Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка" (с изменениями и дополнениями)
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н
"Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"
С изменениями и дополнениями от:
5 апреля, 9 июня 2011 г., 24 апреля 2012 г., 16 мая 2013 г.
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 и пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 29, ст. 3618; N 52 (ч. I), ст. 6428), подпунктами 7, 8 и 17 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731), пунктом 10 статьи 7, абзацем седьмым подпункта 1, подпунктами 13 и 14 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6450, 6454), подпунктом 1 пункта 3 постановления Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414; 2010, N 4, ст. 407), и пунктами 5.2.8.1, 5.2.9, 5.3.13.1 и 5.3.13.2 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о специалистах финансового рынка (далее - Положение).
2. Установить, что:
2.1. Квалификационные аттестаты, ранее выданные ФСФР России и ФКЦБ России и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.
2.2. Требования, предъявляемые к лицам, указанным в пунктах 1.1 - 1.3 приложения N 1 к Положению, не распространяются на кредитные организации.
2.3. Требования пунктов 3.1.1 и 3.1.3 Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, вступают в силу с 01.10.2010.
2.4. Требования пункта 3 Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, распространяются только на лиц, указанных в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению.
2.5. Требования пунктов 3 и 5 Положения в отношении работников акционерного инвестиционного фонда, распространяются только на лицо, указанное в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению.
|
Руководитель |
В.Д. Миловидов |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 мая 2010 г.
Регистрационный N 17130
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н в настоящее Положение внесены изменения
Положение
о специалистах финансового рынка
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н)
С изменениями и дополнениями от:
5 апреля, 9 июня 2011 г., 24 апреля 2012 г., 16 мая 2013 г.
I. Общие положения
1. Настоящее Положение устанавливает:
1.1. Квалификационные требования к работникам, указанным в приложении N 1 к Положению (далее - специалисты финансового рынка), работающим в организации, осуществляющей деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг; деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию; деятельность акционерного инвестиционного фонда, за исключением случая передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющей компании (далее - деятельность на финансовом рынке);
1.2. Требования к профессиональному опыту лиц, выполняющих функции единоличного исполнительного органа организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, за исключением организации, осуществляющей деятельность негосударственного пенсионного фонда, а также к руководителю отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария, к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария;
1.3. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов;
1.4. Основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата и выдачи выписки из протокола экзаменационной комиссии ФКЦБ России или ФСФР России о результатах ранее сданного гражданином базового квалификационного экзамена;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 16 мая 2013 г. N 13-41/пз-н пункт 1.5 изложен в новой редакции
1.5. сроки представления сведений в реестр аттестованных лиц.
1.6. Исключен.
Информация об изменениях:
См. текст пункта 1.6
2. Для целей настоящего Положения под работником, указанным в приложении N 1 к Положению, понимаются руководящий работник (пункты 1.1 - 1.4 приложения N 1 к Положению), контролер (пункт 2 приложения N 1 к Положению) и специалист (пункт 3 приложения N 1 к Положению).
II. Квалификационные требования и требования к профессиональному опыту специалистов финансового рынка
ГАРАНТ:
Требования пункта 3 настоящего Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, распространяются только на лиц, указанных в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к настоящему Положению, а в отношении работников акционерного инвестиционного фонда распространяются только на лицо, указанное в пункте 1.1 названного приложения
3. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:
3.1. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата согласно приложению N 2 к Положению, при этом:
ГАРАНТ:
Требования пункта 3.1.1 настоящего Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, вступают в силу с 1 октября 2010 г.
3.1.1. лица, указанные в пунктах 1.1, 1.2 и 1.3 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;
3.1.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации или ее филиалом выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке;
ГАРАНТ:
Требования пункта 3.1.3 настоящего Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, вступают в силу с 1 октября 2010 г.
3.1.3. лицо, указанное в пункте 2 приложения N 1 к Положению, должно иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.
В случае, если осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг возложено на нескольких контролеров, то каждый контролер должен иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) контролер осуществляет функции по внутреннему контролю. При этом контролеры должны иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;
3.1.4. лица, указанные в пункте 3 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;
3.1.5. лица, указанные в пунктах 1.4 и 3 приложения N 1 к Положению, являющиеся работниками структурного подразделения, оказывающего услуги финансового консультанта, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа или соответствующий ему в части брокерской, дилерской деятельности квалификационный аттестат согласно приложению N 2 к Положению;
3.1.6. лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, являющиеся работниками акционерного инвестиционного фонда, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующий ему квалификационный аттестат согласно приложению N 2 к Положению;
3.2. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
3.3. Наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании, либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном приказом Министерством образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 "Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании"* (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании), - для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению.
