированного ознакомления с СЭД третьих лиц.
5.10. При получении СЭД КФМ России осуществляет проверку ЭЦП зарегистрированного владельца ЭЦП, позволяющий установить факт неизменности содержания СЭД (далее - подлинность СЭД).
5.11. СЭД, подлинность которого не подтверждена, исключается из дальнейшей обработки. При этом в адрес организации направляется уведомление об отказе в принятии СЭД с указанием причины отказа (с использованием способа информационного обмена, выбранного организацией в Карте учета или в Карте 1-КПУ).
5.12. При подтверждении подлинности СЭД формируется и направляется в адрес организации журнал приема СЭД в КФМ России, содержащий данные о принятии (не принятии) информации. Документ, обработанный КФМ России, имеет статус "Принят" или "Отвергнут".
5.13. СЭД может быть не принято (отвергнуто) КФМ России в результате обнаружения ошибок в представленной информации, возникновения ошибок при расшифровании и проверке подлинности сообщения (проверка ЭЦП).
5.14. СЭД на магнитных носителях, не принятые (отвергнутые) КФМ России, исключаются из дальнейшей обработки, а в адрес организации направляется письменный запрос в соответствии с разделом 10 настоящей Инструкции.
5.15. При обнаружении ошибок, возникших при подготовке информации, организации принимают меры по их устранению, и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения информации об ошибках, повторно отправляют исправленные сообщения в КФМ России. При повторной отправке информации исправленное сообщение имеет тот же номер сообщения и дату сообщения, что и первичный документ, значение реквизита "Вид документа" у исправленного сообщения -"корректирующий".
5.16. В случае неполучения подтверждения о принятии СЭД или невозможности отправки СЭД в КФМ России по техническим причинам организация связывается с КФМ России по телефону "горячей линии" или обращается письменно в адрес КФМ России.
6. Формирование и направление организациями СПД. Формат представления СПД. Контроль КФМ России полученных сообщений
6.1. В исключительных случаях (при отсутствии АРМ "Организация", компрометации ключей ЭЦП и др.) организации представляют в КФМ России информацию в виде СПД.
Форма 2-СПДр предназначена для заполнения печатными буквами авторучкой без использования технических средств. Образец формы приведен в Приложении N 2 к настоящей Инструкции.
Форма 2-СПДм предназначена для машинописного заполнения готового бланка или для подготовки в текстовом редакторе и распечатки на принтере. Образец формы приведен в Приложении N 3 к настоящей Инструкции.
При представлении информации в КФМ России на бумажных носителях организации заполняют одну из форм по своему выбору.
6.2. Формы 2-СПДр, 2-СПДм дополнительно публикуются на сайте КФМ России в Интернете, а также в действующих информационных справочно-правовых системах.
6.3. Формат, структура, реквизиты и рекомендации по заполнению СПД приведены в Приложении N 4 к настоящей Инструкции.
6.4. Каждое СПД подписывается руководителем организации и заверяется печатью организации.
6.5. При получении СПД от организации КФМ России осуществляет контроль подлинности получаемой информации, а также соответствия оттиска печати на СПД с оттиском печати, проставленной в Карте учета данной организации.
6.6. В случае обнаружения ошибок, отсутствия необходимых данных или несоответствия оттиска печати организации КФМ России возвращает СПД организации.
6.7. Организации исправляют указанные ошибки и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения информации об ошибках, направляют СПД повторно в исправленном виде. При повторной отправке исправленного сообщения оно имеет тот же номер сообщения и дату сообщения, что и первичный документ, значение реквизита "Вид документа" у исправленного сообщения - "корректирующий".
7. Обращения организаций в КФМ России по корректировке и удалению ранее представленной информации
7.1. Для внесения исправлений или дополнений в сообщения, ранее представленные организациями и принятые КФМ России, организациям необходимо повторно представить исправленное сообщение (СЭД или СПД), имеющее значение реквизита "Вид документа" - "заменяющий". При этом номер и дата сообщения не изменяются.
7.2. Для удаления в базе данных КФМ России ранее представленных СЭД или СПД организация направляет в адрес КФМ России письменное обращение, подписанное руководителем организации и заверенное печатью организации с обязательным указанием данных, позволяющих однозначно идентифицировать операцию (номер сообщения, дата сообщения, сумма операции в валюте ее проведения, дата совершения операции и т.д.) и способ представления сообщения (по электронным каналам связи, на магнитном носителе, на бумажном носителе).
8. Обеспечение информационной безопасности при передаче СЭД
8.1. Информационную безопасность при передаче СЭД обеспечивают организации, направившие информацию. Для обеспечения информационной безопасности в организациях предусматривается разработка организационных мер, а также применение технических и программных средств, обеспечивающих защиту от несанкционированного доступа (НСД) к информации.
8.2. Передача СЭД организациями осуществляется с применением сертифицированных средств криптографической защиты информации (далее - СКЗИ): ЭЦП и шифрования. Средством защиты информации является СКЗИ "Крипто-ПРО CSP".
8.3. Установка и настройка СКЗИ на АРМ "Организация" выполняется в соответствии с инструктивными материалами, прилагаемыми к поставляемой СКЗИ в АРМ "Организация".
8.4. На персональном компьютере, выделенном под установку АРМ "Организация", не рекомендуется устанавливать средства отладки и разработки приложений, а также иные средства, позволяющие осуществить несанкционированный доступ к системным ресурсам.
8.5. Помимо дополнительных средств защиты от НСД рекомендуется произвести соответствующую настройку параметров встроенной системы безопасности, касающихся локальной политики учетных записей и паролей. Также рекомендуется: использовать файловую систему NTFS; отключить в BIOS возможность загрузки с дискеты и компакт-диска; установить пароль входа в BIOS.
8.6. В организациях рекомендуется предусмотреть организационно-технические меры, исключающие возможность несанкционированного доступа в помещения, в которых установлен АРМ "Организация" со встроенным СКЗИ.
8.7. КФМ России формирует закрытые и открытые ключи пользователей Информационной системы КФМ России, единые для подписи и шифрования, и предоставляет их организациям.
8.8. В организациях рекомендуется предусмотреть порядок учета, хранения и использования носителей ключевой информации с закрытыми ключами ЭЦП и шифрования, который должен полностью исключать возможность несанкционированного доступа к ним.
8.9. При утрате доверия к тому, что используемые ключи обеспечивают безопасность информации (далее - компрометации закрытого ключа) организация приостанавливает передачу СЭД и в течение рабочего дня с момента обнаружения компрометации закрытого ключа информирует КФМ России о данном факте компрометации закрытого ключа по телефону, а также в письменном виде с указанием причин компрометации закрытого ключа за подписью руководителя организации.
8.10. Ключ считается утратившим доверие в случаях: потери ключевых носителей; потери ключевых носителей с их последующим обнаружением; увольнения сотрудников, имевших доступ к ключевой информации; нарушения правил хранения и уничтожения (после окончания срока действия) секретного ключа; возникновения подозрений об утечке информации или ее искажении в системе конфиденциальной связи; нарушения печати на сейфе с ключевыми носителями и в случаях, когда нельзя достоверно установить, что произошло с ключевыми носителями (в том случае, когда ключевой носитель вышел из строя и доказательно не опровергнута возможность того, что данный факт произошел в результате несанкционированных действий злоумышленника).
8.11. При возобновлении организацией передачи СЭД в КФМ России в каждом отдельном случае принимается решение об использовании ранее зарегистрированных ключей ЭЦП и шифрования.
8.12. КФМ России для каждого пользователя формирует один закрытый ключ на ключевом носителе, который используется для формирования ЭЦП и шифрования.
8.13. По истечении срока действия закрытого ключа и сертификата открытого ключа КФМ России производит их плановую замену.
9. Ведение КФМ России нормативно-справочной информации, используемой при представлении информации в КФМ России
9.1. КФМ России создает и ведет следующие электронные справочники:
Справочник видов операций, информация о которых представляется в КФМ России в соответствии с Федеральным законом (Приложение N 5 к настоящей Инструкции);
Справочник типов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом и представляющих информацию в КФМ России (Приложение N 6 к настоящей Инструкции);
Справочник участников операции с денежными средствами или иным имуществом (Приложение N 7 к настоящей Инструкции);
Справочник видов документов, используемых в целях удостоверения личности, при совершении операций с денежными средствами или иным имуществом (Приложение N 8 к настоящей Инструкции).
9.2. КФМ России использует следующие справочники, применяемые на территории Российской Федерации:
Общероссийский классификатор стран мира (ОКСМ);
Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления (ОКАТО);
Общероссийский классификатор валют (ОКВ);
Классификатор адресов России (КЛАДР).
9.3. Передача в организации и обновление нормативно-справочной информации в АРМ "Организация" осуществляется в электронном виде с применением СКЗИ, в момент сеансов связи.
9.4. Справочники, созданные в КФМ России и необходимые для отправки СПД, дополнительно размещаются на сайте КФМ России в Интернете. Общероссийские справочники распространяются КФМ России только в составе программного обеспечения, предоставляемого КФМ России, а также размещаются в действующих информационных справочно-правовых системах.
