Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-53/пс "Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (утратило силу)
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 26 декабря 2003 г. N 03-53/пс
"Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений"
ГАРАНТ:
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 февраля 2004 г. N 04-8/пс настоящее постановление признано утратившим силу
На основании статьи 43 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"*, в соответствии с пунктами 28 и 31 Типового договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27 (ч.II), ст.2808), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Утвердить прилагаемые формы:
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной;
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, об инвестировании средств пенсионных накоплений;
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений.
|
Председатель |
И. Костиков |
_____________________________
* Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 29 января 2004 г.
Регистрационный N 5498
Утверждена
постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 26 декабря 2003 г. N 03-53/пс
Форма отчета N 1
управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о сделках по продаже
ценных бумаг
по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной*
Наименование управляющей компании _______________
Название инвестиционного портфеля _______________
Дата совершения сделок ___________________
|
Вид ценных бумаг, категория (тип) акции и наименование эмитента |
Дата государственной регистрации и индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг |
Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка |
Вид сделки (продажа или покупка) |
Фактическая цена сделки (рублей) |
Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня |
Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги** (в процентах от рыночной цены ценной бумаги) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Подпись уполномоченного лица управляющей компании ______________________
Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария ___________
Печать управляющей компании
_____________________________
* Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
** Рассчитывается как (Рыночная цена ценной бумаги - Средневзвешенная цена продажи ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги как (Средневзвешенная цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги.
Утверждена
постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 26 декабря 2003 г. N 03-53/пс
Форма отчета N 2
управляющей компании, осуществляющей доверительное управление
средствами пенсионных накоплений, об инвестировании средств
пенсионных накоплений
за ______________ квартал ____ г.
Наименование управляющей компании __________________________________
Название инвестиционного портфеля _________________________________*
1. Структура инвестиционного портфеля (по рыночной стоимости)
|
Активы, входящие в инвестиционный портфель |
На начало отчетного квартала |
На конец отчетного квартала |
||
|
млн. руб. |
процентов от стоимости инвестиционного портфеля |
млн. руб. |
процентов от стоимости инвестиционного портфеля |
|
|
1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации - всего: |
|
|
|
|
|
в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте |
|
|
|
|
|
2. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации - всего: |
|
|
|
|
|
в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте |
|
|
|
|
|
3. Облигации российских эмитентов (помимо облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации и субъектов Российской Федерации) - всего: |
|
|
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
|
|
а) облигации, выпущенные от имени муниципальных образований |
|
|
|
|
|
в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте |
|
|
|
|
|
б) облигации российских хозяйственных обществ |
|
|
|
|
|
в том числе облигации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте |
|
|
|
|
|
4. Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ, - всего: |
|
|
|
|
|
в том числе номинированные в иностранной валюте |
|
|
|
|
|
5. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов |
|
|
|
|
|
6. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах, - всего: |
|
|
|
|
|
в том числе исполнение обязательств по которым обеспечено государственными гарантиями Российской Федерации |
|
|
|
|
|
7. Средства в рублях на счетах в кредитных организациях |
|
|
|
|
|
в том числе средства на специальных брокерских счетах |
|
|
|
|
|
8. Депозиты в рублях в кредитных организациях |
|
|
|
|
|
9. Средства в иностранной валюте на счетах в кредитных организациях |
|
|
|
|
|
Итого - инвестиционный портфель: |
|
|
|
|
_____________________________
* В отчет включаются данные по всем инвестиционным портфелям управляющей компании.
2. Движение средств пенсионных накоплений
|
Причина изменения стоимости чистых активов |
Код строки |
Сумма |
|
Стоимость инвестиционного портфеля на начало отчетного периода |
010 |
|
|
Поступило средств пенсионных накоплений из Пенсионного фонда Российской Федерации за отчетный период |
020 |
|
|
Перечислено средств пенсионных накоплений в Пенсионный фонд Российской Федерации за отчетный период |
030 |
|
|
Получен доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период |
040 |
|
|
Удержано средств для возмещения необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений |
050 |
|
|
Удержано средств для выплаты вознаграждения управляющей компании* |
060 |
|
|
Стоимость инвестиционного портфеля на конец отчетного периода (строки 010 + 020 - 030 + 040 - 050 - 06)* |
070 |
|
Подпись уполномоченного лица управляющей компании ___________
Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария ___________
Печать управляющей компании
Печать специализированного депозитария
_____________________________
* Для форм отчета за IV квартал.