4. К лицам, указанным в пункте 3 Положения, не относятся работники структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета, информационно-техническое обеспечение деятельности организации, осуществление хозяйственной деятельности, обеспечение безопасности организации, ведение документации, связанной с кадрами и их движением (сотрудники кадровой службы). Требования настоящего пункта не распространяются на работников структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Под исключительностью выполняемых функций подразумевается несовмещение выполняемых функций с иными бизнес-процессами организации.
ГАРАНТ:
Требования пункта 5 настоящего Положения в отношении работников акционерного инвестиционного фонда распространяются только на лицо, указанное в пункте 1.1 приложения N 1 к настоящему Положению
5. Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям к профессиональному опыту:
5.1. лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, за исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства, с учетом требований пункта 4 Положения;
лица, указанные в пункте 1.1 приложения N 1 к Положению, - руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или деятельность акционерного инвестиционного фонда, или организации, осуществляющей деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства, с учетом требований пункта 4 Положения;
5.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, - работники кредитной организации - руководитель(и) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, должны иметь опыт работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо специалиста саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, либо специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка;
5.3. лица, указанные в пункте 1.2 и 1.4 приложения N 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанного в пункте 3 приложения N 1 к Положению;
5.4. лица, указанные в пункте 2 приложения N 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанного в пункте 3 приложения N 1 к Положению;
5.5. для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
III. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов
6. ФСФР России принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее - аккредитованная организация), аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также настоящего Положения, в том числе если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.
7. Нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.
8. В случае аннулирования квалификационного аттестата аттестованного лица ФСФР России в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России.
9. Информация об аннулированных аттестатах раскрывается на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет в режиме свободного доступа всех заинтересованных лиц в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения.
10. Решение ФСФР России об аннулировании квалификационного аттестата может быть оспорено в суде.
IV. Основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата
11. В случае утраты или порчи квалификационного аттестата, выданного ФСФР России или ФКЦБ России, аттестованное лицо вправе обратиться за получением его дубликата в ФСФР России с заявлением, содержащим фамилию, имя, отчество**, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, название территориального органа ФСФР России, в которое необходимо направить дубликат квалификационного аттестата для выдачи на руки, с приложением копии утраченного квалификационного аттестата (при наличии) либо выписки из реестра аттестованных лиц (при наличии) либо сведений о типе утраченного аттестата либо испорченного квалификационного аттестата, объяснений причин утраты или порчи квалификационного аттестата и платежного документа, подтверждающего факт уплаты указанным лицом государственной пошлины за выдачу дубликата аттестата, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
12. В случае непредставления заявителем полного комплекта документов в соответствии с пунктом 11 Положения или представления комплекта документов, оформленного не в соответствии с требованиями пункта 11 Положения, ФСФР России в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в пункте 11 Положения, возвращает заявителю документы с указанием причин их возврата.
13. ФСФР России в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты получения документов, предусмотренных в пункте 11 Положения, принимает решение о выдаче дубликата квалификационного аттестата.
14. ФСФР России в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, оформляет дубликат квалификационного аттестата и направляет его в территориальный орган ФСФР России, указанный в заявлении аттестованного лица, для выдачи аттестованному лицу. Одновременно ФСФР России в установленном порядке признает утраченный квалификационный аттестат недействительным и вносит соответствующие изменения в реестр аттестованных лиц.
15. При получении дубликата квалификационного аттестата заявителю необходимо предъявить документ, подтверждающий его личность, и расписаться в соответствующей ведомости за полученный документ.
16. Обязательным условием выдачи дубликата квалификационного аттестата представителю заявителя является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке.
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 16 мая 2013 г. N 13-41/пз-н в раздел V внесены изменения
V. Сроки представления сведений в реестр аттестованных лиц
17. Аккредитованные организации направляют в ФСФР России в бумажном виде сведения об аттестованных лицах не позднее 5 рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата и в виде электронного документа с электронной подписью не позднее 10 рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата.