10. Письменные запросы КФМ России в организации
10.1. В целях проверки достоверности получаемой информации и выявления операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, имеющим признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, КФМ России направляет в организации письменные запросы о представлении информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил и программ внутреннего контроля возникли подозрения об их осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
ГАРАНТ:
См. Критерии выявления и признаки необычных сделок, рекомендованные письмом ЦБР от 13 июля 2005 г. N 99-Т
О подозрительных и требующих повышенного внимания со стороны Банка операциях, см. письмо ЦБР от 3 июля 1997 г. N 479
См. рекомендуемые критерии выявления необычных сделок, перечень признаков необычных сделок, а также критерии оценки риска совершения клиентом организации операций, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные приказом КФМ РФ от 11 августа 2003 г. N 104
Форма письменного запроса на представление информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) приведена в Приложении N 9 к настоящей Инструкции.
10.2. В целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, КФМ России направляет в организации письменные запросы о представлении информации и документов, необходимых для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации.
Основанием для направления КФМ России письменного запроса по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, совершенным до 1 февраля 2002 года, является наличие международного поручения или письменного запроса о проверке законности проведенных операций (сделок), поступившего в КФМ России на основании соответствующего международного договора Российской Федерации.
Форма письменного запроса на представление информации и документов приведена в Приложении N 10 к настоящей Инструкции.
10.3. Письменные запросы КФМ России о представлении информации оформляются на официальных номерных бланках КФМ России.
10.4. Письменные запросы подписываются Председателем КФМ России, его заместителями, руководителями структурных подразделений КФМ России, определенными приказом КФМ России.
10.5. По поручению КФМ России письменные запросы в организации подписываются и направляются руководителями его межрегиональных управлений в федеральных округах или лицами, их замещающими.
10.6. Письменные ответы организаций адресуются должностному лицу КФМ России, подписавшему запрос.
10.7. Организации представляют запрашиваемую информацию в КФМ России в течение 5 рабочих дней с даты получения соответствующего запроса.
С учетом объема, характера и содержания запрашиваемой информации КФМ России может определить иной срок их представления.
10.8. Организации могут дополнительно представлять в КФМ России документы и справочные материалы, не указанные в письменном запросе, но необходимые, по мнению организации, для эффективной реализации Федерального закона.
10.9. В сообщениях (СЭД или СПД), сформированных как ответы на запросы по представлению информации, в реквизите "Дополнительная информация" указываются номер и дата полученного из КФМ России запроса, на который дается ответ.
10.10. В письменных ответах на запросы по представлению информации организации ссылаются на номера и даты, полученных из КФМ России письменных запросов, на которые даются ответы.
10.11. Запрашиваемая информация направляется в КФМ России по почте с уведомлением о вручении, фельдъегерской связью или нарочным, с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к информации во время доставки.
10.12. В письменных запросах указывается контактный телефон. В письменных ответах на них указываются фамилии и контактные реквизиты исполнителей.
11. Хранение СЭД и СПД в организациях
11.1. СЭД, представленные в КФМ России, на которые из КФМ России получены подтверждения о принятии, распечатываются на бумажных носителях и хранятся в организации не менее 5 лет со дня получения подтверждения о принятии.
11.2. Ключевые документы и сертификаты ключей хранятся в организации не менее 5 лет с момента последнего применения при обработке СЭД и получения подтверждений из КФМ России.
11.3. Копии СПД, представленные в КФМ России, хранятся в организации не менее 5 лет с момента направления.
12. Заключительные положения
12.1. Организации, представившие информацию в КФМ России до вступления в силу настоящей Инструкции, повторно указанную информацию не представляют.
12.2. Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней с момента официального опубликования.
|
Председатель |
В.Зубков |
Информация об изменениях:
Приказом КФМ РФ от 4 июня 2003 г. N 64 приложение 1 к Инструкции, утвержденной настоящим приказом, изложено в новой редакции
ГАРАНТ:
См. данную форму в редакторе MS-Word
Приложение N 1
к Инструкции о представлении в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом
от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62
/---------------\
| Форма 1-УЦ |
\---------------/
Карта учета организации, представляющей информацию в КФМ России
| Вид карточки (1 - первичная, 2 - измененная): | ||||||
| 1. Наименование организации: | ||||||
| 1.1. Полное наименование: | ||||||
| 1.2. Краткое наименование: | ||||||
| 2. Адрес (место нахождения юридического лица) (индекс, регион, населенный пункт, дом и т.д.): |
||||||
| 3. Адрес (место фактической деятельности) (индекс, регион, населенный пункт, дом и т.д.): |
||||||
| 4. ИНН | 5. КПП | 6.ОКПО | ||||
| 7. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) | ||||||
| 8. Дата внесения записи о гос. регистрации | ||||||
| 9. Наименование регистрирующего органа | ||||||
| 10. Регистрационный номер (для юр. лиц, зарегистрированных до 01.07.2002) |
||||||
| 11. Дата регистрации | ||||||
| 12. Наименование органа, зарегистрировавшего юр. лицо до 01.07.2002 |
||||||
| 13. Основной вид деятельности | ||||||
| 14. Справочная информация (характеристика деятельности компании с точки зрения Федерального закона: характеристика, проводимых операций с денежными средствами или иным имуществом, сектор рынка финансовых услуг, среднее количество (предполагаемое) операций в год, подлежащих обязательному контролю) |
||||||
| 15. Руководитель организации: Должность |
||||||
| Фамилия | Имя | |||||
| Отчество | Образец подписи | |||||
| Дата рождения | Место рождения | |||||
| Документ, удостоверяющий личность: Вид документа (паспорт СССР, паспорт РФ, загранпаспорт и т.д.) |
||||||
| Серия | Номер | |||||
| Когда выдан | Кем выдан | |||||
16. Должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля /--------------------------------------- Должность |Телефон |
||||||
| Фамилия | Имя | |||||
| Отчество | Образец подписи | |||||
| Дата рождения | Место рождения | |||||
| Документ, удостоверяющий личность: Вид документа (паспорт СССР, паспорт РФ, загранпаспорт и т.д.) |
||||||
| Серия | Номер | |||||
| Когда выдан | Кем выдан | |||||
17. Предпочтительный способ связи с КФМ России /--\ /--\ /--\ | |Интернет | |Модем | |Почтовая доставка \--/ \--/ \--/ |
||||||
| Телефон (код города, телефон): | ||||||
| Телефакс: | ||||||
| Адрес электронной почты: | ||||||
| 19. Образец оттиска печати, используемой для заверения информационных сообщений: М.П. |
||||||
Должность _______________________________________________________________
Фамилия, И.О. ______________________ ____________________________________
(подпись)
Примечания:
1. Указанный документ подписывается руководителем организации.
2. Подпись руководителя, содержащаяся в Карте учета и подтверждающая подлинность оттиска печати организации, заверяется нотариально.
Информация об изменениях:
Приказом КФМ РФ от 4 июня 2003 г. N 64 приложение 2 к Инструкции, утвержденной настоящим приказом, изложено в новой редакции
ГАРАНТ:
См. данную форму в редакторе MS-Excel
Приложение N 2
к Инструкции о представлении в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62
/--------------------------------------------------------------------------------\/--\
| Форма 2-СПДр ||ХХ|
| |\--/
| \---\
| Лист 01 |
| /-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Номер сообщения | || || || || || || || | /--\ 1 - основной, |
| \-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ Вид документа | | 2 - корректирующий,|
| /-\/-\ /-\/-\ /-\/-\/-\/-\ \--/ 3 - заменяющий |
|Дата сообщения | || | | || | | || || || | |
| \-/\-/.\-/\-/.\-/\-/\-/\-/ |
/--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сведения по операции с денежными средствами или иным имуществом |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | |/-\/-\ /-\/-\ /-\/-\/-\/-\ |
|Номер сообщения |010 || || | | || | | || || || | |
| | |\-/\-/ \-/\-/ \-/\-/\-/\-/ |
| | | |
| | |/-\/-\ /-\/-\ /-\/-\/-\/-\ |
|Дата сообщения (заполняется|020 || || | | || | | || || || | |
|цифрами) | |\-/\-/.\-/\-/.\-/\-/\-/\-/ |
| | | день месяц год |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
| | |/-\ |
|Признак операции, связанной с |030 || | |
|финансированием терроризма | |\-/ |
| | | |
| | |/-\/-\ /-\/-\ /-\/-\/-\/-\ |
|Дата операции (заполняется|040 || || | | || | | || || || | |
|цифрами) | |\-/\-/.\-/\-/.\-/\-/\-/\-/ |
| | | день месяц год |
| | | |
|Код вида операции* (заполняется|050 |/-\/-\/-\/-\ |
|из справочника) | || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/ |
| | | |
|Код валюты* (заполняется из|060 |/-\/-\/-\ |
|справочника) | || || || | |
| | |\-/\-/\-/ |
| | | |
|Курс валюты |070 |/-\/-\ /-\/-\/-\ /-\/-\/-\ |
| | || || | | || || | | || || | |
| | |\-/\-/.\-/\-/\-/,\-/\-/\-/ |
| | | рубли копейки |
| | | |
|Сумма цифрами в валюте|080 |/-\/-\ /-\/-\/-\ /-\/-\/-\ /-\/-\/-\ /-\/-\/-\ /-\/-\ |
|проведения | || || | | || || | | || || | | || || | | || || | | || | |
| | |\-/\-/.\-/\-/\-/.\-/\-/\-/.\-/\-/\-/.\-/\-/\-/,\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\ |
|Код драг. металлов и драг.|085 || || || | |
|камней, ювелирных изделий и лома| |\-/\-/\-/ |
|таких изделий* | | |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Основание совершения операции |090 || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | | |
| | |/-\/-\/-\ |
|Признак необычной операции* |100 || || || | |
| | |\-/\-/\-/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Признак подозрительности |110 || ||
|операции | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Дополнительная информация |120 || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
|--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| /-\/-\ |
| Сведения об операции представлены на листах: количество листов: | || | |
| \-/\-/ |
| /-\/-\ /-\/-\ |
| из них сведения по физическим лицам: | || |по юридическим лицам: | || | |
| \-/\-/ \-/\-/ |
| Подпись ответственного лица организации: |
| |
|/----------------------------------------\ |
|| | |
|| | |
|| | |
|\----------------------------------------/ |
| (подпись строго в квадрат) |
| |
| |
| |
| |
| М.п. (ставить строго в контур) |
\---\ /---/
/--\| |/--\
|ХХ|| ||ХХ|
\--/\------------------------------------------------------------------------------------------/\--/
/--------------------------------------------------------------------------------\/--\
| Форма 2-СПДр ||ХХ|
| |\--/
| \---\
| Лист 02 |
| /-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Номер сообщения | || || || || || || || | |
