Приложение 3. Ведомость банковского контроля

 

                                                                        Код формы по ОКУД N 0406006

 

                                   Ведомость банковского контроля

 

           /---------------------------------------------------------------------------------------\

 По ПС N   |   |   |   |   |   |   |   |   | / |   |   |   |   | / |   |   |   |   | / |   | / |   |

           \---------------------------------------------------------------------------------------/

 

            /--------------------------------------------------------------------------------------\

 Наименова- |                                                                                      |

 ние банка  |                                                                                      |

            \--------------------------------------------------------------------------------------/

 

                                Раздел I. Идентификационные сведения

 

 1. Сведения о резиденте

 

                             /---------------------------------------------------------------------\

 1.1.     Наименование       |                                                                     |

                             \---------------------------------------------------------------------/

 

                                                          /----------------------------------------\

 1.2.     Адрес: Субъект Российской Федерации             |                                        |

                                                          |----------------------------------------|

                 Район                                    |                                        |

                                                          |----------------------------------------|

                 Город                                    |                                        |

                                                          |----------------------------------------|

                 Населенный пункт                         |                                        |

                                                          |----------------------------------------|

                 Улица (проспект, переулок и              |                                        |

                 т.д.)                                    |                                        |

                                                /---------+----------------------------------------|

                 Номер дома (владение)          |         |Корпус   |          |Офис     |         |

                                                |         |(строе-  |          |(кварти- |         |

                                                |         |ние)     |          |ра)      |         |

                                                \--------------------------------------------------/

 

                                                                     /-----------------------------\

 1.3.     Основной государственный регистрационный номер             | | | | | | | | | | | | | | | |

                                                                     \-----------------------------/

 

                                                                               /-------------------\

 1.4.     Дата внесения записи в государственный реестр                        | | |.| | |.| | | | |

                                                                               \-------------------/

 

                                                       /-------------------------------------------\

 1.5.     Идентификационный номер налогоплательщика/   | | | | | | | | | | | | |/| | | | | | | | | |

          код причины постановки на учет (ИНН/КПП)     | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

                                                       \-------------------------------------------/

 

 2. Реквизиты иностранного контрагента

 

Наименование	Страна
	наименование	код
1	2	3

 

 3. Общие сведения о кредитном договоре

 

Номер	Дата подписания	Валюта цены		Сумма	Дата завершения исполнения обязательств по кредитному договору	Особые условия
		наименование	код			зачисление на счета за рубежом	погашение за счет валютной выручки	валютная оговорка
1	2	3	4	5	6	7	8	9

 

 4. Информация о разрешениях

 

Номер разрешения	Дата	Код валюты	Сумма	Срок окончания действия разрешения
1	2	3	4	5

 

 5. Справочная информация

 

                                                       /-------------------------------------------\

 Номер ПС, оформленного при обслуживании в другом      | | | | | | | | |/| | | | |/| | | | |/| |/| |

 уполномоченном банке                                  | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

                                                       \-------------------------------------------/

 

 6. Информация о сроке погашения кредита (займа)

 

Дата подписания кредитного договора либо изменений к кредитному договору	Код срока погашения
	по кредитному договору	транша
		сумма	срок
1	2	3	4

 

                                   Раздел II. Сведения о платежах

 

Дата плате- жа	Направление платежа (1 - зачисле- ние, 2 - списание)	Код вида валют- ной опера- ции	Сумма платежа, в единицах валюты				Код страны банка - получате- ля (отправи- теля) платежа	Признак проведения расчетов через счета в банках за пределами территории Российской Федерации	Примеча- ние
			в валюте платежа		в валюте цены кредитного договора
			код валюты	сумма	код валюты	сумма
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

 

                   Раздел III. Сведения об исполнении обязательств иным способом

 

Дата	Код основания изменения задолженности	Изменение задолженности
		код валюты цены кредитного договора	сумма
1	2	3	4
Всего	Х

 

           Раздел IV. Задолженность по основному долгу на момент закрытия паспорта сделки

 

Дата закры- тия ПС	В валюте цены кредитного договора
	код валюты	сумма полученных (предоставлен- ных) заемных средств	сумма средств, переведенных (зачисленных) в счет погашения основного долга	сумма изменения задолженности по основному долгу по иным основаниям (-) уменьшение (+) увеличение	задолженность по основному долгу на момент закрытия ПС (по расчетам банка ПС)
1	2	3	4	5	6

 

Порядок заполнения ведомости банковского контроля

 

1. В заголовочной части ведомости указываются номер ПС, оформленного по кредитному договору, и полное наименование банка ПС.

2. Раздел I формируется на основании данных, содержащихся в ПС, оформленном резидентом в банке ПС по кредитному договору (по форме 2) в порядке, установленном настоящей Инструкцией.

Пункт 6 раздела I формируется на основании данных, содержащихся в графах 10 - 12 раздела 3 ПС.

При этом в графе 1 пункта 6 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата подписания кредитного договора либо дата внесения в кредитный договор изменений, касающихся срока погашения кредита (займа), в том числе срока погашения единовременно предоставляемых долей кредита (займа) (транша).

3. Раздел II формируется на основании данных по валютным операциям, представляемых в порядке, установленном настоящей Инструкцией, а также информации, содержащейся в справках о расчетах через счета за рубежом по кредитным договорам и справках о поступлении валюты Российской Федерации.

В случае проведения валютных операций по кредитному договору через банк-нерезидент в графе 9 настоящего раздела проставляется цифровой код страны банка-нерезидента.

4. Раздел III формируется на основании информации, содержащейся в документах, подтверждающих исполнение обязательств иным способом, представленных резидентом в банк ПС в порядке, установленном настоящей Инструкцией.

В графе 1 раздела III в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата оформления документа, подтверждающего исполнение обязательств иным способом.

В графе 2 раздела III в зависимости от вида основания изменения задолженности в соответствии с представленными документами указывается один из следующих кодов:

02 - прощение долга кредитором (заимодавцем);

03 - предоставление отступного взамен исполнения обязательств(а) по кредитному договору (передача имущества в счет погашения долга, выполнение работ, оказание услуг и т.п.);

04 - зачет встречных однородных требований, при котором обязательства по кредитному договору прекращаются полностью или снижается сумма обязательств;

05 - прекращение обязательств по кредитному договору или снижение суммы обязательств посредством передачи кредитору ценных бумаг в счет погашения долга по кредитному договору;

06 - прекращение обязательств по кредитному договору или снижение суммы обязательств новацией (заменой первоначального обязательства другим обязательством), за исключением новации, осуществляемой посредством передачи кредитору ценных бумаг в счет погашения обязательств;

07 - снижение обязательств по кредитному договору в случаях, установленных условиями кредитного договора;

08 - прекращение обязательств по кредитному договору на основании судебных решений (определений);

09 - уступка кредитором права требования по обязательствам по кредитному договору к заемщику третьему лицу, за исключением уступки права требования к резиденту одним нерезидентом другому нерезиденту;

10 - погашение всех обязательств по кредитному договору или части обязательств третьим лицом;

11 - перевод всего долга или части долга на третье лицо, за исключением перевода долга одним нерезидентом-заемщиком другому нерезиденту;

12 - иные основания прекращения обязательств по кредитному договору;

13 - увеличение задолженности по кредитному договору в случаях, установленных условиями кредитного договора.

В графе 3 раздела III в соответствии с Общероссийским классификатором валют указывается цифровой код валюты цены кредитного договора, указанный в ПС.

В графе 4 раздела III указывается сумма изменения задолженности по основанию, приведенному в графе 2 настоящего раздела, в единицах валюты цены кредитного договора.

5. Раздел IV формируется на основании данных из разделов II-III следующим образом.

В графе 1 раздела IV в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата закрытия ПС в случаях, установленных настоящей Инструкцией.

В графе 2 раздела IV в соответствии с Общероссийским классификатором валют указывается цифровой код валюты цены кредитного договора, указанный в ПС.

В графе 3 раздела IV в единицах валюты цены кредитного договора указывается общая сумма полученных (предоставленных) заемных средств.

В графе 4 раздела IV в единицах валюты цены кредитного договора указывается общая сумма средств, переведенных (зачисленных) в счет погашения основного долга.

В графе 5 раздела IV в единицах цены кредитного договора указывается общая сумма изменения задолженности по основному долгу по иным основаниям.

В графе 6 раздела IV в единицах валюты цены кредитного договора указывается сумма, определяемая как разность между суммой, указанной в графах 3 и 5 раздела IV, и суммой, указанной в графе 4 раздела IV.

6. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского контроля могут быть включены иные сведения при условии включения сведений, установленных настоящим приложением.