Приложение. Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Приложение

Административный регламент
по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 сентября 2007 г. N 07-98/пз-н)

ГАРАНТ:

См. Административный регламент предоставления ФСФР России государственной услуги по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, изменений и дополнений в них, а также по утверждению правил ведения реестра владельцев ипотечных сертификатов участия и изменений и дополнений в них, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 5 июня 2012 г. N 12-38/пз-н

См. справку об административных регламентах исполнения государственных функций и административных регламентах предоставления государственных услуг

I. Общие положения

1. Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее - Административный регламент) определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России), порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и должностными лицами.

2. Исполнение государственной функции по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов включает в себя следующие административные процедуры:

а) регистрацию регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (изменений в регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов);

б) регистрацию регламента специализированного депозитария ипотечного покрытия (изменений в регламент специализированного депозитария ипотечного покрытия);

в) регистрацию регламента взаимодействия специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации (изменений в регламент взаимодействия специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации);

г) регистрацию регламента взаимодействия специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений (изменений в регламент взаимодействия специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений);

д) регистрацию регламента специализированного депозитария, обслуживающего накопления для жилищного обеспечения военнослужащих (изменений в регламент специализированного депозитария, обслуживающего накопления для жилищного обеспечения военнослужащих);

е) регистрацию регламента специализированного депозитария, обслуживающего негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и его управляющую компанию (управляющие компании) (изменений в регламент специализированного депозитария, обслуживающего негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и его управляющую компанию (управляющие компании);

ж) утверждение правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов).

3. Исполнение государственной функции по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов осуществляется в соответствии со следующими нормативными правовыми актами:

Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"*(1) (далее - Закон об инвестиционных фондах);

Федеральным законом от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"*(2) (далее - Закон о пенсионных фондах);

Федеральным законом от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации"*(3);

Федеральным законом от 20 августа 2004 г. N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих"*(4);

Налоговым кодексом Российской Федерации (часть вторая) от 5 августа 2000 г. N 117-ФЗ*(5);

постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2003 г. N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений"*(6);

постановлением Правительства Российской Федерации от 2 декабря 2003 г. N 730 "О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений"*(7);

постановлением Правительства Российской Федерации от 9 февраля 2005 г. N 65 "Об утверждении Типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию"*(8);

постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N 678 "Об утверждении типовых договоров в целях реализации Федерального закона "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих"*(9);

постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам"*(10);

постановлением ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. N 20/пс "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов"*(11) (с изменениями, внесенными постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 2002 г. N 36/пс*(12) и постановлением ФКЦБ России от 9 октября 2002 г. N 40/пс*(13)) (далее - Постановление о порядке ведения реестра);

постановлением ФКЦБ России от 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс "О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"*(14) (далее - Положение о деятельности специализированных депозитариев);

приказом ФСФР России от 1 ноября 2005 г. N 05-60/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности специализированных депозитариев ипотечного покрытия и Правил ведения реестра ипотечного покрытия"*(15) (с изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 5 декабря 2006 г. N 06-142/пз-н*(16)) (далее - Приказ о специализированных депозитариях ипотечного покрытия).

4. Исполнение государственной функции по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее - исполнение государственной функции) осуществляется ФСФР России за плату*(17).

Порядок информирования об исполнении государственной функции

5. ФСФР России в целях информирования специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее - заявитель, заявители), формирует открытые и общедоступные государственные информационные ресурсы об исполнении государственной функции путем опубликования на своем официальном сайте в сети Интернет (www.fsfm.gov.ru) текста настоящего Административного регламента, нормативных правовых актов, указанных в пункте 3 настоящего Административного регламента.