| \-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| /-\/-\ /-\/-\ /-\/-\/-\/-\ |
|Дата сообщения | || | | || | | || || || | |
| \-/\-/.\-/\-/.\-/\-/\-/\-/ |
/--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сведения об организации, осуществляющей операцию |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | /-\/-\ |
|Тип организации* (заполняется из|130 | | || | |
|справочника) | | \-/\-/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Полное наименование |140 || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Краткое наименование |150 || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|ИНН |160 || || || || || || || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
|Код причины постановки на учет|170 |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|(КПП) | || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|ОКПО |180 || || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Код иностранной организации|190 || || || || || || || || || | |
|(КИО) | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Регистрационный номер в стране|200 || || || || || || || || || || || || || || || || || || || | |
|регистрации | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Наименование регистрирующего|210 || ||
|органа | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-\/-\ /-\/-\ /-\/-\/-\/-\ |
|Дата регистрации |220 || || | | || | | || || || | |
| | |\-/\-/.\-/\-/.\-/\-/\-/\-/ |
| | | день месяц год |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Адрес (место нахождения| | |
|юридического лица) | | |
| | |/-\/-\/-\ /----------------------------------------------\|
|Страна места регистрации*|230 || || || |-| ||
|(заполняется из справочника) | |\-/\-/\-/ \----------------------------------------------/|
| | |/-\/-\ |
|Код субъекта РФ (для России)* |240 || || | |
| | |\-/\-/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Район |250 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Населенный пункт (город, село,|260 || ||
|поселок и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Улица (проспект, переулок,|270 || ||
|квартал и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Дом |280 || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Корпус (строение, владение) |290 || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Квартира (офис) |300 || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\ |
|Адрес места нахождения и места|310 || | |
|фактической | |\-/ |
|деятельности юридического лица| | |
|совпадают (в случае совпадения| | |
|отметить знаком X) | | |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Адрес (место фактической| | |
|деятельности) | | |
| | |/-\/-\/-\ /----------------------------------------------\|
|Страна места нахождения*|320 || || || |-| ||
|(заполняется из справочника) | |\-/\-/\-/ \----------------------------------------------/|
| | |/-\/-\ |
|Код субъекта РФ (для России)* |330 || || | |
| | |\-/\-/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Район |340 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Населенный пункт (город, село,|350 || ||
|поселок и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Улица (проспект, переулок,|360 || ||
|квартал и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Дом |370 || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Корпус (строение, владение) |380 || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Квартира (офис) |390 || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Код города |400 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Телефон |410 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
\---\ | | /---/
/--\| | | |/--\
|ХХ|| | | ||ХХ|
\--/\------------------------------------------------------------------------------------------/\--/
/--------------------------------------------------------------------------------\/--\
| Форма 2-СПДр ||ХХ|
| |\--/
| /-\/-\ \---\
| Лист N | || |Ю |
| /-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ \-/\-/ |
|Номер сообщения | || || || || || || || | |
| \-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| /-\/-\ /-\/-\ /-\/-\/-\/-\ |
|Дата сообщения | || | | || | | || || || | |
| \-/\-/.\-/\-/.\-/\-/\-/\-/ |
/--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сведения о юридическом лице - участнике операции |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | |/-\/-\ /-------------------------------------------------\|
|Отношение к операции* |420 || || |-| ||
| | |\-/\-/ \-------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Полное наименование |430 || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Краткое наименование |440 || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|ИНН |450 || || || || || || || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
|Код причины постановки на учет|460 |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|(КПП) | || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|ОКПО |470 || || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Код иностранной организации|480 || || || || || || || || || | |
|(КИО) | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Регистрационный номер в стране|490 || || || || || || || || || || || || || || || || || || || | |
|регистрации | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Наименование регистрирующего|500 || ||
|органа | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-\/-\ /-\/-\ /-\/-\/-\/-\ |
|Дата регистрации |510 || || | | || | | || || || | |
| | |\-/\-/.\-/\-/.\-/\-/\-/\-/ |
| | | день месяц год |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Адрес (место нахождения| | |
|юридического лица) | | |
| | |/-\/-\/-\ /----------------------------------------------\|
|Страна места регистрации*|520 || || || |-| ||
|(заполняется из справочника) | |\-/\-/\-/ \----------------------------------------------/|
| | |/-\/-\ |
|Код субъекта РФ (для России)* |530 || || | |
| | |\-/\-/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Район |540 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Населенный пункт (город, село,|550 || ||
|поселок и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Улица (проспект, переулок,|560 || ||
|квартал и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Дом |570 || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Корпус (строение, владение) |580 || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Квартира (офис) |590 || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\ |
|Адрес места нахождения и места|600 || | |
|фактической | |\-/ |
|деятельности юридического лица| | |
|совпадают (в случае совпадения| | |
|отметить знаком X) | | |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Адрес (место фактической| | |
|деятельности) | | |
| | |/-\/-\/-\ /----------------------------------------------\|
|Страна места нахождения*|610 || || || |-| ||
|(заполняется из справочника) | |\-/\-/\-/ \----------------------------------------------/|
| | |/-\/-\ |
|Код субъекта РФ (для России)* |620 || || | |
| | |\-/\-/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Район |630 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Населенный пункт (город, село,|640 || ||
|поселок и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Улица (проспект, переулок,|650 || ||
|квартал и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Дом |660 || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Корпус (строение, владение) |670 || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Квартира (офис) |680 || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
\---\ | | /---/
/--\| | | |/--\
|ХХ|| | | ||ХХ|
\--/\------------------------------------------------------------------------------------------/\--/
/--------------------------------------------------------------------------------\/--\
| Форма 2-СПДр ||ХХ|
| |\--/
| /-\/-\ \---\
| Лист N | || |Ф |
| /-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ \-/\-/ |
|Номер сообщения | || || || || || || || | |
| \-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| /-\/-\ /-\/-\ /-\/-\/-\/-\ |
|Дата сообщения | || | | || | | || || || | |
| \-/\-/.\-/\-/.\-/\-/\-/\-/ |
/--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сведения о физическом лице - участнике операции |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | |/-\/-\ /-------------------------------------------------\|
|Отношение к операции* |690 || || |-| ||
| | |\-/\-/ \-------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Тип физического лица |700 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Фамилия |710 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Имя |720 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Отчество |730 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|ИНН |740 || || || || || || || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| Для ПБОЮЛ: | | |
|Регистрационный номер в стране | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|регистрации |750 || || || || || || || || || || || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Наименование регистрирующего|760 || ||
|органа | |\--------------------------------------------------------/|
| | | |
| | |/-\/-\ /-\/-\ /-\/-\/-\/-\ |
|Дата регистрации |770 || || | | || | | || || || | |
| | |\-/\-/.\-/\-/.\-/\-/\-/\-/ |
| | | день месяц год |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Адрес регистрации по месту| | |
|жительства | | |
| | |/-\/-\/-\ /----------------------------------------------\|
|Страна места регистрации*|780 || || || |-| ||
|(заполняется из справочника) | |\-/\-/\-/ \----------------------------------------------/|
| | |/-\/-\ |
|Код субъекта РФ (для России)* |790 || || | |
| | |\-/\-/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Район |800 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Населенный пункт (город, село,|810 || ||
|поселок и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Улица (проспект, переулок,|820 || ||
|квартал и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | | |
| | | |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Дом |830 || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Корпус (строение, владение) |840 || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Квартира (офис) |850 || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\ |
|Адрес регистрации и пребывания|860 || | |
|совпадают (В случае совпадения| |\-/ |
|отметить знаком Х) | | |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Адрес пребывания | | |
| | |/-\/-\/-\ /----------------------------------------------\|
|Страна места пребывания*|870 || || || |-| ||
|(заполняется из справочника) | |\-/\-/\-/ \----------------------------------------------/|
| | | |
|Код субъекта РФ (для России)* |880 | |
| | | |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Район |890 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Населенный пункт (город, село,|900 || ||
|поселок и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Улица (проспект, переулок,|910 || ||
|квартал и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Дом |920 || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Корпус (строение, владение) |930 || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Квартира (офис) |940 || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Документ, удостоверяющий|950 |/-\/-\ /-------------------------------------------------\|
