Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями) (не применяется)
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н
"Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
С изменениями и дополнениями от:
5 апреля, 9 июня 2011 г., 24 апреля 2012 г., 23 июля 2013 г.
ГАРАНТ:
В соответствии с Положением Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П настоящий приказ не применяется
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 3, ст. 378; N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Положение).
2. Признать утратившими силу:
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23 апреля 2007 г., регистрационный N 9315);
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 августа 2007 г. N 07-87/пз-н "О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 3 сентября 2007 г., регистрационный N 10090);
пункт 2 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 сентября 2007 г. N 07-100/пз-н "О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15 октября 2007 г., регистрационный N 10327);
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н "О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 7 ноября 2008 г., регистрационный N 12588);
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 26 января 2010 г. N 10-3/пз-н "О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 4 марта 2010 г., регистрационный N 16554).
3. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг в течение шести месяцев с даты вступления в силу настоящего Положения должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 2.10 Положения и в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Положения в соответствие с требованиями пунктов 2.1.5 и 2.1.13 Положения.
|
Руководитель |
В.Д. Миловидов |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 августа 2010 г.
Регистрационный N 18288
Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Определены новые лицензионные требования к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (РЦБ).
Речь идет о брокерской, дилерской, клиринговой, депозитарной деятельности, об управлении ценными бумагами, об организации торговли на РЦБ и (или) фондовой бирже. Представляется важным выделить следующие требования.
Необходимо наличие единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основной.
Лицензиат, совершающий сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, должен предварительно сформировать совет директоров (наблюдательный совет).
Введены дополнительные требования для фондовых бирж, депозитариев и кредитных организаций. Последние, в частности, должны иметь самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям работников которого относятся брокерская, дилерская деятельность и/или управление ценными бумагами.
Ряд требований касается объема собственных средств лицензиатов, квалификации работников.
Урегулированы порядок приостановления действия лицензии и процедура ее аннулирования.
Действие лицензии могут приостановить на срок до 6 месяцев. Причина - неоднократное нарушение в течение 1 года законодательства о ценных бумагах.
Аннулировать лицензию могут, если в течение 1 года неоднократно нарушалось законодательство о ценных бумагах, не соблюдались требования "антиотмывочного" законодательства, аннулирована или отозвана лицензия на совершение банковских операций (для кредитных организаций) и др.
Профессиональные участники РЦБ должны привести свою деятельность в соответствие с новыми требованиями.
На создание отдельных структурных подразделений, к исключительным функциям которых будут относиться брокерская, дилерская деятельность и/или управление ценными бумагами, кредитным организациям дается 6 месяцев, на формирование совета директоров и основного места работы для единоличного исполнительно органа - 1 год.
Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (с изменениями и дополнениями) признан утратившим силу.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 августа 2010 г.
Регистрационный N 18288
Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования
Текст приказа опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 20 сентября 2010 г. N 38, в "Вестнике ФСФР России" от 30 сентября 2010 г. N 9 (166)
В соответствии с Положением Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П настоящий приказ не применяется
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Приказ ФСФР России от 23 июля 2013 г. N 13-60/пз-н
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа, за исключением изменений, вступающих в силу с 1 января 2014 г.
Приказ ФСФР России от 24 апреля 2012 г. N 12-27/пз-н
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа
Приказ ФСФР России от 9 июня 2011 г. N 11-27/пз-н
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа
Приказ ФСФР России от 5 апреля 2011 г. N 11-9/пз-н
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа