Приложение N 5. Заключение о согласовании кодекса (изменений в кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение N 5
к Административному регламенту

Образец

                                Заключение

               о согласовании кодекса (изменений в кодекс)

               профессиональной этики управляющей компании

               (специализированного депозитария, брокера),

      осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и

              инвестированием средств пенсионных накоплений

         ________________________________________________________

          (полное наименование организации в родительном падеже)

     В ФСФР России представлен(-ы) на согласование  кодекс   (изменения в

 кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного

 депозитария, брокера),  осуществляющей(его)  деятельность,   связанную с

 формированием   и   инвестированием   средств   пенсионных    накоплений

 ______________________________________________________________________ в

         (полное наименование организации в родительном падеже)

 соответствии  с  требованиями  пункта  2  Правил  согласования  кодексов

 профессиональной   этики   управляющих   компаний,   специализированного

 депозитария,  брокеров,   осуществляющих   деятельность,   связанную   с

 формированием  и  инвестированием   средств   пенсионных  накоплений,  с

 Федеральной  службой  по финансовым  рынкам, утвержденных постановлением

 Правительства Российской Федерации от 12.12.2004 N 770.

     Представленный(-ые)  организацией  кодекс   (изменения   в   кодекс)

 профессиональной   этики   управляющей   компании   (специализированного

 депозитария, брокера),  осуществляющей(его)  деятельность,   связанную с

 формированием   и   инвестированием   средств   пенсионных    накоплений

 соответствует(-ют) требованиям законодательства Российской  Федерации  в

 сфере инвестирования средств пенсионных  накоплений  для  финансирования

 накопительной части трудовой пенсии.

     Предлагается    согласовать    кодекс    (изменения    в     кодекс)

 профессиональной   этики   управляющей   компании   (специализированного

 депозитария, брокера),  осуществляющей(его)  деятельность,   связанную с

 формированием   и   инвестированием   средств   пенсионных    накоплений

 _____________________________________________________, утвержденный(-ые)

 (полное наименование организации в родительном падеже)

 _______________________________________________________________________.

 (наименование, дата и номер документа  организации,  утвердившей  кодекс

 (изменения    в    кодекс)    профессиональной         этики управляющей

 компании (специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его)

 деятельность,  связанную  с  формированием  и  инвестированием   средств

 пенсионных  накоплений  или  дата  и  должность     уполномоченного лица

 организации, утвердившего эти документы)

           Начальник

    Управления информации и

 мониторинга финансового рынка      /Подпись/       /Расшифровка подписи/