|личность* | || || |-| ||
| | |\-/\-/ \-------------------------------------------------/|
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Серия |960 || || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | |/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\/-\ |
|Номер |965 || || || || || || || || || || | |
| | |\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/\-/ |
| | | |
| | |/-\/-\ /-\/-\ /-\/-\/-\/-\ |
|Дата выдачи |970 || || | | || | | || || || | |
| | |\-/\-/.\-/\-/.\-/\-/\-/\-/ |
| | | день месяц год |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Кем выдан |975 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | | |
| | |/-\/-\ /-\/-\ /-\/-\/-\/-\ |
|Дата рождения |980 || || | | || | | || || || | |
| | |\-/\-/.\-/\-/.\-/\-/\-/\-/ |
| | | день месяц год |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Место рождения | | |
| | |/-\/-\/-\ /----------------------------------------------\|
|Страна* (заполняется из|985 || || || |-| ||
|справочника) | |\-/\-/\-/ \----------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Населенный пункт (город, село,|990 || ||
|поселок и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-\/-\/-\ /----------------------------------------------\|
|Гражданство* |995 || || || |-| ||
| | |\-/\-/\-/ \----------------------------------------------/|
\---\ | | /---/
/--\| | | |/--\
|ХХ|| | | ||ХХ|
\--/\------------------------------------------------------------------------------------------/\--/
Информация об изменениях:
Приказом КФМ РФ от 4 июня 2003 г. N 64 приложение 3 к Инструкции, утвержденной настоящим приказом, изложено в новой редакции
ГАРАНТ:
См. данную форму в редакторе MS-Excel
Приложение N 3
к Инструкции о представлении в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62
/--------------------------------------------------------------------------------\/--\
| Форма 2-СПДм ||ХХ|
| |\--/
| \---\
| Лист 01 |
| /----------------------\ |
|Номер сообщения | | /--\ 1 - основной, |
| \----------------------/ Вид документа | | 2 - корректирующий,|
| /----\ /----\ /----------\ \--/ 3 - заменяющий |
|Дата сообщения | | | | | | |
| \----/.\----/.\----------/ |
/--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сведения по операции с денежными средствами или иным имуществом |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | |/----\ /----\ /----------\ |
|Номер сообщения |010 || | | | | | |
| | |\----/.\----/.\----------/ |
| | | |
| | |/----\ /----\ /----------\ |
|Дата сообщения (заполняется|020 || | | | | | |
|цифрами) | |\----/.\----/.\----------/ |
| | | день месяц год |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
| | |/-\ |
|Признак операции, связанной с |030 || | |
|финансированием терроризма | |\-/ |
| | | |
| | |/----\ /----\ /----------\ |
|Дата операции (заполняется|040 || | | | | | |
|цифрами) | |\----/.\----/.\----------/ |
| | | день месяц год |
| | |/----------\ |
|Код вида операции* (заполняется|050 || | |
|из справочника) | |\----------/ |
| | |/-------\ |
|КОД валюты* (заполняется из|060 || | |
|справочника) | |\-------/ |
| | |/--------------\ /-------\ |
|Курс валюты |070 || | | | |
| | |\--------------/,\-------/ |
| | | рубли копейки |
| | |/--------------------------------------------\ /----\ |
|Сумма цифрами в валюте|080 || | | | |
|проведения | |\--------------------------------------------/,\----/ |
| | |/-------\ |
|Код драг. металлов и драг.|085 || | |
|камней, ювелирных изделий и лома| |\-------/ |
|таких изделий* | | |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Основание совершения операции |090 || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | | |
| | |/-------\ |
|Признак необычной операции* |100 || | |
| | |\-------/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Признак подозрительности |110 || ||
|операции | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Дополнительная информация |120 || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
|--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| /----\ |
| Сведения об операции представлены на листах: количество листов: | | |
| \----/ |
| /----\ /----\ |
| из них сведения по физическим лицам: | | по юридическим лицам:| | |
| \----/ \----/ |
| Подпись ответственного лица организации: |
| |
|/----------------------------------------\ |
|| | |
|| | |
|| | |
|\----------------------------------------/ |
| (подпись строго в квадрат) |
| |
| |
| |
| |
| М.п. (ставить строго в контур) |
\---\ /---/
/--\| |/--\
|ХХ|| ||ХХ|
\--/\------------------------------------------------------------------------------------------/\--/
/--------------------------------------------------------------------------------\/--\
| Форма 2-СПДм ||ХХ|
| |\--/
| \---\
| Лист 02 |
| /----------------------\ |
|Номер сообщения | | |
| \----------------------/ |
| /----\ /----\ /----------\ |
|Дата сообщения | | | | | | |
| \----/.\----/.\----------/ |
/--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сведения об организации, осуществляющей операцию |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | |/----\ |
|Тип организации* (заполняется из|130 || | |
|справочника) | |\----/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Полное наименование |140 || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | | |
| | | |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Краткое наименование |150 || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-------------------------------------------\ |
|ИНН |160 || | |
| | |\-------------------------------------------/ |
|Код причины постановки на учет|170 |/-------------------------\ |
|(КПП) | || | |
| | |\-------------------------/ |
| | |/----------------------------\ |
|ОКПО |180 || | |
| | |\----------------------------/ |
| | |/-------------------------\ |
|Код иностранной организации|190 || | |
|(КИО) | |\-------------------------/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Регистрационный номер в стране|200 || ||
|регистрации | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Наименование регистрирующего|210 || ||
|органа | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/----\ /-------\ /-------\ |
|Дата регистрации |220 || | | | | | |
| | |\----/.\-------/.\-------/ |
| | | день месяц год |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Адрес (место нахождения| | |
|юридического лица) | | |
| | |/-------\ /----------------------------------------------\|
|Страна места регистрации*|230 || |-| ||
|(заполняется из справочника) | |\-------/ \----------------------------------------------/|
| | |/----\ |
|Код субъекта РФ (для России)* |240 || | |
| | |\----/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Район |250 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Населенный пункт (город, село,|260 || ||
|поселок и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Улица (проспект, переулок,|270 || ||
|квартал и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-------------------------\ |
|Дом |280 || | |
| | |\-------------------------/ |
| | |/----------------------\ |
|Корпус (строение, владение) |290 || | |
| | |\----------------------/ |
| | |/----------------------\ |
|Квартира (офис) |300 || | |
| | |\----------------------/ |
| | |/-\ |
|Адрес места нахождения и места|310 || | |
|фактической | |\-/ |
|деятельности юридического лица| | |
|совпадают (в случае совпадения| | |
|отметить знаком X) | | |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Адрес (место фактической| | |
|деятельности) | | |
| | |/-------\ /----------------------------------------------\|
|Страна места нахождения*|320 || |-| ||
|(заполняется из справочника) | |\-------/ \----------------------------------------------/|
| | |/----\ |
|Код субъекта РФ (для России)* |330 || | |
| | |\----/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Район |340 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Населенный пункт (город, село,|350 || ||
|поселок и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Улица (проспект, переулок,|360 || ||
|квартал и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-------------------------\ |
|Дом |370 || | |
| | |\-------------------------/ |
| | |/----------------------\ |
|Корпус (строение, владение) |380 || | |
| | |\----------------------/ |
| | |/----------------------\ |
|Квартира (офис) |390 || | |
| | |\----------------------/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Код города |400 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Телефон |410 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
\---\ | | /---/
/--\| | | |/--\
|ХХ|| | | ||ХХ|
\--/\------------------------------------------------------------------------------------------/\--/
/--------------------------------------------------------------------------------\/--\
| Форма 2-СПДм ||ХХ|
| |\--/
| /-\/-\ \---\
| Лист N | || |Ю |
| /----------------------\ \-/\-/ |
|Номер сообщения | | |
| \----------------------/ |
| /----\ /----\ /----------\ |
|Дата сообщения | | | | | | |
| \----/.\----/.\----------/ |
/--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сведения о юридическом лице - участнике операции |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | |/----\ /-------------------------------------------------\|
|Отношение к операции* |420 || |-| ||
| | |\----/ \-------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Полное наименование |430 || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | | |
| | | |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Краткое наименование |440 || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | ||--------------------------------------------------------||
| | || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-------------------------------------------\ |
|ИНН |450 || | |
| | |\-------------------------------------------/ |
|Код причины постановки на учет|460 |/-------------------------\ |
|(КПП) | || | |
| | |\-------------------------/ |
| | |/----------------------------\ |
|ОКПО |470 || | |
| | |\----------------------------/ |
| | |/-------------------------\ |
|Код иностранной организации|480 || | |
|(КИО) | |\-------------------------/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Регистрационный номер в стране|490 || ||
|регистрации | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Наименование регистрирующего|500 || ||
|органа | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/----\ /-------\ /-------\ |
|Дата регистрации |510 || | | | | | |
| | |\----/.\-------/.\-------/ |
| | | день месяц год |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Адрес (место нахождения| | |
|юридического лица) | | |
| | |/-------\ /----------------------------------------------\|
|Страна места регистрации*|520 || |-| ||
|(заполняется из справочника) | |\-------/ \----------------------------------------------/|
| | |/----\ |
|Код субъекта РФ (для России)* |530 || | |
| | |\----/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Район |540 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Населенный пункт (город, село,|550 || ||