6. Кроме указанной в пункте 5 настоящего Административного регламента информации, ФСФР России опубликовывает на своем официальном сайте в сети Интернет (www.fsfm.gov.ru) в срок, не превышающий следующего дня с даты принятия решений, сообщение о принятом ФСФР России решении в отношении каждого из заявителей:

о регистрации регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (изменений в него);

о регистрации регламента специализированного депозитария ипотечного покрытия (изменений в него);

о регистрации регламента взаимодействия специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации (изменений в него);

о регистрации регламента взаимодействия специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений (изменений в него);

о регистрации регламента специализированного депозитария, обслуживающего накопления для жилищного обеспечения военнослужащих (изменений в него);

о регистрации регламента специализированного депозитария, обслуживающего негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию и его управляющую компанию (управляющие компании) (изменений в него);

об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них);

об отказе в регистрации регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (изменений в него);

об отказе в регистрации регламента специализированного депозитария ипотечного покрытия (изменений в него);

об отказе в утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них).

7. В случае поступления от заявителя письменного запроса на получение форм заявлений и иных документов, необходимых для исполнения государственной функции, ФСФР России представляет эти формы и документы почтовой связью либо путем передачи на руки лицу, имеющему оформленную в установленном порядке доверенность, под роспись в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты регистрации в Управлении делами и архива ФСФР России (далее - УД) соответствующего запроса.

Запросы на получение вышеуказанных документов или разъяснений надлежит направлять в центральный аппарат ФСФР России почтой или путем передачи в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.

Центральный аппарат ФСФР России и его экспедиция расположены по адресу:

119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр., 9.

Телефон: 935-87-90;

Факс: 935-87-91.

Часы работы экспедиции:

	Понедельник	09.00 - 17.00
	Вторник	09.00 -17.00
	Среда	09.00 -17.00
	Четверг	09.00 -17.00
	Пятница	09.00 - 15.45
	Суббота	выходной день
	Воскресенье	выходной день.

8. Разъяснения по процедуре исполнения государственной функции могут предоставляться:

по письменным обращениям;

по телефону.

9. При предоставлении устных разъяснений по процедуре исполнения государственной функции при ответе на телефонные звонки работники ФСФР России обязаны руководствоваться требованиями к служебному поведению гражданского служащего, установленными Федеральным законом от 27 июля 2004 г. N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации"*(18) и Общими принципами служебного поведения государственных служащих, утвержденными Указом Президента Российской Федерации от 12 августа 2002 г. N 885*(19).

10. Ответы на письменные обращения по вопросам исполнения государственной функции направляются почтой в адрес заявителя в срок, не превышающий 30 дней с даты регистрации письменного обращения в ФСФР России.

11. При предоставлении справочной информации по телефону работники ФСФР России обязаны в соответствии с поступившим запросом предоставлять информацию по следующим вопросам:

о входящих номерах, под которыми зарегистрированы в системе делопроизводства ФСФР России заявления о регистрации регламента специализированного депозитария и об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

о принятии решения по конкретному заявлению по вопросам регистрации регламента специализированного депозитария и утверждения правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

о нормативных правовых актах Российской Федерации по вопросам регистрации регламента специализированного депозитария и утверждения правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (наименование, номер, дата принятия нормативного правового акта);

о перечне необходимых документов для регистрации регламента специализированного депозитария и утверждения правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

о требованиях к заверению документов, прилагаемых к заявлению о регистрации регламента специализированного депозитария и об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

о месте размещения на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет информации о принятых ФСФР России решениях о регистрации регламента специализированного депозитария и об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

о размере и порядке уплаты государственной пошлины;

о сроках исполнения государственной функции;

о порядке обжалования действий (бездействия) и решений, осуществляемых и принимаемых в ходе исполнения государственной функции.

Иные вопросы рассматриваются ФСФР России только на основании соответствующего письменного обращения.

Условия и сроки исполнения государственной функции

12. Для исполнения государственной функции документы, поступившие почтой или в экспедицию центрального аппарата ФСФР России на исполнение государственной функции от заявителей, регистрируются УД и поступают на рассмотрение в соответствии с настоящим Административным регламентом.

13. При присвоении документам входящего номера УД в соответствии с нормативными правовыми актами, перечисленными в пункте 3 настоящего Административного регламента, устанавливает срок исполнения государственной функции, который составляет 30 дней с даты присвоения УД входящего номера.

14. После присвоения документам входящего номера они в течение 1 рабочего дня направляются для рассмотрения заместителю руководителя ФСФР России, в соответствии с перераспределением обязанностей, затем начальнику Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями (далее - Управление), а затем работнику Отдела лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев Управления (далее - ответственный исполнитель Отдела).

