Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 марта 2010 г. N 10-23/пз-н "Об утверждении Положения о временной администрации в управляющей компании и в специализированном депозитарии"

1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок назначения в управляющую компанию инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), а также в специализированный депозитарий инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий) временной администрации в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 61.4 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17 (ч. I), ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах").

1.2. Временная администрация осуществляет свои полномочия со дня, следующего за днем ее назначения, до даты принятия решения о прекращении деятельности временной администрации.

2.1. Временная администрация назначается приказом ФСФР России.

2.2. Решение о назначении временной администрации принимается на основании заключения о назначении временной администрации (далее - заключение).

Заключение и проект приказа о назначении временной администрации представляется на рассмотрение руководителя ФСФР России Управлением организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг или Управлением регулирования и контроля над коллективными инвестициями (далее - уполномоченное управление).

2.3. Заключение должно содержать:

сведения об управляющей компании (специализированном депозитарии) (полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения, ОГРН, ИНН организации);

сведения о договорах доверительного управления (договорах об оказании услуг специализированного депозитария);

основания назначения временной администрации;

предложение о составе временной администрации: о кандидатурах руководителя временной администрации, заместителя руководителя временной администрации (при необходимости), членов временной администрации (с указанием фамилии, имени, отчества, места работы и занимаемой должности каждого кандидата);

предложение о необходимости ограничения либо приостановления полномочий исполнительных органов управляющей компании (специализированного депозитария);

иные данные, которые уполномоченное управление признает существенными для обоснования своего заключения о назначении временной администрации.

2.4. Проект приказа ФСФР России о назначении временной администрации должен содержать:

основание (основания) для назначения временной администрации в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения, ОГРН, ИНН управляющей компании (специализированного депозитария);

дату назначения временной администрации;

состав временной администрации - руководитель временной администрации, заместитель руководителя временной администрации (при необходимости) и члены временной администрации (с указанием фамилии, имени, отчества, места работы и занимаемой должности каждого кандидата);

функции, возложенные на временную администрацию;

указание на приостановление либо ограничение полномочий исполнительных органов управляющей компании (специализированного депозитария);

в случае ограничения полномочий исполнительных органов управляющей компании (специализированного депозитария) - пределы ограничений указанных полномочий.

2.5. В случае назначения временной администрации по основаниям, предусмотренным подпунктами 1 и 2 пункта 1 статьи 64.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", заключение и проект приказа о назначении временной администрации на рассмотрение руководителя ФСФР России представляются одновременно с проектом приказа на аннулирование лицензии управляющей компании (специализированного депозитария).

2.6. В случае получения уполномоченным управлением документов, подтверждающих неисполнение организацией, у которой аннулирована лицензия, обязанности, предусмотренной подпунктом 1 пункта 15 статьи 61.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", уполномоченное управление представляет на рассмотрение руководителя ФСФР России заключение и проект приказа о назначении временной администрации.

2.7. В приказ о назначении временной администрации могут быть внесены изменения на основании заключения о необходимости внесения изменений в приказ о назначении временной администрации. Заключение о необходимости внесения изменений в приказ о назначении временной администрации должно содержать обоснование необходимости внесения изменений.

2.8. ФСФР России уведомляет управляющую компанию (специализированный депозитарий) о назначении временной администрации, о внесении изменений в приказ о назначении временной администрации не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, посредством фельдъегерской связи (заказного почтового отправления с уведомлением о вручении) и посредством факсимильной связи (электронного сообщения).

2.9. Руководитель (заместитель руководителя) временной администрации не позднее трех рабочих дней с даты принятия решения о назначении временной администрации вручает должностному лицу управляющей компании (специализированного депозитария) копию приказа о назначении временной администрации (о внесении изменений в приказ о назначении временной администрации).

3.1. В состав временной администрации входят руководитель временной администрации, заместитель руководителя временной администрации (при необходимости) и члены временной администрации.

3.2. Руководителем временной администрации (заместителем руководителя временной администрации) назначается должностное лицо центрального аппарата ФСФР России либо территориального органа ФСФР России.