|поселок и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Улица (проспект, переулок,|560 || ||
|квартал и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-------------------------\ |
|Дом |570 || | |
| | |\-------------------------/ |
| | |/----------------------\ |
|Корпус (строение, владение) |580 || | |
| | |\----------------------/ |
| | |/----------------------\ |
|Квартира (офис) |590 || | |
| | |\----------------------/ |
| | |/-\ |
|Адрес места нахождения и места|600 || | |
|фактической | |\-/ |
|деятельности юридического лица| | |
|совпадают (в случае совпадения| | |
|отметить знаком X) | | |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Адрес (место фактической| | |
|деятельности) | | |
| | |/-------\ /----------------------------------------------\|
|Страна места нахождения*|610 || |-| ||
|(заполняется из справочника) | |\-------/ \----------------------------------------------/|
| | |/----\ |
|Код субъекта РФ (для России)* |620 || | |
| | |\----/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Район |630 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Населенный пункт (город, село,|640 || ||
|поселок и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Улица (проспект, переулок,|650 || ||
|квартал и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-------------------------\ |
|Дом |660 || | |
| | |\-------------------------/ |
| | |/----------------------\ |
|Корпус (строение, владение) |670 || | |
| | |\----------------------/ |
| | |/----------------------\ |
|Квартира (офис) |680 || | |
| | |\----------------------/ |
\---\ | | /---/
/--\| | | |/--\
|ХХ|| | | ||ХХ|
\--/\------------------------------------------------------------------------------------------/\--/
/--------------------------------------------------------------------------------\/--\
| Форма 2-СПДм ||ХХ|
| |\--/
| /----\ \---\
| Лист N | |Ф |
| /----------------------\ \----/ |
|Номер сообщения | | |
| \----------------------/ |
| /----\ /----\ /----------\ |
|Дата сообщения | | | | | | |
| \----/.\----/.\----------/ |
/--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сведения о физическом лице - участнике операции |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | |/----\ /-------------------------------------------------\|
|Отношение к операции* |690 || |-| ||
| | |\----/ \-------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Тип физического лица |700 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Фамилия |710 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Имя |720 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Отчество |730 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-------------------------------------------\ |
|ИНН |740 || | |
| | |\-------------------------------------------/ |
| Для ПБОЮЛ: | | |
|Регистрационный номер в стране | |/--------------------------------------------------------\|
|регистрации |750 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Наименование регистрирующего|760 || ||
|органа | |\--------------------------------------------------------/|
| | | |
| | |/----\ /-------\ /-------\ |
|Дата регистрации |770 || | | | | | |
| | |\----/.\-------/.\-------/ |
| | | день месяц год |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Адрес регистрации по месту| | |
|жительства | | |
| | |/-------\ /----------------------------------------------\|
|Страна места регистрации*|780 || |-| ||
|(заполняется из справочника) | |\-------/ \----------------------------------------------/|
| | |/----\ |
|Код субъекта РФ (для России)* |790 || | |
| | |\----/ |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Район |800 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Населенный пункт (город, село,|810 || ||
|поселок и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Улица (проспект, переулок,|820 || ||
|квартал и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | | |
| | | |
| | |/-------------------------\ |
|Дом |830 || | |
| | |\-------------------------/ |
| | |/----------------------\ |
|Корпус (строение, владение) |840 || | |
| | |\----------------------/ |
| | |/----------------------\ |
|Квартира (офис) |850 || | |
| | |\----------------------/ |
| | |/-\ |
|Адрес регистрации и пребывания|860 || | |
|совпадают (В случае совпадения| |\-/ |
|отметить знаком Х) | | |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Адрес пребывания | | |
| | |/-------\ /----------------------------------------------\|
|Страна места пребывания*|870 || |-| ||
|(заполняется из справочника) | |\-------/ \----------------------------------------------/|
| | | |
|Код субъекта РФ (для России)* |880 | |
| | | |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Район |890 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Населенный пункт (город, село,|900 || ||
|поселок и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Улица (проспект, переулок,|910 || ||
|квартал и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-------------------------\ |
|Дом |920 || | |
| | |\-------------------------/ |
| | |/----------------------\ |
|Корпус (строение, владение) |930 || | |
| | |\----------------------/ |
| | |/----------------------\ |
|Квартира (офис) |940 || | |
| | |\----------------------/ |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Документ, удостоверяющий|950 |/----\ /-------------------------------------------------\|
|личность* | || |-| ||
| | |\----/ \-------------------------------------------------/|
| | |/----------------------------\ |
|Серия |960 || | |
| | |\----------------------------/ |
| | |/----------------------------\ |
|Номер |965 || | |
| | |\----------------------------/ |
| | | |
| | |/----\ /-------\ /-------\ |
|Дата выдачи |970 || | | | | | |
| | |\----/.\-------/.\-------/ |
| | | день месяц год |
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Кем выдан |975 || ||
| | |\--------------------------------------------------------/|
| | | |
| | |/----\ /-------\ /-------\ |
|Дата рождения |980 || | | | | | |
| | |\----/.\-------/.\-------/ |
| | | день месяц год |
|--------------------------------+------+----------------------------------------------------------|
|Место рождения | | |
| | |/-------\ /----------------------------------------------\|
|Страна* (заполняется из|985 || |-| ||
|справочника) | |\-------/ \----------------------------------------------/|
| | |/--------------------------------------------------------\|
|Населенный пункт (город, село,|990 || ||
|поселок и т.д.) | |\--------------------------------------------------------/|
| | |/-------\ /----------------------------------------------\|
|Гражданство* |995 || |-| ||
| | |\-------/ \----------------------------------------------/|
\---\ | | /---/
/--\| | | |/--\
|ХХ|| | | ||ХХ|
\--/\------------------------------------------------------------------------------------------/\--/
Информация об изменениях:
Приказом КФМ РФ от 4 июня 2003 г. N 64 приложение 4 к Инструкции, утвержденной настоящим приказом, изложено в новой редакции
Приложение N 4
к Инструкции о представлении в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62
Рекомендации по заполнению реквизитов СПД и СЭД
1. Общие рекомендации
1.1. В форме 2-СПДр данные заполняются шариковой или перьевой ручкой черным либо синим цветом. В форме 2-СПДм - на пишущей машинке или распечатываются на принтере.
1.2. На каждом листе сообщения указывается номер и дата сообщения по операции с денежными средствами или иным имуществом.
1.3. Поля кодов, помеченные звездочкой <*>, заполняются значениями, выбранными из соответствующих справочников.
1.4. В форме 2-СПДр поля разделены на клетки. Внутри каждой клетки размещается одна печатная буква, цифра или другой знак.
1.5. Если по каким-либо полям данные отсутствуют, то эти поля остаются пустыми (не заполняются).
1.6. Первый лист сообщения подписывается руководителем организации в поле, отведенном для подписи, и заверяется печатью в поле, отведенном для печати. При одновременной отправке в КФМ России большого количества СПД, бланки сообщений можно направить как приложения к сопроводительному письму.
1.7. Для всех операций с денежными средствами или иным имуществом заполняются первые два листа (лист 01 и лист 02) сообщения. Последующие листы заполняются в зависимости от количества и состава участников операции (сделки): для физических лиц - лист Ф, для юридических лиц - лист Ю. Первые два листа сообщения не нумеруются, а последующие листы СПД нумеруются 03, 04, 05 и т.д.
1.8. Соответствующие поля СЭД рекомендуется заполнять аналогично заполнению реквизитов СПД.
2. Рекомендации по заполнению Листа 01 "Сведения по операции с денежными средствами или иным имуществом" СПД
2.1. В реквизите 010 "Номер сообщения" указывается номер сообщения об операции, информация о которой представляется в КФМ России. Номер выбирается таким образом, чтобы однозначно определять СПД и соответствующую ему операцию с денежными средствами или иным имуществом.
Рекомендуется вести учет отправляемых в КФМ России сообщений в порядке возрастания в течение календарного года, начиная с номера 1. Номеру сообщения в соответствующей форме учета сопоставляется текущий внутренний номер и дата операции, информация по которой была отобрана для представления в КФМ России.
2.2. В реквизите 020 "Дата сообщения" указывается дата передачи (отправки) основного сообщения об операции с денежными средствами или иным имуществом.
2.3. Реквизиты "Номер сообщения" и "Дата сообщения" являются уникальными для каждого сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, представляемого организацией в КФМ России, и используются для идентификации сообщения от данной организации в случаях обнаружения ошибок и направления письменных запросов на представление информации. Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении сообщения об операции в КФМ России.
2.4. Реквизит "Вид документа" имеет значения:
1 - основной;
2 - корректирующий;
3 - заменяющий.
При первичной отправке сообщения об операции с денежными средствами или иным имуществом ему присваивается номер и дата, и в КФМ России направляется сообщение, у которого реквизит "Вид документа" имеет значение "1" (основной).
2.5. В случае непринятия СПД в КФМ России в адрес организации направляется письмо об обнаруженных ошибках. Организация исправляет указанные ошибки, и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения информации об ошибках, представляет СПД повторно в исправленном виде. При повторной отправке исправленного СПД, сообщение имеет тот же номер и дату сообщения, что и первичный документ, значение реквизита "Вид документа" у исправленного сообщения имеет значение "2" (корректирующий).
2.6. В случае обнаружения организациями ошибок и неточностей в ранее представленной и принятой КФМ России информации (например, в основном документе была неправильно указана сумма операции, код валюты, основание совершения операции, адреса участников и пр.) организации направляют в КФМ России исправленные сообщения, которые имеют тот же номер и дату сообщения, что и первичный документ. При этом реквизит "Вид документа" у исправленного сообщения имеет значение "3" (заменяющий).