18. В случае получения аттестованным лицом первого высшего образования, изменения фамилии, имени, отчества, гражданства, места жительства или почтового адреса аттестованного лица, изменения должности, места работы аттестованного лица аттестованное лицо обязано в течение 30 рабочих дней с даты указанных изменений направить в территориальный орган ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц.
VI. Порядок предоставления сведений, содержащихся в Реестре
Информация об изменениях:
См. текст раздела VI
ГАРАНТ:
См. Административный регламент предоставления ФСФР России государственной услуги по ведению реестра аттестованных лиц, утвержденный приказом ФСФР России от 16 мая 2013 г. N 13-41/пз-н
--------------------------
* Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.06.2009, регистрационный N 14043.
** При наличии.
Приложение N 1
к Положению о специалистах
финансового рынка
Специалисты финансового рынка, которые должны соответствовать квалификационным требованиям ФСФР России
С изменениями и дополнениями от:
5 апреля, 9 июня 2011 г.
1. Руководящий работник:
ГАРАНТ:
Требования, предъявляемые к лицам, указанным в пунктах 1.1 - 1.3 настоящего приложения, не распространяются на кредитные организации
1.1. руководитель - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа;
1.2. руководитель филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями исполняет руководство филиалом организации, осуществляющим деятельность на финансовом рынке;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 1.3 настоящего приложения изложен в новой редакции
1.3. заместитель руководителя организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на соответствующую должность в установленном порядке, в должностные обязанности которого входит принятие решений в области финансовых рынков;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 1.4 настоящего приложения изложен в новой редакции
1.4. начальник структурного подразделения, а также заместитель начальника структурного подразделения организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.
2. Контролер - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер).
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н в пункт 3 настоящего приложения внесены изменения
3. Специалист - работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций:
3.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 3.1.1 настоящего приложения изложен в новой редакции
3.1.1. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 3.1.2 настоящего приложения изложен в новой редакции
3.1.2. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления;
3.1.3. участвует в подписании отчетов клиентам;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 3.1.4 настоящего приложения изложен в новой редакции
3.1.4. участвует в оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг;
3.1.5. участвует в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 3.1 настоящего приложения дополнен пунктом 3.1.6
3.1.6. осуществляет ведение внутреннего учета;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 3.1 настоящего приложения дополнен пунктом 3.1.7
3.1.7. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, организаторам торговли;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 3.2 настоящего приложения изложен в новой редакции
3.2. в организации, осуществляющей клиринговую деятельность:
3.2.1. участвует в документальном подтверждении результатов клиринга;
3.2.2. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 3.3 настоящего приложения изложен в новой редакции
3.3. в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи):
3.3.1. участвует в раскрытии информации по итогам торгов;
3.3.2. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 5 апреля 2011 г. N 11-9/пз-н пункт 3.4 настоящего приложения изложен в новой редакции
3.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 3.4.1 настоящего приложения изложен в новой редакции
3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, залогом, блокированием, и проведении связанных с этим операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
3.4.2. участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает уведомления об отказах;
3.4.3. подписывает выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;
3.4.4. подписывает справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 3.4 настоящего приложения дополнен пунктом 3.4.5
3.4.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 5 апреля 2011 г. N 11-9/пз-н пункт 3.5 настоящего приложения изложен в новой редакции
3.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 3.5.1 настоящего приложения изложен в новой редакции
3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и/или проведении операций по счетам депо клиентов;
3.5.2. участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 3.5.3 настоящего приложения изложен в новой редакции
3.5.3. подписывает отчеты и выписки по счетам депо клиентов;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 3.5 настоящего приложения дополнен пунктом 3.5.4
3.5.4. взаимодействует с реестродержателем при осуществлении организацией функций номинального держателя ценных бумаг;
Информация об изменениях:
Приказом ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н пункт 3.5 настоящего приложения дополнен пунктом 3.5.5
3.5.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3.6. в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
3.6.1. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписании;
3.6.2. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписанит;
3.6.3. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием, и/или их подписание;
3.6.4. участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписании;
3.7. в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
3.7.1. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписании;
3.7.2. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с учетом инвестиционных резервов акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписании;
3.7.3. участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, а также и иные контрольные функции, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписании;
3.7.4. участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
3.7.5. участвует в уведомлении ФСФР России и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);
3.7.6. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и/или их подписании;
3.7.7. участвует в подготовке документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях и/или их подписании.