3.3. Временная администрация:

разрабатывает план мероприятий по выполнению функций, возложенных на временную администрацию, с указанием сроков исполнения плана;

проводит инвентаризацию и ревизию имущества, доверительное управление которым осуществляла управляющая компания (контроль за распоряжением которым осуществлял специализированный депозитарий);

устанавливает кредиторов управляющей компании и размеры их требований по обязательствам, связанным с имуществом, доверительное управление которым осуществляла управляющая компания;

устанавливает должников управляющей компании и размеры требований к ним по обязательствам, связанным с имуществом, доверительное управление которым осуществляла управляющая компания;

получает от работников управляющей компании (специализированного депозитария), у которых аннулирована лицензия, и иных лиц необходимую информацию и документы в отношении имущества, доверительное управление которым осуществляла управляющая компания (контроль за распоряжением которым осуществлял специализированный депозитарий);

принимает меры по обеспечению сохранности имущества, доверительное управление которым осуществляла управляющая компания (контроль за распоряжением которым осуществлял специализированный депозитарий);

предпринимает иные действия в целях обеспечения интересов учредителей доверительного управления;

получает доступ к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение информации в отношении имущества, доверительное управление которым осуществляла управляющая компания (контроль за распоряжением которым осуществлял специализированный депозитарий, в том числе в отношении учета прав на ценные бумаги), а также доступ к указанной информации;

обеспечивает ведение реестра (ведет реестр) владельцев инвестиционных паев в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах";

отчитывается о своей деятельности перед руководителем ФСФР России;

в случае выявления в ходе осуществления функций временной администрации признаков совершения преступления временная администрация направляет информацию в правоохранительные органы;

в случае выявления в ходе осуществления функций временной администрации признаков несостоятельности (банкротства) управляющей компании (специализированного депозитария), у которых аннулирована лицензия, временная администрация в течение трех рабочих дней с даты выявления признаков несостоятельности (банкротства) направляет руководителю ФСФР России отчет, содержащий информацию о выявленных признаках несостоятельности, с приложением копий подтверждающих документов.

Результатом рассмотрения отчета, содержащего информацию о выявленных признаках несостоятельности (банкротства) управляющей компании (специализированного депозитария), и приложенных к нему документов является поручение руководителя ФСФР России об обращении Федеральной службой по финансовым рынкам в арбитражный суд с заявлением о признании указанной организации банкротом, выданное в порядке, установленном Регламентом Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 30.03.2006 N 06-34/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 06.05.2006, регистрационный N 7787) (с изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 02.11.2009 N 09-44/пз-н, зарегистрирован в Минюсте России 16.12.2009, регистрационный N 15614).

3.4. В случае ограничения полномочий исполнительных органов управляющей компании (специализированного депозитария) временная администрация:

выявляет лиц, уполномоченных от имени управляющей компании распоряжаться имуществом, находящимся в доверительном управлении этой управляющей компании, и уведомляет их об ограничении полномочий исполнительных органов управляющей компании;

выявляет лиц, уполномоченных от имени специализированного депозитария давать согласие на распоряжение и передачу имущества, контроль за распоряжением которым осуществляет этот специализированный депозитарий, и уведомляет их об ограничении полномочий исполнительных органов специализированного депозитария;

контролирует действия управляющей компании, связанные с исполнением обязательств по договорам, заключенным управляющей компанией в качестве доверительного управляющего, действия управляющей компании, связанные с распоряжением и передачей имущества, находившегося в доверительном управлении на момент аннулирования лицензии управляющей компании;

контролирует действия специализированного депозитария, связанные с исполнением функций специализированного депозитария, с исполнением обязательств по договорам на оказание услуг специализированного депозитария и с передачей имущества и документов другому юридическому лицу.

3.5. В случае ограничения полномочий исполнительных органов управляющей компании единоличный исполнительный орган управляющей компании и уполномоченные им лица вправе распоряжаться имуществом, находящимся в доверительном управлении этой управляющей компании, только с предварительного письменного согласия руководителя временной администрации (уполномоченного им лица из состава временной администрации).

В случае ограничения полномочий исполнительных органов специализированного депозитария единоличный исполнительный орган специализированного депозитария и уполномоченные им лица вправе давать согласие на распоряжение и передачу имущества, контроль за распоряжением которым осуществляет этот специализированный депозитарий, только с предварительного письменного согласия руководителя временной администрации (уполномоченного им лица из состава временной администрации).

3.6. В случае приостановления полномочий исполнительных органов управляющей компании (специализированного депозитария) временная администрация:

выявляет лиц, уполномоченных от имени управляющей компании распоряжаться имуществом, находящимся в доверительном управлении этой управляющей компании, и уведомляет их о приостановлении полномочий исполнительных органов управляющей компании;

выявляет лиц, уполномоченных от имени специализированного депозитария давать согласие на распоряжение и передачу имущества, контроль за распоряжением которым осуществляет этот специализированный депозитарий, и уведомляет их о приостановлении полномочий исполнительных органов специализированного депозитария;

осуществляет полномочия исполнительных органов управляющей компании, связанные с исполнением обязательств по договорам, заключенным управляющей компанией в качестве доверительного управляющего, с распоряжением и передачей имущества, находившегося в доверительном управлении на момент аннулирования лицензии управляющей компании;

осуществляет полномочия исполнительных органов специализированного депозитария, связанные с исполнением функций специализированного депозитария, с исполнением обязательств по договорам на оказание услуг специализированного депозитария и с передачей имущества и документов другому юридическому лицу.