Утверждена
постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 26 декабря 2003 г. N 03-53/пс
Форма отчета N 3
управляющей компании, осуществляющей доверительное управление
средствами пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования
средств пенсионных накоплений
за ________ квартал ____ г.
Наименование управляющей компании __________________________________
1. Доходы от инвестирования средств пенсионных накоплений
а) Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный
за период с 1 января текущего года по последний рабочий день отчетного
квартала (млн. рублей):
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям*:
________________________________
(название инвестиционного портфеля)
________________________________
(название инвестиционного портфеля)
________________________________
(название инвестиционного портфеля)
б) Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный
за период с 1 января текущего года по последний рабочий день отчетного
квартала к средней стоимости чистых активов, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, за соответствующий период (процентов):
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям*:
________________________________
(название инвестиционного портфеля)
________________________________
(название инвестиционного портфеля)
________________________________
(название инвестиционного портфеля)
в) Вознаграждение управляющей компании** (млн. рублей):
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям*:
________________________________
(название инвестиционного портфеля)
________________________________
(название инвестиционного портфеля)
________________________________
(название инвестиционного портфеля)
г) Вознаграждение управляющей компании в процентах к доходу от
инвестирования средств пенсионных накоплений за период с 1 января
текущего года по последний рабочий день отчетного квартала**:
всего:
в том числе по инвестиционным портфелям*:
________________________________
(название инвестиционного портфеля)
________________________________
(название инвестиционного портфеля)
________________________________
(название инвестиционного портфеля)
2. Структура доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений
/-------------------------------------------------------------------------
| Доход от инвестирования средств пенсионных | Млн. | Процентов от |
| накоплений, полученный за отчетный квартал | руб. | дохода от |
| | | инвестирования |
|----------------------------------------------+------+-------------------|
| 1 Всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям*: | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| | | |
| | | |
|----------------------------------------------+------+-------------------|
| 2. В том числе: | |
|----------------------------------------------+------+-------------------|
| Дивиденды по ценным бумагам, - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям*: | | |
| | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| | | |
| | | |
|----------------------------------------------+------+-------------------|
| Проценты (доход) по банковским депозитам и| | |
| средствам на счетах в кредитных организациях| | |
| - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям*: | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| | | |
| | | |
|----------------------------------------------+------+-------------------|
| Другие виды доходов от операций по| | |
| инвестированию средств пенсионных накоплений| | |
| - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям*: | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| | | |
| | | |
|----------------------------------------------+------+-------------------|
| Чистый финансовый результат от реализации| | |
| активов - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям*: | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| | | |
| | | |
|----------------------------------------------+------+-------------------|
| Финансовый результат, отражающий изменение| | |
| рыночной стоимости инвестиционного портфеля| | |
| на основе переоценки, - всего: | | |
| в том числе по инвестиционным портфелям*: | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| ________________________________ | | |
| (название инвестиционного портфеля) | | |
| | | |
\-------------------------------------------------------------------------/
Подпись уполномоченного лица управляющей компании ___________
Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария ___________
Печать управляющей компании
Печать специализированного депозитария
_____________________________
* Указываются все инвестиционные портфели данной управляющей компании.
** Указывается в отчете за IV квартал.
Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Утверждены формы отчетов управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений: о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже/выше рыночной, об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений.
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-53/пс "Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 29 января 2004 г.
Регистрационный N 5498
Настоящее постановление вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования
Текст приказа опубликован в "Российской газете" от 3 февраля 2004 г. N 18, в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 23 февраля 2004 г. N 8, в "Вестнике Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" от 28 февраля 2004 г., N 40
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 февраля 2004 г. N 04-8/пс настоящее постановление признано утратившим силу