2.7. Если значение поля не указано, по умолчанию принимается значение "1" (основной).
2.8. В реквизите 030 "Признак операции, связанной с финансированием терроризма" указывается "1" - в случае приостановления операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица; "2" - в случае совершения операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица; "0" - в ином случае.
2.9. В реквизите 040 "Дата операции" указывается дата совершения операции с денежными средствами или иным имуществом.
2.10. В реквизите 050 "Код вида операции" заполняется 4-значный цифровой код согласно справочнику "Справочник видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России" (Приложение N 5 к настоящей Инструкции).
2.11. В реквизите 060 "Код валюты" заполняется 3-значный цифровой код валюты совершения операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).
2.12. В реквизите 070 "Курс валюты" указывается курс валюты на момент совершения операции. Если валютой совершения операции является российский рубль, то в поле "Курс валюты" указывается "1".
2.13. В реквизите 080 "Сумма цифрами в валюте" указывается сумма в валюте проведения операции.
2.14. В реквизите 085 "Код драг. металлов и драг. камней, ювелирных изделий и лома таких изделий" заполняется 3-значный цифровой код согласно справочнику "Справочник драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России" (Приложение N 12 к настоящей Инструкции) при представлении информации об операциях с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и ломом таких изделий.
2.15. В реквизите 090 "Основание совершения операции" указываются данные обо всех обосновывающих и подтверждающих документах, на основании которых совершается операция с денежными средствами или иным имуществом, позволяющие однозначно идентифицировать ее.
2.16. В реквизите 100 "Признак необычности операции" заполняется 3-значный цифровой код согласно справочнику "Справочник видов необычных операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России" (Приложение N 11 к настоящей Инструкции) в случае представления информации по операции (сделке), в отношении которой при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения об ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Информация о таких операциях представляется в КФМ России в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона. При этом в реквизите "Код вида операции" указывается код "6001".
2.17. В реквизите 110 "Признак подозрительности операции" указываются пояснения по операции (сделке), в отношении которой при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения об ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Информация о таких операциях представляется в КФМ России в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона.
2.18. В реквизите 120 "Дополнительная информация" указывается дополнительная информация. Реквизит предназначен для внесения данных, не предусмотренных составом основных полей, которые организация считает существенными для понимания характера операции, особенностей ее проведения, состава ее участников, передачи сообщения и пр. Например, для операций с ценными бумагами в этом поле можно указать один из типов операции (сделки) с ценными бумагами: брокерская биржевая; брокерская внебиржевая; дилерская; мена; передача ценных бумаг в залог.
Аналогично для лизинговых операций в этом поле можно указать форму, тип и вид лизинговой операции и т.п.
В этом поле указывается номер и дата запроса, если информация является ответом на запрос.
2.19. В реквизите "Количество листов" указывается общее количество листов в сообщении об одной операции с денежными средствами или иным имуществом. В реквизите "Из них по физическим лицам" указывается количество заполненных листов на участников операции - физических лиц (бланков типа Ф). В реквизите "Из них по юридическим лицам" указывается количество заполненных листов на участников операции - юридических лиц (бланков типа Ю). "Количество листов" = "Из них по ФЛ" + "Из них по ЮЛ" + 2 первых листа.
3. Рекомендации по заполнению Листа 02 "Сведения об организации, осуществляющей операцию" СПД
3.1. В реквизите 130 "Тип организации" указывается код типа организации, представляющей информацию в КФМ России, в соответствии со справочником "Справочник типов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом и представляющих информацию в КФМ России" (Приложение N 6 к настоящей Инструкции). Реквизит состоит из 2-значного кода, за которым через дефис записывается краткая словесная расшифровка типа организации.
3.2. В реквизите 140 "Полное наименование" указывается полное наименование организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом и представляющей информацию в КФМ России. Полное наименование организации соответствует полному наименованию, указанному в учредительных документах. При заполнении полного наименования организации общепринятое название организационно-правовой формы организации указывается сокращенно, а само название организации указывается без кавычек. Например: ЗАО Суперлизинг, ООО Ромашка, ОАО Инвестиционная компания СтарИнвест.
3.3. В реквизите 150 "Краткое наименование" указывается краткое наименование организации в соответствии с учредительными документами, без кавычек и без указания организационно-правовой формы, например, Суперлизинг, Ромашка, ИК СтарИнвест, КЕДР.
3.4. В реквизите 160 "ИНН" указывается идентификационный номер налогоплательщика.
3.5. В реквизите 170 "КПП" указывается код причины постановки на учет (присвоенное налоговыми органами согласно действующему законодательству).
3.6. В реквизите 180 "ОКПО" указывается код организации из Единого государственного регистратора предприятий и организаций (ЕГРПО).
3.7. В реквизите 190 "КИО" указывается код иностранной организации (для юридических лиц - нерезидентов, которым не присвоен ИНН).
3.8. В реквизите 200 "Регистрационный номер" указывается регистрационный номер, присвоенный организации органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц (для юридических лиц - резидентов, прошедших регистрацию в территориальном органе Министерства Российской Федерации по налогам и сборам, указывается основной государственный регистрационный номер -ОГРН).
3.9. В реквизите 210 "Наименование регистрирующего органа" указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица.
3.10. В реквизите 220 "Дата регистрации" указывается дата регистрации организации органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.
3.11. Информационный блок 230-310 "Адрес (место нахождения юридического лица)" представляет собой адрес, по которому зарегистрировано юридическое лицо.
3.12. В реквизите 230 "Страна места регистрации" состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ), за которым через дефис записывается краткое наименование страны.
3.13. В реквизите 240 "Код субъекта РФ (для России)" указывается 2-значный цифровой код российского региона согласно Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО). Реквизит заполняется только для резидентов.
3.14. В реквизите 250 "Район" для резидентов указывается название района (для населенных пунктов районного подчинения); для нерезидентов название территориального образования, к которому относится населенный пункт.
3.15. В реквизите 260 "Населенный пункт" указывается название населенного пункта (города, села, поселка и пр.).
3.16. В реквизите 270 "Улица" указывается название улицы (проспекта, переулка и т.д.).
3.17. В реквизите 280 "Дом" указывается номер дома.
3.18. В реквизите 290 "Корпус (строение, владение)" указывается номер корпуса (строения, владения).
3.19. В реквизите 300 "Квартира (офис)" указывается номер квартиры (офиса, помещения, комнаты правления).
3.20. В реквизите 310 "Адрес места нахождения и места фактической деятельности юридического лица совпадают" указывается, совпадает ли юридический адрес с фактическим адресом. В случае совпадения адресов поле помечается крестиком.
3.21. В информационном блоке 320-390 "Адрес (место фактической деятельности)" указывается фактический адрес места нахождения организации, представляющей информацию в КФМ России, аналогично реквизитам 230-310. Заполняется при отличии от юридического адреса.
3.22. В реквизитах 400 "Код города" и 410 "Телефон" указывается телефон для связи с организацией в случае возникновения каких-либо вопросов по заполнению формы (не заполнен или не разборчиво заполнен тот или иной реквизит и т.д.).
4. Рекомендации по заполнению Листа "Ю" - "Сведения о юридическом лице - участнике операции" СПД
4.1. На этом листе сообщения указывается информация об участнике операции с денежными средствами или иным имуществом - юридическом лице.
4.2. В зависимости от состава участников операции, информация о которых представляется в КФМ России согласно пункту 1 статьи 7 Федерального закона, заполняется необходимое количество бланков листов "Ю" (для участников - юридических лиц). На каждом дополнительном листе ставится его порядковый номер 03, 04, 05 и т.д.
4.3. Реквизит 420 "Отношение к операции" состоит из 2-значного цифрового кода из справочника "Справочник участников операции" (Приложение N 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода. Данные коды разработаны в соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона, носят общий характер и не учитывают специфики конкретных операций (сделок). Если у организации возникают трудности при квалификации того или иного участника операции в соответствии со Справочником, в данном поле допускается написание специфического названия участника, так или иначе задействованного в операции (сделке).
4.4. Реквизиты 430-680 "Полное наименование", "Краткое наименование", "ИНН", "ОКПО", "КПП", "КИО", "Регистрационный номер", "Наименование регистрирующего органа", "Дата регистрации", "Адрес (место нахождения юридического лица)", "Адрес (место фактической деятельности)" для юридического лица - участника операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом заполняются аналогично соответствующим реквизитам для организации.
5. Рекомендации по заполнению Листа "Ф" - "Сведения о физическом лице - участнике операции" СПД
5.1. На этом листе сообщения указывается информация об участнике операции с денежными средствами или иным имуществом - физическом лице.
5.2. В реквизите 690 "Отношение к операции" состоит из 2-значного цифрового кода из справочника "Справочник участников операции" (Приложение N 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис указывается краткая расшифровка кода. Данный реквизит заполняется аналогично соответствующему реквизиту листа Ю.
5.3. Реквизит 700 "Тип физического лица" имеет значения: физическое лицо или ПБОЮЛ (предприниматель без образования юридического лица).
5.4. В реквизитах 710, 720, 730 "Фамилия", "Имя", Отчество" заполняются фамилия, имя и отчество участника операции, как они указаны в документе, удостоверяющем личность.
5.5. В реквизите 740 "ИНН" указывается идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии).