Приложение N 2
к Положению о специалистах
финансового рынка
Таблица
соответствия аттестатов старого образца аттестатам нового образца
|
N п/п |
Квалификационный аттестат, выдававшийся Федеральной службой по финансовым рынкам / Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (аттестат старого образца) |
Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, выдаваемый аккредитованными организациями (аттестат нового образца) |
Категория соответствия аттестата старого образца аттестату нового образца |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и(или) дилерскую деятельность и(или) доверительное управление ценными бумагами" |
аттестат первого типа |
соответствие полное |
|
2 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами" |
аттестат первого типа |
соответствие полное |
|
3 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и(или) дилерскую деятельность и(или) управление ценными бумагами" |
аттестат первого типа |
соответствие полное |
|
4 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами" |
аттестат первого типа |
соответствие полное |
|
5 |
аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и(или) дилерскую деятельность и(или) доверительное управление ценными бумагами" |
аттестат первого типа |
соответствие полное |
|
6 |
аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами" |
аттестат первого типа |
соответствие полное |
|
7 |
аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и(или) дилерскую деятельность и(или) управление ценными бумагами" |
аттестат первого типа |
соответствие полное |
|
8 |
аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами" |
аттестат первого типа |
соответствие полное |
|
9 |
аттестат с указанием квалификации "специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами |
аттестат первого типа |
соответствие полное |
|
10 |
аттестат с указанием квалификации "специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами |
аттестат первого типа |
соответствие полное |
|
11 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность" |
аттестат первого типа |
соответствие в части брокерской, дилерской деятельности |
|
12 |
аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность" |
аттестат первого типа |
соответствие в части брокерской, дилерской деятельности |
|
13 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций" |
аттестат первого типа |
соответствие в части деятельности по управлению ценными бумагами |
|
аттестат пятого типа |
соответствие полное |
||
|
14 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" |
аттестат первого типа |
соответствие в части деятельности по управлению ценными бумагами |
|
аттестат пятого типа |
соответствие полное |
||
|
15 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность" |
аттестат второго типа |
соответствие полное |
|
16 |
аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность" |
аттестат второго типа |
соответствие полное |
|
17 |
аттестат с указанием квалификации "специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: организация торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность |
аттестат второго типа |
соответствие полное |
|
18 |
аттестат с указанием квалификации "специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность |
аттестат второго типа |
соответствие полное |
|
19 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (фондовой биржи)" |
аттестат второго типа |
соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) |
|
20 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)" |
аттестат второго типа |
соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) |
|
21 |
аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (фондовой биржи)" |
аттестат второго типа |
соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) |
|
22 |
аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)" |
аттестат второго типа |
соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) |
|
23 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)" |
аттестат второго типа |
соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) |
|
24 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг" |
аттестат второго типа |
соответствие в части клиринговой деятельности |
|
аттестат третьего типа |
соответствие полное |
||
|
аттестат четвертого типа |
соответствие полное |
||
|
25 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг" |
аттестат второго типа |
соответствие в части клиринговой деятельности |
|
аттестат третьего типа |
соответствие полное |
||
|
аттестат четвертого типа |
соответствие полное |
||
|
26 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности специалиста организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг" |
аттестат второго типа |
соответствие в части клиринговой деятельности |
|
аттестат третьего типа |
соответствие полное |
||
|
аттестат четвертого типа |
соответствие полное |
||
|
27 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности специалиста организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг" |
аттестат второго типа |
соответствие в части клиринговой деятельности |
|
аттестат третьего типа |
соответствие полное |
||
|
аттестат четвертого типа |
соответствие полное |
||
|
28 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг" |
аттестат второго типа |
соответствие в части клиринговой деятельности |
|
аттестат третьего типа |
соответствие полное |
||
|
аттестат четвертого типа |
соответствие полное |
||
|
29 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей клиринговую и(или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг" |
аттестат второго типа |
соответствие в части клиринговой деятельности |
|
аттестат третьего типа |
соответствие полное |
||
|
аттестат четвертого типа |
соответствие полное |
||
|
30 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг" |
аттестат третьего типа |
соответствие полное |
|
31 |
аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность" |
аттестат третьего типа |
соответствие полное |
|
32 |