Порядок, размер и сроки уплаты государственной пошлины

15. В соответствии с подпунктом 48 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации:

за рассмотрение заявления о регистрации изменений и дополнений, вносимых в регламент специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, заявления о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, уплачивается государственная пошлина 500 рублей;

за регистрацию изменений и дополнений, вносимых в регламент специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, регистрацию изменений и дополнений, вносимых в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, уплачивается государственная пошлина 1000 рублей.

16. Государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о совершении юридически значимого действия (регистрации).

17. Информация об уплате государственной пошлины содержится в информационном письме ФСФР России, издаваемом ФСФР России в случае изменения Минфином России кодов бюджетной классификации и иных реквизитов, по которым уплачивается государственная пошлина. С указанным письмом заявители могут ознакомиться на официальном Интернет-сайте ФСФР России (www.fsfm.gov.ru) в разделе "Страница участника финансовых рынков".

Итоги рассмотрения документов, представленных заявителем

18. Получение заявителем уведомления ФСФР России о регистрации с приложением зарегистрированного ФСФР России экземпляра регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (изменений в него).

19. Получение заявителем уведомления ФСФР России о регистрации с приложением зарегистрированного ФСФР России экземпляра регламента специализированного депозитария ипотечного покрытия (изменений в него).

20. Получение заявителем уведомления ФСФР России о регистрации с приложением зарегистрированного ФСФР России экземпляра регламента взаимодействия специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации (изменений в него).

21. Получение заявителем уведомления ФСФР России о регистрации с приложением зарегистрированного ФСФР России экземпляра регламента взаимодействия специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений (изменений в него).

22. Получение заявителем уведомления ФСФР России о регистрации с приложением зарегистрированного ФСФР России экземпляра регламента специализированного депозитария, обслуживающего накопления для жилищного обеспечения военнослужащих (изменений в него).

23. Получение заявителем уведомления ФСФР России о регистрации с приложением зарегистрированного ФСФР России экземпляра регламента специализированного депозитария, обслуживающего негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и его управляющую компанию (управляющие компании) (изменений в него).

24. Получение заявителем уведомления ФСФР России об утверждении с приложением утвержденных ФСФР России правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них).

25. Получение заявителем уведомления ФСФР России об отказе в регистрации регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (изменений в него) с приложением заверенной в установленном порядке УД копии соответствующего приказа ФСФР России.

26. Получение заявителем уведомления ФСФР России об отказе в регистрации регламента специализированного депозитария ипотечного покрытия (изменений в него) с приложением заверенной в установленном порядке УД копии соответствующего приказа ФСФР России.

27. Получение заявителем уведомления ФСФР России об отказе в утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) с приложением заверенной в установленном порядке УД копии соответствующего приказа ФСФР России.

Оформление документов по итогам рассмотрения

28. После принятия ФСФР России решения о регистрации (утверждении) документов заявителя, указанных в пункте 2 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела не позднее 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера соответствующему приказу:

а) оформляет два экземпляра регламента специализированного депозитария или правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) путем проставления на них печати установленного образца "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" или "УТВЕРЖДЕНО" с указанием даты принятия решения о регистрации или утверждении, должности лица, подписывающего указанные документы, с расшифровкой его фамилии, имени, отчества, а также с указанием регистрационного номера документа, состоящего из номера лицензии заявителя и номера редакции документа, например:

для регламента специализированного депозитария: 22-000-1-00012/3;

для правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов: 22-000-1-00012/3п;

б) передает два экземпляра регламента специализированного депозитария или правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) для подписания заместителю руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей, а также заверяет их в УД печатью ФСФР России с изображением Государственного герба Российской Федерации;

в) подготавливает уведомления о регистрации регламента специализированного депозитария или об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) с приложением одного экземпляра регламента специализированного депозитария или правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) и передает их в УД для регистрации и отправки в адрес заявителя;

г) направляет второй оформленный экземпляр регламента специализированного депозитария или правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) в лицензионное дело заявителя.

