Приложение N 13. Заключение об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение N 13
к Административному регламенту

Образец

                                Заключение

          об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс)

               профессиональной этики управляющей компании

               (специализированного депозитария, брокера),

      осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и

   инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих

          ______________________________________________________

          (полное наименование организации в родительном падеже)

     В ФСФР России представлен(ы) на  согласование  кодекс   (изменения в

 кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного

 депозитария, брокера),  осуществляющей(его)  деятельность,   связанную с

 формированием и инвестированием  накоплений  для  жилищного  обеспечения

 военнослужащих ________________________________________ в соответствии с

         (полное наименование организации в родительном падеже)

 требованиями пункта  2  Правил  согласования  кодексов  профессиональной

 этики управляющих компаний, специализированного  депозитария,  брокеров,

 осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием

 накоплений  для  жилищного  обеспечения  военнослужащих,  с  Федеральной

 службой по финансовым рынкам, утвержденных постановлением  Правительства

 Российской Федерации от 17.06.2005 N 383.

     Представленный   организацией   кодекс    (изменения    в    кодекс)

 профессиональной   этики   управляющей   компании   (специализированного

 депозитария, брокера),  осуществляющей(его)  деятельность,   связанную с

 формированием и инвестированием  накоплений  для  жилищного  обеспечения

 военнослужащих  не   соответствует(-ют)   требованиям   законодательства

 Российской Федерации и нормативных правовых  актов  федерального  органа

 исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 _______________________________________________________________________.

 (указываются  конкретные  нарушения  требований  федеральных   законов и

 нормативных правовых актов)

     Предлагается отказать в согласовании кодекса  (изменений  в  кодекс)

 профессиональной   этики   управляющей   компании   (специализированного

 депозитария, брокера),  осуществляющей(его)  деятельность,   связанную с

 формированием и инвестированием  накоплений  для  жилищного  обеспечения

 военнослужащих _____________________________________, утвержденного (ых)

         (полное наименование организации в родительном падеже)

 _______________________________________________________________________.

 (наименование, дата и номер документа  организации,  утвердившей  кодекс

 (изменения  в  кодекс)  профессиональной  этики   управляющей   компании

 (специализированного    депозитария,    брокера),    осуществляющей(его)

 деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для

 жилищного   обеспечения   военнослужащих   или    дата    и    должность

 уполномоченного лица организации, утвердившего эти документы)

           Начальник

    Управления информации и

 мониторинга финансового рынка      /Подпись/       /Расшифровка подписи/