3.7. В случае приостановления полномочий исполнительных органов управляющей компании единоличный исполнительный орган управляющей компании и уполномоченные им лица не вправе распоряжаться имуществом, находящимся в доверительном управлении этой управляющей компании.

В случае приостановления полномочий исполнительных органов специализированного депозитария единоличный исполнительный орган специализированного депозитария и уполномоченные им лица не вправе давать согласие на распоряжение и передачу имущества, контроль за распоряжением которым осуществляет этот специализированный депозитарий.

3.8. Руководитель временной администрации в случае приостановления полномочий исполнительных органов управляющей компании (специализированного депозитария):

4.1. Основанием для прекращения деятельности временной администрации является:

4.2. Деятельность временной администрации прекращается приказом ФСФР России.

Решение о прекращении деятельности временной администрации принимается на основании:

отчета о деятельности временной администрации в случае прекращения деятельности временной администрации по основанию, установленному подпунктом 4.1.1 пункта 4.1 настоящего Положения;

акта о воспрепятствовании должностными лицами и работниками организации или иными лицами, действующими по их поручению, осуществлению функций временной администрации, и копий писем в органы прокуратуры (правоохранительные органы) в случае прекращения деятельности временной администрации по основанию, установленному подпунктом 4.1.2 пункта 4.1 настоящего Положения;

отчета временной администрации об отсутствии неисполненных обязательств по договорам доверительного управления (договорам на оказание услуг специализированного депозитария) и имущества, доверительное управление которым (контроль за распоряжением которым) осуществляла управляющая компания (специализированный депозитарий) в случае прекращения деятельности временной администрации по основанию, установленному подпунктом 4.1.3 пункта 4.1 настоящего Положения;

отчета о деятельности временной администрации и копии решения арбитражного суда в случае прекращения деятельности временной администрации по основанию, установленному подпунктом 1.3.4 пункта 1.3 настоящего Положения.

4.3. Отчет о деятельности временной администрации должен содержать информацию о проведенной работе, включая обоснованные выводы о результатах выполнения временной администрацией возложенных на нее функций.

4.4. Отчет о деятельности временной администрации (отчет об отсутствии неисполненных обязательств и имущества), заключение и проект приказа о прекращении деятельности временной администрации представляются на рассмотрение руководителю ФСФР России уполномоченным управлением в течение 10 рабочих дней с даты завершения исполнения функций временной администрации (получения руководителем (заместителем руководителя) временной администрации всех подтверждающих документов).

4.5. Приказ о прекращении деятельности временной администрации должен содержать:

полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения, ОГРН, ИНН управляющей компании (специализированного депозитария);

дату и номер приказа ФСФР России о назначении временной администрации;

основание (основания) для прекращения временной администрации.

4.6. Заключение о прекращении деятельности временной администрации должно содержать выводы о результатах выполнения функций, возложенных на временную администрацию.

4.7. ФСФР России уведомляет управляющую компанию (специализированный депозитарий) о прекращении деятельности временной администрации в порядке и сроки, установленные пунктом 2.8 настоящего Положения.

5.1. Руководитель временной администрации (заместитель руководителя временной администрации) составляет акт о воспрепятствовании осуществлению функций временной администрации (далее - акт о воспрепятствовании) в случае:

5.2. Акт о воспрепятствовании составляется в двух экземплярах не позднее следующего рабочего дня с даты установления факта воспрепятствования, подписывается руководителем временной администрации или заместителем руководителя временной администрации, один экземпляр акта вручается должностному лицу или работнику управляющей компании (специализированного депозитария) или направляется в адрес организации в порядке, установленном пунктом 2.8 настоящего Положения.

5.3. Руководитель (заместитель руководителя) временной администрации не позднее 7 рабочих дней с даты составления акта о воспрепятствовании представляет его на рассмотрение руководителю ФСФР России.

В случае выявления временной администрацией оснований для обращения в правоохранительные органы, установленных законодательством Российской Федерации, на рассмотрение руководителю ФСФР России акт о воспрепятствовании представляется с приложением проектов писем в правоохранительные органы.

В случае поступления в ФСФР России от организации в течение 5 рабочих дней с даты вручения акта о воспрепятствовании должностным лицам или работникам управляющей компании (специализированного депозитария) документов, содержащих возражения по указанному акту, копии указанных документов представляются на рассмотрение руководителя ФСФР России вместе с актом о воспрепятствовании.

Результатом рассмотрения акта о воспрепятствовании и приложенных к нему документов является поручение руководителя ФСФР России по вопросу прекращения деятельности временной администрации, выданное в порядке, установленном Регламентом Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 30.03.2006 N 06-34/пз-н.