29. После принятия ФСФР России решения об отказе в регистрации (утверждении) документов заявителя, указанных в подпунктах "а", "б" и "ж" пункта 2 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела не позднее 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера соответствующему приказу:

а) подготавливает уведомления об отказе в регистрации регламента специализированного депозитария или об отказе в утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) с приложением заверенной в установленном порядке УД копии соответствующего приказа ФСФР России и передает их в УД для регистрации и отправки в адрес заявителя;

б) направляет оба экземпляра регламента специализированного депозитария или правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) в лицензионное дело заявителя.

II. Административные процедуры

30. Для ответственного исполнителя Отдела, рассматривающего поступившие в ФСФР России документы на исполнение государственной функции, УД в дополнение к сроку, установленному пунктом 13 настоящего Административного регламента, устанавливает внутренние контрольные сроки, которые составляют:

для заместителя руководителя ФСФР России, в соответствии с распределением обязанностей курирующего Управление, - 30 дней с даты присвоения УД регистрационного номера;

для Управления - 27 дней с даты присвоения УД регистрационного номера;

для Отдела - 25 дней с даты присвоения УД регистрационного номера.

Регистрация регламента специализированного депозитария

31. Заявитель представляет почтой или нарочным в экспедицию центрального аппарата ФСФР России заявление о регистрации регламента специализированного депозитария, оформленное в соответствии с приложением N 1 к настоящему Административному регламенту, с приложением двух экземпляров регламента специализированного депозитария, перечня внесенных в него изменений и дополнений, копий платежных документов, подтверждающих оплату государственной пошлины, указанной в пункте 15 настоящего Административного регламента, и заверенных печатью кредитной организации, принявшей средства в уплату государственной пошлины за совершение юридически значимого действия.

32. Все регламенты специализированного депозитария должны быть представлены заявителями в 2 экземплярах, утверждены в установленном специализированным депозитарием порядке, подписаны руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом, заверены печатью специализированного депозитария.

33. Перечень изменений и дополнений, а также копии платежных документов, подтверждающих оплату государственной пошлины за рассмотрение заявления о регистрации и за регистрацию, представляются заявителем только при регистрации регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов на основании Положения о деятельности специализированных депозитариев.

Все документы, содержащие более 1 листа, должны быть пронумерованы, прошиты, заверены печатью заявителя и подписью уполномоченного лица заявителя.

34. Регламент специализированного депозитария должен содержать:

внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;

формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед клиентами;

описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций, обеспечивающих соблюдение акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при ведении учета активов, расчете стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, ведении учета активов, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;

описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;

формы договоров с клиентами;

описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.

35. Регламент специализированного депозитария ипотечного покрытия должен быть разработан в соответствии с Федеральным законом от 11 ноября 2003 г. N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"*(20), Приказом о специализированных депозитариях ипотечного покрытия и содержать:

описание порядка осуществления специализированным депозитарием контроля за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие;

формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед эмитентами облигаций с ипотечным покрытием (управляющими ипотечным покрытием);

порядок взаимодействия структурных подразделений специализированного депозитария и его филиалов при осуществлении контроля за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие;

виды, порядок и сроки внесения записей в реестр ипотечного покрытия;

перечень документов, на основании которых вносятся записи в реестр ипотечного покрытия, и требования к ним;

формы, содержание и сроки предоставления информации из реестра ипотечного покрытия;

правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к порядку ведения реестра ипотечного покрытия.

36. Регламент взаимодействия специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации должен быть разработан в соответствии с Федеральным законом от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", Типовым договором об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2003 г. N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений", Типовым договором об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 2 декабря 2003 г. N 730 "О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений", Положением о деятельности специализированных депозитариев. Регламент взаимодействия специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации должен быть представлен заявителем с учетом требований, установленных пунктом 34 настоящего Административного регламента, и содержать отметку о согласовании с Пенсионным фондом Российской Федерации.

37. Регламент взаимодействия специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, должен быть разработан в соответствии с Федеральным законом от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", Типовым договором об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, отобранной по конкурсу и осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2003 г. N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений", Типовым договором об оказании специализированным депозитарием услуг государственной управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 2 декабря 2003 г. N 730 "О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений", Положением о деятельности специализированных депозитариев.

