Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Глава 5. Отчетность и иная информация, представляемые кредитной организацией в Банк России

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 3 июля 2015 г. N 3709-У в название внесены изменения

См. текст названия в предыдущей редакции

Глава 5. Отчетность и иная информация, представляемые кредитной организацией в Банк России

 

Информация об изменениях:

Пункт 5.1 изменен с 18 августа 2017 г. - Указание Банка России от 12 июля 2017 г. N 4459-У

См. предыдущую редакцию

5.1. В период со дня предъявления требования об осуществлении мер по финансовому оздоровлению (со дня принятия органами управления кредитной организации решения о самостоятельном осуществлении мер по финансовому оздоровлению) и до дня предъявления требования Банка России об осуществлении плана мер кредитная организация должна еженедельно в срок не позднее 4 календарных дней, следующих за отчетной неделей, представлять отчетность по следующим формам:

форма 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации", установленная Указанием Банка России от 24 ноября 2016 года N 4212-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 декабря 2016 года N 44718, 29 марта 2017 года N 46155 (далее - Указание N 4212-У);

форма 0409350 "Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей", установленная Указанием N 4212-У.

При этом в форме 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации" приводятся остатки по балансовым счетам на конец последнего рабочего дня недели с указанием оборотов за отчетный период.

Информация об изменениях:

Пункт 5.2 изменен с 18 августа 2017 г. - Указание Банка России от 12 июля 2017 г. N 4459-У

См. предыдущую редакцию

5.2. Для подготовки совместного заключения о целесообразности реорганизации кредитных организаций подразделения, осуществляющие банковский надзор за деятельностью реорганизуемых кредитных организаций, вправе запросить у них дополнительную информацию. Реорганизуемые кредитные организации должны представить данную информацию в срок, установленный в указанном запросе.

5.3. Со дня предъявления требования Банка России о реорганизации реорганизуемые (в форме слияния или присоединения) кредитные организации должны представлять отчетность по формам и в сроки, предусмотренные пунктом 5.1 настоящей Инструкции.

В период реорганизации кредитная организация, которой было направлено требование Банка России об осуществлении реорганизации, также должна ежемесячно - не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным, представлять информацию о ходе выполнения плана мероприятий. Информация представляется в произвольной форме и должна содержать сведения о фактическом выполнении мероприятий по реорганизации в предусмотренные указанным планом сроки с приложением подтверждающих документов. При наличии утвержденного графика указанная информация должна содержать сведения о погашении задолженности по обязательствам перед Банком России за отчетный период.

Информация об изменениях:

Пункт 5.4 изменен с 18 августа 2017 г. - Указание Банка России от 12 июля 2017 г. N 4459-У

См. предыдущую редакцию

5.4. Со дня предъявления требования Банка России об осуществлении плана мер кредитная организация должна представлять:

еженедельно - отчетность по формам и в сроки, предусмотренные пунктом 5.1 настоящей Инструкции. Подразделение, осуществляющее банковский надзор, вправе установить кредитной организации индивидуальные сроки представления указанной отчетности;

ежемесячно - отчетность по форме 0409354 "Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации", установленной Указанием N 4212-У.

Отчет о выполнении плана мер представляется с приложением копий документов, подтверждающих выполнение запланированных мер (за исключением мер, результаты выполнения которых можно выявить по данным формы отчетности 0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации").

При наличии утвержденного графика к отчету о выполнении плана мер прилагается извещение, содержащее информацию о погашении задолженности по обязательствам перед Банком России за отчетный период, составленное в произвольной форме.

Информация об изменениях:

Пункт 5.5 изменен с 18 августа 2017 г. - Указание Банка России от 12 июля 2017 г. N 4459-У

См. предыдущую редакцию

5.5. Для целей мониторинга финансового состояния кредитной организации Банк России вправе требовать представления на внутримесячную дату (внутримесячные даты) отчетность по следующим формам, установленным Указанием N 4212-У:

0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации";

0409117 "Данные о крупных ссудах";

0409123 "Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III")";

0409135 "Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации";

0409350 "Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей".

Информация об изменениях:

Пункт 5.6 изменен с 18 августа 2017 г. - Указание Банка России от 12 июля 2017 г. N 4459-У

См. предыдущую редакцию

5.6. В период со дня возникновения оснований, предусмотренных статьей 189.10 Федерального закона, и до дня их устранения кредитная организация обязана представлять в подразделение, осуществляющее банковский надзор, информацию, состав, сроки и порядок представления которой определены пунктами 1-3 статьи 189.11 Федерального закона.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 3 июля 2015 г. N 3709-У в подпункт 5.6.1 внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

5.6.1. Уведомление о совершении сделок, указанных в пункте 1 статьи 189.11 Федерального закона, составляется в произвольной форме и должно содержать сведения о контрагенте, ценовых условиях и договорных сроках исполнения требований (обязательств) по заключенным сделкам.

5.6.2. Уведомление о проведении общего собрания учредителей (участников) кредитной организации, заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации составляется в произвольной форме и должно содержать сведения о дате и месте проведения собрания (заседания), а также повестку дня.

Информация об изменениях:

Пункт 5.7 изменен с 18 августа 2017 г. - Указание Банка России от 12 июля 2017 г. N 4459-У

См. предыдущую редакцию

5.7. Документальное подтверждение устранения оснований, предусмотренных статьей 189.10 Федерального закона, направляемое в подразделение, осуществляющее банковский надзор, в соответствии с пунктом 8 статьи 189.20 Федерального закона, должно содержать отчетность по следующим формам, установленным Указанием N 4212-У:

0409101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации";

0409123 "Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III")";

0409135 "Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации";

0409350 "Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей".

Указанные формы отчетности составляются на ежедневной основе и представляются за период не менее 10 календарных дней со дня устранения оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства.

Информация об изменениях:

Пункт 5.8 изменен с 18 августа 2017 г. - Указание Банка России от 12 июля 2017 г. N 4459-У

См. предыдущую редакцию

5.8. Кредитные организации, надзор за которыми осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России или Служба текущего банковского надзора Банка России, представляют отчетность в территориальные учреждения Банка России по месту нахождения своего головного офиса.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.