Письмо МАП РФ от 4 ноября 2002 г. N АК/16078 "О разъяснении антимонопольного законодательства"

МАП России рассмотрел обращение Татарстанского территориального управления МАП России и сообщает следующее.

1. В соответствии с пунктом 1 статьи 19 Федерального закона от 23.06.99 N 117-ФЗ "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" (далее - Федеральный закон "О защите конкуренции") в случаях, если размер уставного капитала финансовой организации, активы или акции (доли в уставном капитале) которой приобретаются, не превышает размера, установленного Правительством Российской Федерации, финансовые организации уведомляют о совершении сделок, указанных в статье 16 Федерального закона "О защите конкуренции" федеральный антимонопольный орган в течение 30 дней после совершения указанных сделок.

Пунктом 4 постановления Правительства Российской Федерации от 07.03.2000 N 194 "Об условиях антимонопольного контроля на рынке финансовых услуг и об утверждении методики определения оборота и границ рынка финансовых услуг финансовых организаций" (далее - постановление Правительства Российской Федерации) установлен исчерпывающий перечень оснований получения предварительного согласия МАП России на совершение некоторых сделок. Так, юридические лица обязаны получить предварительное согласие МАП России, в частности, на совершение сделок по приобретению более 20 процентов акций финансовой организации, при условии, если размер уставного капитала такой организации превышает 160 млрд. рублей (для кредитных организаций).

Во всех остальных случаях, предусмотренных статьей 16 Федерального закона, в частности, при изменении уставного капитала финансовой организации, вне зависимости от размера ее уставного капитала финансовая организация (в том числе кредитная организация), должна обратиться в МАП России с ходатайством о получении предварительного согласия на изменение ее уставного капитала (пункт 1 статьи 17 и пункт 1 статьи 19 Федерального закона "О защите конкуренции", пункт 4 постановления Правительства Российской Федерации).

Так, в соответствии со вторым абзацем пункта 11.2 Инструкции Центрального банка Российской Федерации (Банка России) от 17.09.96 N 8 "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации" (далее - Инструкция Банка России), утратившей силу с 27.10.2002 в связи с принятием Инструкции Банка России "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" от 22.07.2002 N 102-И (пункт 2 Указания Центрального банка Российской Федерации (Банка России) от 14.10.2002 N 1197-У "О признании утратившими силу отдельных нормативных актов Банка России") для регистрации выпуска акций при изменении ее уставного капитала кредитная организация - эмитент должна была представить в регистрирующий орган дополнительно документ, подтверждающий согласование данного выпуска с МАП России или его территориальным органом.

2. Согласно пункту 2 статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - Гражданский кодекс) в случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризованном).

Операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом (пункт 2 статьи 149 Гражданского кодекса).

Так, в соответствии с частью 2 статьи 28 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон) права собственности владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходят к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (часть 2 статьи 29 Федерального закона).

Таким образом, по сделкам, заключенным ЗАО МПБ "Идельбанк" с акционерами по приобретению эмиссионных ценных бумаг, в случаях, предусмотренных статьей 19 Федерального закона "О защите конкуренции" (при приобретении в результате одной или нескольких сделок юридическим или физическим лицом (группой лиц) более 20 процентов акций финансовой организации), обязанность приобретателей указанных ценных бумаг по уведомлению антимонопольного органа в течение 30 дней о совершении таких сделок возникает с момента внесения приходной записи по счету депо либо по лицевому счету приобретателя.

3. В соответствии со статьей 24 Федерального закона эмитент имеет право начинать размещение выпускаемых им эмиссионных ценных бумаг только после регистрации их выпуска. При этом эмитент может разместить меньшее количество эмиссионных ценных бумаг, чем указано в проспекте эмиссии. Фактическое количество размещенных ценных бумаг указывается в отчете об итогах выпуска, представляемом на регистрацию в регистрирующий орган согласно статье 25 Федерального закона не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг.

Согласно пункту 2 статьи 5 Федерального закона от 05.03.99 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" совершение владельцем ценных бумаг любых сделок с принадлежащими ему ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска запрещается.

Таким образом, государственная регистрация отчета об итогах выпуска фактически размещенных ценных бумаг является заключительным этапом процедуры эмиссии ценных бумаг, юридическим оформлением ее результатов.

Вместе с тем, в соответствии с пунктом 1 статьи 17 и пунктом 1 статьи 19 Федерального закона "О защите конкуренции", пунктом 4 постановления Правительства Российской Федерации, вторым абзацем пункта 11.2. Инструкции Банка России ЗАО МПБ "Идельбанк" при изменении его уставного капитала должно было обратиться в МАП России с ходатайством о получении предварительного согласия на увеличение уставного капитала банка.

А.Б.Кашеваров