38. Регламент специализированного депозитария, обслуживающего накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, должен быть разработан в соответствии с Федеральным законом от 20 августа 2004 г. N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих", Типовым договором об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и Типовым договором об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N 678, Положением о деятельности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденным приказом ФСФР России от 15 декабря 2005 г. N 05-81/пз-н*(21).

39. Регламент специализированного депозитария, обслуживающего негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и его управляющую компанию (управляющие компании), должен быть разработан в соответствии с Законом о пенсионных фондах, Типовыми формами договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 9 февраля 2005 г. N 65, Положением о деятельности специализированных депозитариев.

40. Ответственный исполнитель Отдела в срок не более 5 рабочих дней с даты присвоения УД регистрационного номера документам осуществляет проверку соблюдения заявителем требований к комплектности и оформлению документов, установленных настоящим Административным регламентом.

41. После проведения проверки ответственный исполнитель Отдела в случае несоответствия документов установленным требованиям к комплектности и оформлению, составляет уведомление о возврате документов, полученных ФСФР России на регистрацию регламента специализированного депозитария по форме согласно приложениям N 2 - 7 к настоящему Административному регламенту, с приложением документов, и передает его в УД для регистрации и отправления в адрес заявителя, указанный в заявлении.

42. При наличии всех документов, оформленных в соответствии с требованиями настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела осуществляет их рассмотрение на предмет соответствия законодательству Российской Федерации в сфере инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов, или в сфере инвестирования средств пенсионных накоплений, накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, или в сфере законодательства Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах.

43. Ответственный исполнитель Отдела в срок не более 25 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера, в случае соответствия представленных документов заявителя установленным требованиям осуществляет подготовку:

заключения о регистрации регламента специализированного депозитария по форме приложений N 8-13 к настоящему Административному регламенту;

приказа ФСФР России о регистрации регламента специализированного депозитария по форме приложений N 14-19 к настоящему Административному регламенту.

44. Ответственный исполнитель Отдела в срок не более 25 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера, в случае несоответствия представленных документов заявителя установленным требованиям осуществляет подготовку:

заключения об отказе в регистрации регламента специализированного депозитария по форме приложений N 20 или 21 к настоящему Административному регламенту;

приказа ФСФР России об отказе в регистрации регламента специализированного депозитария по форме приложений N 22 или 23 к настоящему Административному регламенту.

45. Заключения и приказы, оформленные в установленном порядке, передаются ответственным исполнителем Отдела в установленные сроки в Отдел обеспечения совещаний и советов УД для представления на рассмотрение руководителя ФСФР России.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему заключениям и приказам единолично.

46. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о регистрации регламента специализированного депозитария:

а) вносит сведения о заявителе в реестр регламентов специализированных депозитариев и правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

б) осуществляет действия, предусмотренные пунктом 28 настоящего Административного регламента, включая подготовку уведомлений о регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в него) по форме одного из приложений N 24 - 29 к настоящему Административному регламенту;

47. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об отказе в регистрации регламента специализированного депозитария осуществляет действия, предусмотренные пунктом 29 настоящего Административного регламента, включая подготовку уведомлений об отказе регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в него) по форме одного из приложений N 30 или 31 к настоящему Административному регламенту.

48. УД осуществляет снятие с контроля заявления о регистрации регламента специализированного депозитария, на основании уведомлений, направленных в адрес заявителя.

49. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по регистрации регламента специализированного депозитария, представлен блок-схемой N 1 "Регистрация регламента специализированного депозитария", содержащейся в приложении N 32 к настоящему Административному регламенту.

Утверждение правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

50. Заявитель представляет в адрес центрального аппарата ФСФР России или в экспедицию центрального аппарата ФСФР России заявление об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них), оформленное в соответствии с приложением N 33 к настоящему Административному регламенту, с приложением двух экземпляров правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них), копий платежных документов, подтверждающих оплату государственной пошлины, указанной в пункте 15 настоящего Административного регламента, и заверенных печатью кредитной организации, принявшей средства в уплату государственной пошлины за совершение юридически значимого действия.

51. Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменения в них) должны быть разработаны в соответствии с Законом об инвестиционных фондах, Положением о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. N 20/пс "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов", Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н*(22), и содержать:

ГАРАНТ:

См. Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н

перечень и сроки совершения операций регистратором;

перечень и формы документов, на основании которых регистратор совершает операции в реестре;

формы, содержание и сроки предоставления выписок и информации из реестра;

размер оплаты услуг регистратора за совершение операций;

правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;

требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

52. Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) должны быть представлены заявителями в 2 экземплярах, утверждены в установленном им порядке, подписаны руководителем заявителя или уполномоченным им лицом, заверены печатью заявителя. Все документы, содержащие более 1 листа, должны быть пронумерованы, прошиты, заверены печатью заявителя и подписью уполномоченного лица заявителя.

53. Ответственный исполнитель Отдела в срок не более 5 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера осуществляет проверку соблюдения заявителем требований к комплектности и оформлению документов, установленных настоящим Административным регламентом.

54. После проведения проверки ответственный исполнитель Отдела в случае несоответствия представленных документов установленным требованиям к комплектности и оформлению составляет уведомление о возврате документов, полученных ФСФР России, на утверждение правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) по форме согласно приложению N 34 к настоящему Административному регламенту, с приложением документов, и передает его в УД для регистрации и отправления в адрес заявителя, указанный в заявлении.

55. При наличии всех документов, предусмотренных настоящим Административным регламентом, и оформленных в соответствии с ним, ответственный исполнитель Отдела осуществляет их рассмотрение на предмет соответствия законодательству Российской Федерации.

56. Ответственный исполнитель Отдела в срок не более 25 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера в случае соответствия представленных документов заявителя установленным требованиям осуществляет подготовку:

заключения об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) по форме приложения N 35 к настоящему Административному регламенту;

приказа ФСФР России об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) по форме приложения N 36 к настоящему Административному регламенту.

57. Ответственный исполнитель Отдела в срок не более 25 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера в случае несоответствия представленных документов заявителя установленным требованиям осуществляет подготовку:

заключения об отказе в утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) по форме приложения N 37 к настоящему Административному регламенту;

приказа ФСФР России об отказе в утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) по форме приложения N 38 к настоящему Административному регламенту.

58. Заключения и приказы, оформленные в установленном порядке, передаются ответственным исполнителем Отдела в установленные сроки в Отдел обеспечения совещаний и советов УД для представления на рассмотрение руководителя ФСФР России.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему заключениям и приказам единолично.

59. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них):

а) вносит сведения о заявителе в реестр регламентов специализированных депозитариев и правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

б) осуществляет действия, предусмотренные пунктом 28 настоящего Административного регламента, включая подготовку уведомления об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в него) по форме приложения N 39 к настоящему Административному регламенту.

60. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об отказе в утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в него) осуществляет действия, предусмотренные пунктом 29 настоящего Административного регламента, включая подготовку уведомлений об отказе в утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в него) по форме приложения N 40 к настоящему Административному регламенту.

61. УД осуществляет снятие с контроля заявления об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) на основании уведомлений, направленных в адрес заявителя.

62. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по утверждению правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них), представлен блок-схемой N 2 "Утверждение правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев", содержащейся в Приложении N 41 к настоящему Административному регламенту.

Порядок обжалования действий (бездействия) и решений ФСФР России, осуществляемых (принятых) в ходе исполнения государственной функции на основании настоящего Административного регламента

63. Заявитель вправе обжаловать действия (бездействие) и решения ФСФР России, осуществляемые (принятые) в ходе исполнения государственной функции в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и настоящим Административным регламентом.

64. В обращении (жалобе) в обязательном порядке указываются: наименование государственного органа или фамилия, имя, отчество должностного лица государственного органа, полное наименование юридического лица - автора обращения (жалобы) (далее - автор обращения (жалобы), почтовый адрес, по которому должен быть направлен ответ, излагается суть обращения или жалобы, ставятся подпись руководителя или иного уполномоченного лица, оттиск печати автора обращения (жалобы) и дата.

Если обращение (жалоба) не содержит полного наименования автора обращения (жалобы), почтового адреса, по которому должен быть направлен ответ, ответ на обращение (жалобу) не дается.