5.6. Для ПБОЮЛ заполняются реквизиты 750-770 "Регистрационный номер", "Наименование регистрирующего органа", "Дата регистрации" аналогичо соответствующим полям листа 02.
5.7. Реквизиты 780-940 "Адрес регистрации по месту жительства" и "Адрес места пребывания" по своему составу и назначению аналогичны реквизитам юридического и фактического адресов юридического лица.
5.8. Реквизит 950 "Документ, удостоверяющий личность" состоит из 2-значного цифрового кода из справочника "Справочник видов документов, используемых в целях удостоверения личности при совершении операций с денежными средствами или иным имуществом" (Приложение N 8 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода.
5.9. В реквизите 960 "Серия" указывается серия документа, удостоверяющего личность. Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы латинского алфавита (I, V, X), русские буквы в серии передаются заглавными буквами.
5.10. В реквизите 965 "Номер" указывается номер документа, удостоверяющего личность.
5.11. В реквизите 970 "Дата выдачи" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
5.12. В реквизите 975 "Кем выдан" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
5.13. В реквизите 980 "Дата рождения" указывается дата рождения физического лица на основании документа, удостоверяющего личность.
5.14. Группа реквизитов 985-990 "Место рождения" - указывается место рождения физического лица.
Реквизит "Страна" состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ), за которым через дефис указывается краткое наименование страны.
Реквизит "Населенный пункт" представляет собой название населенного пункта вместе с названием субъекта административно - территориального деления, если таковой имеется.
5.15. В реквизите 995 "Иностранное гражданство" указывается страна, гражданином которой является физическое лицо-нерезидент, по которому представляется информация. Состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ), за которым через дефис указывается краткое наименование страны.
6. Комментарии к основным реквизитам СПД и СЭД
| Название реквизита | Необходимость заполнения | Примечание |
| Лист 01 | ||
| Номер сообщения | Не допускается пустое значение |
|
| Дата передачи сообщения |
Не допускается пустое значение |
|
| Вид документа | Не допускается пустое значение |
|
| Признак операции, связанной с финансированием терроризма |
Не допускается пустое значение |
|
| Дата операции | Не допускается пустое значение |
|
| Код вида операции | Не допускается пустое значение |
Значение выбирается из Справочника видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России |
| Код валюты | Не допускается пустое значение |
Значение выбирается из Справочника ОКВ |
| Курс валюты | Не допускается пустое значение |
|
| Сумма цифрами в валюте проведения |
Не допускается пустое значение |
|
| Код драг. металлов и драг. камней, ювелирных изделий и лома таких изделий |
Заполняется при представлении информации по операциям скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
Значение выбирается из Справочника драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России |
| Основание совершения операции |
Не допускается пустое значение |
|
| Признак подозрительности операции |
При наличии информации | |
| Дополнительная информация |
При наличии информации | |
| Количество листов | Не допускается пустое значение |
|
| Из них по физическим лицам |
Не допускается пустое значение |
|
| Из них по юридическим лицам |
Не допускается пустое значение |
|
| Лист N 2 | ||
| Тип организации | Не допускается пустое значение |
Значение выбирается из Справочника типов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом и представляющих информацию в КФМ России |
| Полное наименование |
Не допускается пустое значение |
|
| Краткое наименование |
Не допускается пустое значение |
|
| ИНН | Не допускается пустое значение |
|
| КПП | При наличии информации | |
| ОКПО | Не допускается пустое значение |
|
| Регистрационный номер |
Не допускается пустое значение |
|
| КИО | Не допускается пустое значение |
Для нерезидентов |
| Адрес (место нахождения юридического лица) |
||
| Страна места регистрации |
Не допускается пустое значение |
Значение выбирается из Справочника ОКСМ |
| Код субъекта РФ (для России) |
Не допускается пустое значение для Российской Федерации |
Значение выбирается из Справочника ОКАТО |
| Район | При наличии информации | |
| Населенный пункт | Не допускается пустое значение |
|
| Улица | Не допускается пустое значение |
|
| Дом | Не допускается пустое значение |
|
| Корпус (строение, владение) |
При наличии информации | |
| Квартира (офис) | При наличии информации | |
| Адрес места нахождения и места фактической деятельности юридического лица совпадают |
При наличии информации | |
| Адрес (место фактической деятельности) |
При заполнении | Фактический адрес заполняется при отличии от юридического адреса |
| Страна места нахождения |
Не допускается пустое значение |
Значение выбирается из Справочника ОКСМ |
| Код субъекта РФ (для России) |
Не допускается пустое значение для Российской Федерации |
Значение выбирается из Справочника ОКАТО |
| Район | При наличии информации | |
| Населенный пункт | Не допускается пустое значение |
|
| Улица | Не допускается пустое значение |
|
| Дом | Не допускается пустое значение |
|
| Корпус (строение, владение) |
При наличии информации | |
| Квартира (офис) | При наличии информации | |
| Контактный телефон | Не допускается пустое значение |
|
| Лист Ю | ||
| Отношение к операции |
Не допускается пустое значение |
Значение выбирается из Справочника участников операции |
| Полное наименование |
Не допускается пустое значение |
|
| Краткое наименование |
Не допускается пустое значение |
|
| ИНН | Не допускается пустое значение |
Для лица, совершающего операцию |
| При наличии информации | Для других участников операции |
|
| ОКПО | При наличии информации | |
| КПП | При наличии информации | |
| КИО | Не допускается пустое значение |
Для лица, совершающего операцию |
| При наличии информации | Для других участников операции |
|
| Регистрационный номер |
Не допускается пустое значение |
Для лица, совершающего операцию |
| При наличии информации | Для других участников операции |
|
| Адрес (место нахождения юридического лица) |
Не допускается пустое значение |
Для лица, совершающего операцию |
| Указывается один из адресов - юридический или фактический |
Для лица, по поручению и от имени которого совершается операция, и для представителя лица, совершающего операцию |
|
| Указывается юридический и (или) фактический адрес, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции |
Для получателя по операции и его представителя |
|
| Адрес (место фактической деятельности) |
Не допускается пустое значение |
Для лица, совершающего операцию |
| Указывается один из адресов - юридический или фактический |
Для лица, по поручению и от имени которого совершается операция, и для представителя лица, совершающего операцию |
|
| Указывается юридический и (или) фактический адрес, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции |
Для получателя по операции и его представителя |
|
| Наименование регистрирующего органа |
Не допускается пустое значение |
Для лица, совершающего операцию |
| При наличии информации | Для других участников операции |
|
| Дата регистрации | Не допускается пустое значение |
Для лица, совершающего операцию |
| При наличии информации | Для других участников операции |
|
| Лист Ф | ||
| Отношение к операции |
Не допускается пустое значение |
Значение выбирается из Справочника участников операции |
| Тип физического лица |
Не допускается пустое значение |
|
| Фамилия | Не допускается пустое значение |
|
| Имя | Не допускается пустое значение |
|
| Отчество | При наличии информации | |
| ИНН | При наличии информации | |
| Регистрационный номер в стране регистрации |
При наличии сведений | Для ПБОЮЛ |
| Наименование регистрационного органа |
При наличии сведений | Для ПБОЮЛ |
| Дата регистрации | При наличии сведений | Для ПБОЮЛ |
| Адрес регистрации по месту жительства |
Указывается один из адресов - регистрации или пребывания |
Для лица, совершающего операцию Для лица, по поручению и от имени которого совершается операция, и для представителя лица, совершающего операцию |
| Указывается адрес места жительства и (или) адрес места пребывания, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции |
Для получателя по операции и его представителя |
|
| Адрес места пребывания |
Указывается один из адресов - регистрации или пребывания |
Для лица, совершающего операцию Для лица, по поручению и от имени которого совершается операция, и для представителя лица, совершающего операцию |
| Указывается адрес места жительства и (или) адрес места пребывания, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции |
Для получателя по операции и его представителя |
|
| Документ, удостоверяющий личность |
Не допускается пустое значение |
Для лица, совершающего операцию. Выбирается из Справочника видов документов |
| При наличии информации | Для других участников операции. Выбирается из Справочника видов документов |
|
| Серия | При наличии информации | |
| Номер | Не допускается пустое значение |
Для лица, совершающего операцию |
| При наличии информации | Для других участников операции |
|
| Дата выдачи | Не допускается пустое значение |
Для лица, совершающего операцию |
| При наличии информации | Для других участников операции |
|
| Кем выдан | При наличии информации | |
| Дата рождения | При наличии информации | |
| ИНН | При наличии информации | |
| Место рождения | ||
| Страна | При наличии информации | Значение выбирается из Справочника ОКСМ |
| Населенный пункт | При наличии информации | |
| Иностранное гражданство |
Не допускается пустое значение |
Для лица, совершающего операцию |
| При наличии информации | Для других участников операции |
|
Информация об изменениях:
Приказом КФМ РФ от 4 июня 2003 г. N 64 приложение 5 к Инструкции, утвержденной настоящим приказом, изложено в новой редакции
Приложение N 5
к Инструкции о представлении в Комитет
Российской Федерации по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной Федеральным законом
от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию
терроризма" от 3 сентября 2002 г. N 62
Справочник
видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России
| Код вида операций |
Наименование видов операций |
| 1000 | Операции с денежными средствами в наличной форме: |
| 1001 | Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности |
| 1002 | Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности |
| 1003 | Покупка наличной иностранной валюты |
| 1004 | Продажа наличной иностранной валюты |
| 1005 | Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет |
| 1006 | Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом |
| 1007 | Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства |
| 1008 | Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной валюте |
| 3000 | Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо с лицами, являющимися владельцами счетов в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории): |
| 3001 | Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) |
| 3002 | Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) |
| 3003 | Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) |
| 4000 | Операции по банковским счетам (вкладам): |
| 4001 | Размещение денежных средств во вклад (на депозите) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя |
| 4002 | Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в иностранной валюте |
| 4003 | Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый на анонимного владельца |
| 4004 | Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), открытого на анонимного владельца |
| 4005 | Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации |
| 4006 | Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия |
| 5000 | Иные сделки с движимым имуществом: |
| 5001 | Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард |
| 5002 | Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения |
| 5003 | Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) |
| 5004 | Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента |
| 5005 | Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
| 5006 | Получение денежных средств в виде платы за участие в игре в лотерею, тотализатор (взаимное пари) или других основанных на риске играх и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх |
| 6000 | Иные операции |
| 6001 | Операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
| 7000 | Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористический, деятельности |
| 7001 | Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которого имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица |
Примечание: виды операций, выделенные курсивом (1000, 3000, 4000, 5000, 6000, 7000), являются подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются.
