- Главная
- Федеральный закон от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями)
- Глава 3. Функции и полномочия Банка России (ст.ст. 13 - 17)
- Статья 14.1. Особенности проведения проверок Банком России в отношении лиц, не являющихся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке
Статья 14.1. Особенности проведения проверок Банком России в отношении лиц, не являющихся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке
Информация об изменениях:
Наименование изменено с 10 июля 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля 2023 г. N 315-ФЗ
Статья 14.1. Особенности проведения проверок Банком России в отношении лиц, не являющихся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке
Информация об изменениях:
Часть 1 изменена с 10 июля 2023 г. - Федеральный закон от 10 июля 2023 г. N 315-ФЗ
1. В целях осуществления контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком Банк России осуществляет проверки в отношении лиц, указанных в пункте 1 части 1 статьи 14 настоящего Федерального закона и не являющихся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.
2. Решение о проведении проверки должно содержать следующие сведения:
1) фамилия, имя, отчество, должности должностного лица или должностных лиц, уполномоченных на проведение проверки;
2) цели, задачи, предмет проверки, наименование проверяемого юридического лица, фамилия, имя, отчество проверяемого физического лица;
3) правовые основания проведения проверки;
4) перечень мероприятий, проведение которых необходимо для достижения целей и задач проведения проверки;
5) дата начала и дата окончания проведения проверки;
6) перечень лиц, территории, помещения, документы и предметы которых необходимо осмотреть в случае, если для достижения целей и задач проведения проверки необходимо проведение их осмотра.
3. Срок проведения проверки не может превышать 18 месяцев. Проверка может быть приостановлена и (или) срок ее проведения может быть продлен на основании решения Председателя Банка России (его заместителя) на срок не более четырех месяцев в случае необходимости получения информации от иностранных регуляторов финансовых рынков, центральных (национальных) банков иностранных государств (иных органов надзора иностранных государств, в функции которых входит банковский надзор), а также от международных банков и иных международных валютно-финансовых организаций по запросу Банка России. Общий срок проведения проверки с учетом срока продления и (или) срока приостановления ее проведения не может превышать 22 месяца.
Открыть документ в системе ГАРАНТ