Обращения (жалобы), в которых содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы жизни, здоровью и имуществу работника, а также членов его семьи, не рассматриваются, а автору обращения (жалобы) сообщается о недопустимости злоупотребления правом.

Если текст обращения (жалобы) не поддается прочтению, ответ на него не дается, о чем сообщается автору обращения (жалобы), если его полное наименование и почтовый адрес поддаются прочтению.

К обращению (жалобе) на действия ФСФР России, связанные с отказом в регистрации (утверждении), заявитель может приложить копию приказа ФСФР России об отказе в регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в него) или об отказе в утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них).

65. Письменное обращение (жалоба), поступившее в ФСФР России, рассматривается в течение 30 дней со дня регистрации письменного обращения (жалобы).

66. Решение, принятое ФСФР России по результатам рассмотрения обращения (жалобы) на действия ФСФР России при исполнении государственной функции, в письменном виде направляется заявителю за подписью заместителя руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей.

------------------------------

*(1) Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780.

*(2) Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412.

*(3) Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; 2003, N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636.

*(4) Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2006, N 6, ст. 636.

*(5) Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340, 3341; 2001, N 1, ст. 18; N 33, ст. 3413; N 53, ст. 5015, 5023; 2002, N 22, ст. 2026; N 30, ст. 3021, 3027; 2003, N 1, ст. 2, 5, 6; N 28, ст. 2886; N 46, ст. 4443; 2004, N 15, ст. 1342; N 27, ст. 2711; N 30, ст. 3083, 3084; N 31, ст. 3231; N 34, ст. 3517, 3524; N 35, ст. 3607; N 45, ст. 4377; 2005, N 1, ст. 31, 34; N 25, ст. 2428; N 27, ст. 2707; N 30, ст. 3101, 3112, 3128, 3129, 3130; N 52, ст. 5581; 2006, N 10, ст. 1065; N 12, ст. 1233; N 31, ст. 3436; N 45, ст. 4628, 4629; N 50, ст. 5279; 2007, N 1, ст. 31.

*(6) Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27, ст. 2808; 2004, N 7 ст. 539; 2004, N 42, ст. 4135; 2004, N 52, ст. 5522; 2006, N 2, ст. 224.

*(7) Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 49, ст. 4782; 2004, N 52, ст. 5522; 2006, N 2, ст. 224; 2007, N 22, ст. 2644.

*(8) Собрание законодательства Российской Федерации", 2005, N 7, ст. 567.

*(9) Собрание законодательства Российской Федерации", 2005, N 47, ст. 4932.

*(10) Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; 2006, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417.

*(11) Зарегистрирован Минюстом России 31 июля 2002 г., регистрационный N 3641.

*(12) Зарегистрирован Минюстом России 18 октября 2002 г., регистрационный N 3875.

*(13) Зарегистрирован Минюстом России 26 ноября 2002 г., регистрационный N 3950.

*(14) Зарегистрирован Минюстом России 29 марта 2004 г., регистрационный N 5693.

*(15) Зарегистрирован Минюстом России 29 ноября 2005 г., регистрационный N 7329.

*(16) Зарегистрирован Минюстом России 22 января 2007 г., регистрационный N 8830.

*(17) В соответствии с подпунктом 48 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации.

*(18) Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3215; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 10, ст. 1151; 2007, N 16, ст. 1828.

*(19) Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 33, ст. 3196; 2007, N 13, ст. 1531.

*(20) Собрание законодательства Российской Федерации", 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19; 2006, N 31, ст. 3440.

*(21) Зарегистрирован Минюстом России 03 февраля 2006 г., регистрационный N 7447.

*(22) Зарегистрирован Минюстом России 6 мая 2006 г., регистрационный N 7786.

*(23) для регистрации регламента специализированного депозитария ипотечного покрытия, регламента взаимодействия специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации, регламента взаимодействия специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, регламента специализированного депозитария, обслуживающего накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, регламента специализированного депозитария, обслуживающего негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию и его управляющую компанию (управляющие компании) используется аналогичная форма заявления с указанием на эти регламенты.

*(24) включается в текст заключения при регистрации новой редакции Регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

*(25) Пункт включается только при предоставлении изменений в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

*(26) включается в текст заключения при утверждении изменений в Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов