Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 июня 2004 г. N 04-22/пз-н "О некоторых вопросах, связанных с деятельностью по организации торговли и клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями) (утратил силу)

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 29 июня 2004 г. N 04-22/пз-н
"О некоторых вопросах, связанных с деятельностью по организации торговли и клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг"

С изменениями и дополнениями от:

29 октября 2004 г.

ГАРАНТ:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 декабря 2004 г. N 04-1245/пз-н настоящий приказ признан утратившим силу с 1 января 2005 г.

См. Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное вышеназванным приказом

В соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141), на основании указов Президента Российской Федерации от 09.03.2004 N 314 "О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 11, ст. 945) и от 20.05.2004 N 649 "Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 21, ст. 2023), а также постановления Правительства Российской Федерации от 09.04.2004 N 206 "Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 16, ст. 1564) приказываю:

1. Установить, что организаторы торговли (в том числе фондовые биржи) и клиринговые организации должны привести свою деятельность в соответствие с ниже перечисленными требованиями в срок до 1 января 2005 года:

- включение ценных бумаг в котировальные списки, а также оказание услуг, способствующих совершению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов, могут осуществлять только фондовые биржи;

- организатор торговли (в том числе фондовая биржа) осуществляет регистрацию (аккредитацию) участников торгов и их клиентов. При регистрации (аккредитации) организатор торговли (в том числе фондовая биржа) присваивает каждому участнику торгов и всем его клиентам коды и информирует об этом участников торгов. Каждому участнику торгов и каждому клиенту участника торгов может быть присвоен только один код. Код участника торгов включает идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) участника торгов. Код клиента участника торгов включает ИНН клиента участника торгов. В случае если участником торгов или клиентом участника торгов является доверительный управляющий, указанному участнику торгов (клиенту участника торгов) присваиваются коды по количеству учредителей такого доверительного управления, в интересах которых он собирается совершать сделки на торгах. Каждый код указанного участника торгов (клиента участника торгов) дополнительно должен содержать код учредителя доверительного управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником торгов (клиентом участника торгов), а также признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен участнику торгов (клиенту участника торгов), являющемуся доверительным управляющим. Код учредителя управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником торгов (клиентом участника торгов), присваивается участником торгов самостоятельно.

В случае если учредителями доверительного управления являются учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского управления, им присваивается единый код учредителя управления - код паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления.

В случае если в качестве учредителя доверительного управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений и средства пенсионных резервов, указанному фонду должно быть присвоено два кода - отдельно для средств пенсионных накоплений и для средств пенсионных резервов.

Код учредителя доверительного управления включает в себя его ИНН, а в случаях, предусмотренных в абзацах четвертом и пятом настоящего пункта, должен дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления;

- клиринговая организация осуществляет регистрацию участников клиринга и его клиентов. При регистрации клиринговая организация присваивает каждому участнику клиринга и всем его клиентам коды и информирует об этом участников клиринга. Каждому участнику клиринга и каждому клиенту участника клиринга может быть присвоен только один код. Код участника клиринга включает ИНН участника клиринга. Код клиента участника клиринга включает ИНН клиента участника клиринга. В случае если участником клиринга или клиентом участника клиринга является доверительный управляющий, указанному участнику клиринга (клиенту участника клиринга) присваиваются коды по количеству учредителей такого доверительного управления, за счет которых он собирается осуществлять расчеты по сделкам. Каждый код указанного участника клиринга (клиента участника клиринга) дополнительно должен содержать код учредителя доверительного управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником клиринга (клиентом участника клиринга), а также признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен участнику клиринга (клиенту участника клиринга), являющемуся доверительным управляющим. Код учредителя управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником клиринга (клиентом участника клиринга), присваивается участником клиринга самостоятельно.

В случае если учредителями доверительного управления являются учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского управления, им присваивается единый код учредителя управления - код паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления.

В случае если в качестве учредителя доверительного управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений и средства пенсионных резервов, указанному фонду должно быть присвоено два кода - отдельно для средств пенсионных накоплений и для средств пенсионных резервов.

Код учредителя доверительного управления включает в себя его ИНН, а в случаях, предусмотренных в абзацах восьмом и девятом настоящего пункта, должен дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления;

- для поддержания цен на ценные бумаги в течение первого года с момента начала их публичного размещения (публичного обращения) или для поддержания ликвидности ценных бумаг, по которым объем сделок за предшествующий календарный месяц составляет менее 100 миллионов рублей, организаторы торговли (в том числе фондовые биржи) могут заключать с участниками торгов договоры о выполнении обязательств маркетмейкера, то есть об одновременной подаче встречных заявок (заявок на покупку и заявок на продажу) в отношении соответствующих ценных бумаг. Организаторы торговли (в том числе фондовые биржи) могут устанавливать дополнительные критерии для заключения с участниками торгов договоров о выполнении обязательств маркетмейкера. Организатор торговли (в том числе фондовая биржа) устанавливает требования, предъявляемые к участникам торгов, являющимся маркетмейкерами, в том числе