аттестат с указанием квалификации "специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: ведение реестров владельцев именных ценных бумаг |
аттестат третьего типа |
соответствие полное |
|
33 |
аттестат с указанием квалификации "специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
аттестат третьего типа |
соответствие полное |
|
34 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность" |
аттестат четвертого типа |
соответствие полное |
|
35 |
аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей депозитарную деятельность" |
аттестат четвертого типа |
соответствие полное |
|
36 |
аттестат с указанием квалификации "специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: депозитарная деятельность |
аттестат четвертого типа |
соответствие полное |
|
37 |
аттестат с указанием квалификации "специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность |
аттестат четвертого типа |
соответствие полное |
|
38 |
аттестат с указанием квалификации "специалист управляющей компании" |
аттестат пятого типа |
соответствие полное |
|
39 |
аттестат с указанием квалификации "специалист управляющей компании паевого инвестиционного фонда" |
аттестат пятого типа |
соответствие полное |
|
40 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций" |
аттестат пятого типа |
соответствие полное |
|
41 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" |
аттестат пятого типа |
соответствие полное |
|
42 |
аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" |
аттестат пятого типа |
соответствие полное |
|
43 |
аттестат с указанием квалификации "специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" |
аттестат пятого типа |
соответствие полное |
|
44 |
аттестат с указанием квалификации "специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами |
аттестат пятого типа |
соответствие полное |
|
45 |
аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария" |
аттестат шестого типа |
соответствие полное |
|
46 |
аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда" |
аттестат шестого типа |
соответствие полное |
|
47 |
аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда" |
аттестат шестого типа |
соответствие полное |
|
48 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или специалиста специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" |
аттестат шестого типа |
соответствие полное |
|
49 |
аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или специалиста организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" |
аттестат шестого типа |
соответствие полное |
|
50 |
аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена и специалист организации, осуществляющей деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" |
аттестат шестого типа |
соответствие полное |
|
51 |
аттестат с указанием квалификации "специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
аттестат шестого типа |
соответствие полное |
|
52 |
аттестат с указанием квалификации "специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
аттестат шестого типа |
соответствие полное |
Утверждено новое Положение о специалистах финансового рынка.
Дополнительно предусмотрены требования к единоличному исполнительному органу и контролеру организаций в сфере негосударственного пенсионного обеспечения, обязательного и профессионального пенсионного страхования. Они вводятся с 1 октября 2010 г. Установлены требования к единоличному исполнительному органу организаций, занимающихся деятельностью акционерного инвестиционного фонда.
В числе общих требований - наличие высшего образования, квалификационных аттестатов. В отношении отдельных категорий специалистов последние выдаются с учетом некоторых особенностей. Например, у контролера должны быть аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем тем, которыми занимается организация.
Пересмотрены требования к профессиональному опыту специалистов.
Опыт руководителя, реализующего функции единоличного исполнительного органа, - не менее 2 лет на должности не ниже начальника отдела. Руководитель филиала и начальник структурного подразделения специализированного депозитария, контролер управляющей компании или специализированного депозитария должны проработать не менее 1 года рядовыми сотрудниками.
Еще одно требование к специалистам - отсутствие факта аннулирования аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с соответствующей даты прошло менее 3 лет.
Аннулировать аттестат могут, если неоднократно или грубо нарушены требования законодательства. ФСФР России в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты принятия решения, уведомляет об этом лицо. Информация об аннулированных аттестатах раскрывается на Интернет-сайте Службы. Решение можно оспорить в суде.
Если аттестат утрачен, то можно получить его дубликат. Для этого подается заявление. В нем указываются данные о лице, причины утраты и др. Решение выдать дубликат принимается в срок, не превышающий 30 рабочих дней. Также можно получить выписку из протокола комиссии о результатах ранее сданного базового квалификационного экзамена.
Обновлены процедура ведения реестра аттестованных лиц и порядок предоставления сведений из него.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 мая 2010 г.
Регистрационный N 17130
Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования
Требования пунктов 3.1.1 и 3.1.3 Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, вступают в силу с 1 октября 2010 г.
Текст приказа опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 24 мая 2010 г. N 21, в "Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)" от 31 мая 2010 г. N 5
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Приказ ФСФР России от 16 мая 2013 г. N 13-41/пз-н
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа
Приказ ФСФР России от 24 апреля 2012 г. N 12-27/пз-н
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа
Приказ ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа
Приказ ФСФР России от 5 апреля 2011 г. N 11-9/пз-н
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа
Открыть документ в системе ГАРАНТ