Приложение N 11. Заключение об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение N 11
к Административному регламенту

Образец

                                Заключение

          об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс)

               профессиональной этики управляющей компании

               (специализированного депозитария, брокера),

      осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и

              инвестированием средств пенсионных накоплений

         ________________________________________________________

          (полное наименование организации в родительном падеже)

     В ФСФР России представлен(-ы) на согласование  кодекс   (изменения в

 кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного

 депозитария, брокера),  осуществляющей(его)  деятельность,   связанную с

 формированием   и   инвестированием   средств   пенсионных    накоплений

 _______________________________________________________ в соответствии с

 (полное наименование организации в родительном падеже)

 требованиями пункта  2  Правил  согласования  кодексов  профессиональной

 этики управляющих компаний, специализированного  депозитария,  брокеров,

 осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием

 средств пенсионных  накоплений,  с  Федеральной  службой  по  финансовым

 рынкам, утвержденных постановлением Правительства  Российской  Федерации

 от 12.12.2004 N 770.

     Представленный   организацией   кодекс    (изменения    в    кодекс)

 профессиональной   этики   управляющей   компании   (специализированного

 депозитария, брокера), осуществляющей(-его)  деятельность,   связанную с

 формированием  и  инвестированием  средств  пенсионных     накоплений не

 соответствует(-ют) требованиям законодательства Российской  Федерации  и

 нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти  по

 рынку ценных бумаг, а именно:

 _______________________________________________________________________.

 (указываются  конкретные  нарушения  требований  федеральных   законов и

 нормативных правовых актов)

     Предлагается отказать в согласовании кодекса  (изменений  в  кодекс)

 профессиональной   этики   управляющей   компании   (специализированного

 депозитария, брокера), осуществляющей(-его)  деятельность,   связанную с

 формированием   и   инвестированием   средств   пенсионных    накоплений

 ____________________________________________________, утвержденного(-ых)

 (полное наименование организации в родительном падеже)

 _______________________________________________________________________.

 (наименование, дата и номер документа  организации,  утвердившей  кодекс

 (изменения  в  кодекс)  профессиональной  этики   управляющей   компании

 (специализированного    депозитария,    брокера),    осуществляющей(его)

 деятельность,  связанную  с  формированием  и  инвестированием   средств

 пенсионных  накоплений  или  дата  и  должность     уполномоченного лица

 организации, утвердившего эти документы)

           Начальник

    Управления информации и

 мониторинга финансового рынка      /Подпись/       /Расшифровка подписи/