Информация об изменениях:
Приказом КФМ РФ от 4 июня 2003 г. N 64 приложение 6 к Инструкции, утвержденной настоящим приказом, изложено в новой редакции
Приложение N 6
к Инструкции о представлении в Комитет
Российской Федерации по финансовому
мониторингу информации, предусмотренной
Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию
терроризма" от 3 сентября 2002 г. N 62
Справочник
типов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом и представляющих информацию в КФМ России
| Код типа организации |
Типы организации |
| 010 | Кредитная организация |
| 011 | Филиал кредитной организации |
| 012 | Иное обособленное структурное подразделение кредитной организации |
| 020 | Профессиональный участник рынка ценных бумаг |
| 021 | Филиал профессионального участника рынка ценных бумаг |
| 022 | Иное обособленное структурное подразделение профессионального участника рынка ценных бумаг |
| 030 | Страховая компания |
| 031 | Филиал страховой компании |
| 032 | Иное обособленное структурное подразделение страховой компании |
| 040 | Лизинговая компания |
| 041 | Филиал лизинговой компании |
| 042 | Иное обособленное структурное подразделение лизинговой компании |
| 050 | Организация федеральной почтовой связи |
| 051 | Филиал организации федеральной почтовой связи |
| 052 | Иное обособленное структурное подразделение организации федеральной почтовой связи |
| 080 | Ломбард |
| 081 | Иное обособленное структурное подразделение ломбарда |
| 110 | Организация, осуществляющая скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
| 111 | Филиал организации, осуществляющей скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
| 112 | Иное обособленное структурное подразделение организации, осуществляющей скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
| 120 | Организация, содержащая тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящая лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме |
| 121 | Филиал организации, содержащие# тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящие# лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме |
| 122 | Обособленное структурное подразделение организации, содержащей тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящей лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме |
| 130 | Организация, осуществляющая управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами |
| 131 | Филиал организации, осуществляющей управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами |
| 132 | Обособленное структурное подразделение организации, осуществляющей управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами |
| 999 | Иные |
Информация об изменениях:
Приказом КФМ РФ от 4 июня 2003 г. N 64 в приложение 7 к Инструкции, утвержденной настоящим приказом, внесены изменения
Приложение N 7
к Инструкции о представлении в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г.
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62
Справочник
участников операции с денежными средствами или иным имуществом
|
Код |
Вид участника операции |
|
10 |
Лицо, непосредственно совершающее операцию |
|
11 |
Лицо, от имени и по поручению которого совершается операция |
|
12 |
Представитель лица, совершающего операцию |
|
20 |
Получатель по операции с денежными средствами или иным имуществом |
|
21 |
Представитель получателя по операции |
Информация об изменениях:
Приказом КФМ РФ от 4 июня 2003 г. N 64 в приложение 8 к Инструкции, утвержденной настоящим приказом, внесены изменения
Приложение N 8
к Инструкции о представлении в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г.
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62
Справочник
видов документов, используемых в целях удостоверения личности при совершении операций с денежными средствами или иным имуществом
|
Код |
Наименование документа |
|
1 |
Паспорт гражданина СССР |
|
2 |
Загранпаспорт гражданина СССР |
|
3 |
Свидетельство о рождении |
|
4 |
Удостоверение личности офицера |
|
5 |
Справка об освобождении из места лишения свободы |
|
6 |
Паспорт Минморфлота России |
|
7 |
Военный билет солдата (матроса, сержанта, старшины) |
|
9 |
Дипломатический паспорт гражданина Российской Федерации |
|
10 |
Иностранный паспорт |
|
11 |
Свидетельство о регистрации ходатайства лица о признании его беженцем или вынужденным переселенцем |
|
12 |
Вид на жительство |
|
13 |
Удостоверение беженца |
|
14 |
Удостоверение вынужденного переселенца |
|
15 |
Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации |
|
16 |
Паспорт гражданина Российской Федерации |
|
17 |
Загранпаспорт гражданина Российской Федерации |
|
18 |
Свидетельство о рождении, выданное уполномоченным органом иностранного государства |
|
19 |
Паспорт моряка |
|
20 |
Военный билет офицера запаса |
|
90 |
Иные документы, выдаваемые органами МВД России |
|
99 |
Иные документы, удостоверяющие личность в соответствии с законодательством |
Информация об изменениях:
Приказом КФМ РФ от 4 июня 2003 г. N 64 в приложение 9 к Инструкции, утвержденной настоящим приказом, внесены изменения
Приложение N 9
к Инструкции о представлении в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г.
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62
Название организации
Адрес организации
Запрос на представление информации и документов
На основании статьи 7 Федерального Закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 8 Положения о представлении информации в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245, КФМ России просит в течение ____ рабочих дней с момента получения настоящего запроса представить в КФМ России следующую информацию и документы (или заверенные в установленном порядке копии документов) по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом:
________________________________ _________ ______________________________
(наименование должностного лица) (подпись) (расшифровка подписи)
Информация об изменениях:
Приказом КФМ РФ от 4 июня 2003 г. N 64 в приложение 10 к Инструкции, утвержденной настоящим приказом, внесены изменения
Приложение N 10
к Инструкции о представлении в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г.
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем
и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62
Название организации
Адрес организации
Запрос на представление информации и документов
На основании статьи 7 Федерального Закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 9 (или пунктов 9, 10 по операциям, совершенным до 1 февраля 2002 г.) Положения о представлении информации в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245, КФМ России просит в течение ___ рабочих дней с момента получения настоящего запроса представить в КФМ России следующую информацию и документы по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом:
________________________________ _________ ______________________________
(Наименование должностного лица) (подпись) (расшифровка подписи)
Информация об изменениях:
Приказом КФМ РФ от 4 июня 2003 г. N 64 Инструкция, утвержденная настоящим приказом, дополнена приложением 11
Приложение N 11
к Инструкции о представлении в Комитет
Российской Федерации по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной Федеральным законом
от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62
Справочник
видов необычных операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России
| Код | Наименование видов необычных операций |
| 101 | Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели |
| 201 | Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации |
| 301 | Выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом |
| 901 | Иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделка осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма |
Информация об изменениях:
Приказом КФМ РФ от 4 июня 2003 г. N 64 Инструкция, утвержденная настоящим приказом, дополнена приложением 12
Приложение N 12
к Инструкции о представлении в Комитет
Российской Федерации по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной Федеральным законом
от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 г. N 62
Справочник
драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России
| Код | Наименование |
| А20 | Серебро в условной цене |
| А30 | Родий в граммах |
| А31 | Родий в унциях |
| АЗЗ | Палладий в граммах |
| А34 | Палладий в унциях |
| А76 | Платина в граммах |
| А90 | Золото в унциях |
| А91 | Серебро в унциях |
| А92 | Платина в унциях |
| А98 | Золото в граммах |
| А99 | Серебро в граммах |
| В69 | Ювелирные изделия |
| В98 | Золото в условной оценке |
| В99 | Драгоценные камни |
| 000 | Иное |
Примечание: при указании кода применяются прописные буквы латинского алфавита.
Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Устанавливается единый формат представления профессиональными участниками рынка ценных бумаг, страховыми и лизинговыми компаниями, организациями почтовой, телеграфной связи и иными некредитными организациями, осуществляющими перевод денежных средств, а также ломбардами информации по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, и связанным с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.
Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней с момента официального опубликования. Организации, представившие информацию в КФМ России до этой даты, повторно указанную информацию не представляют.
Приказ Комитета РФ по финансовому мониторингу от 3 сентября 2002 г. N 62 "Об утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 октября 2002 г.
Регистрационный N 3860
Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования
Инструкция, утвержденная настоящим приказом, вступает в силу по истечении 10 дней с момента официального опубликования
Текст приказа опубликован в "Российской газете" от 22 октября 2002 г., N 200, в Собрании законодательства Российской Федерации от 14 октября 2002 г., N 41, ст. 3968, в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 11 ноября 2002 г. N 45, в приложении к "Российской газете" - "Новые законы и нормативные акты", 2002 г., N 44
Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 7 июня 2005 г. N 86 настоящий приказ признан утратившим силу
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Приказ Комитета РФ по финансовому мониторингу от 4 июня 2003 г. N 64
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа