Приложение N 14. Приказ об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение N 14
к Административному регламенту

Образец

                 Федеральная служба по финансовым рынкам

 ________________________________________________________________________

                                  Приказ

  от__________________            Москва             N________________

          Об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс)

     профессиональной этики управляющей компании (специализированного

   депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с

      формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений

        _________________________________________________________

          (полное наименование организации в родительном падеже)

     В связи с нарушением (несоответствием):

 _______________________________________________________________________,

 (указываются  конкретные  нарушения  требований  федеральных   законов и

 требований нормативных правовых актов)

 и в соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,

 утвержденным  постановлением  Правительства  Российской     Федерации от

 30.06.2004 N 317, пунктом 5 статьи 36 Федерального закона от  24.07.2002

 N 111-ФЗ "Об инвестировании  средств  для  финансирования  накопительной

 части  трудовой  пенсии  в  Российской  Федерации",  пунктом    3 Правил

 согласования  кодексов  профессиональной  этики  управляющих   компаний,

 специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих  деятельность,

 связанную  с  формированием   и   инвестированием   средств   пенсионных

 накоплений, с Федеральной службой  по  финансовым  рынкам,  утвержденных

 постановлением Правительства Российской Федерации от 12.12.2004 N 770,

 п р и к а з ы в а ю:

     отказать   в   согласовании    кодекса          (изменений в кодекс)

 профессиональной   этики   управляющей   компании   (специализированного

 депозитария, брокера),  осуществляющей(его)  деятельность,   связанную с

 формированием   и   инвестированием   средств   пенсионных    накоплений

 ____________________________________________________, утвержденного(-ых)

 (полное наименование организации в родительном падеже)

 _______________________________________________________________________.

 (наименование, дата и номер документа  организации,  утвердившей  кодекс

 (изменения  в  кодекс)  профессиональной  этики   управляющей   компании

 (специализированного    депозитария,    брокера),    осуществляющей(его)

 деятельность,  связанную  с  формированием  и  инвестированием   средств

 пенсионных  накоплений  или  дата  и  должность     уполномоченного лица

 организации, утвердившего эти документы)

 Руководитель                  /Подпись/            /Расшифровка подписи/