Решение Свердловского областного суда от 05 марта 2015 г. по делу N 72-217/2015 (ст. 15.27 КоАП РФ. Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Ключевые темы: внутренний контроль - противодействие легализации - Федеральная служба по финансовому мониторингу - терроризм - недостоверные сведения)

Решение Свердловского областного суда от 05 марта 2015 г. по делу N 72-217/2015

Судья Свердловского областного суда Филиппова Ю.А., рассмотрев в судебном заседании 05 марта 2015 года Соболева А.И. на решение судьи Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга от 22 января 2015 года, вынесенное по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении,

УСТАНОВИЛ:

постановлением заместителя руководителя межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу (далее Росфинмониторинга) от 18 ноября 2014 года Соболеву А.И. по ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях назначено наказание в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей.

Должностным лицом установлено, что Соболев А.И., являясь ( / / ) в нарушение требований ст. 3,4, п. 1.1 ст. 6, п. 1, 2 ст. 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма" (далее ФЗ-115), п. 2.1, 2.5, 2.16 Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17 февраля 2011 года N 59 "Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирвоания терроризма", Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 05 октября 2009 года N 245 "Об утверждении инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной 115-ФЗ" представил в Росфинмониторинг недостоверные сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, что свидетельствует о ненадлежащем осуществлении внутреннего контроля.

Решением судьи от 22 января 2015 года постановление должностного лица решением судьи оставлено без изменения.

В жалобе Соболев А.И. ставит вопрос об отмене решения судьи и применении положений ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в связи с малозначительностью совершенного деяния.

Проверив материалы дела, изучив доводы жалобы, прихожу к следующим выводам.

В соответствии со ст. 5 ФЗ-115 к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Согласно п. 1.1 п. 1 ст. 6 ФЗ-115 сделка с недвижимым имуществом, результатом совершения которой является переход права собственности на такое недвижимое имущество, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3 миллиона рублей.

В соответствии с п. 2.5 Приказа Росфинмониторинга N 59 результаты проверки клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне, а также дата проверки фиксируются организацией в анкете клиента либо иным способом, предусмотренным в правилах внутреннего контроля.

В силу п. 4 Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу N 245 организации документально фиксируют и представляют в Росфинмониторинг в соответствии с положениями настоящей Инструкции информацию, предусмотренную ФЗ-115, не позднее трёх рабочих дней со дня совершения операции, подлежащей обязательному контролю.

Согласно п. 2.2 Устава, предметом деятельности ООО ( / / ) является, в том числе посредническая деятельность при совершении сделок купли-продажи, дарения, обмена, мены помещений. ( / / ) назначен Соболев А.И. (л.д. 49).

Из материалов дела следует, что в период с ( / / ) должностными лицами Росфинмониторинга проведена проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО ( / / ) (л.д. 59).

В ходе проверки установлено, что ( / / ) Соболевым А.И. в период с ( / / ) по ( / / ) не исполнялось законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части осуществления внутреннего контроля по идентификации клиентов (лиц, находящихся на обслуживании организаций) и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма, в части осуществления внутреннего контроля по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган и также принятия внутренних организационных мер по проведению проверок осуществления внутреннего контроля, повлекшее представление в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Указанные обстоятельства подтверждены сведениями об операциях с денежными средствами или иным имуществом, формами анкет, договорами купли-продажи недвижимого имущества, зафиксированые в акте проверки и протоколе об административном правонарушении.

Виновность Соболева А.И. в нарушении требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не оспаривается им самим и по существу жалобы.

Таким образом, оценив представленные доказательства в совокупности по правилам ст. 26.11 должностное лицо и судья пришли к обоснованному выводу о виновности Соболева А.И. в совершении правонарушения, а его действиям дана верная юридическая оценка по ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Административное наказание Соболеву А.И. назначено минимальное, в пределах, установленных санкцией статьи.

Оснований для применения положений ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по настоящему делу не усматривается, поскольку совершенное Соболевым А.И. административное правонарушение является грубым нарушением требований по внутреннему контролю и посягает на установленный федеральным законодательством порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, что несет существенную угрозу правоохраняемым интересам в области обеспечения прозрачности в сфере экономической деятельности. О чём в решении судьи районного суда приведены убедительные мотивы.

Существенных нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену состоявшихся по делу решений, при рассмотрении настоящего дела не допущено.

Руководствуясь ст. 30.6, п. 1 ч. 1 ст. 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

РЕШИЛ:

решение судьи Октябрьского районного суда г. Екатеринбурга от 22 января 2015 года, вынесенное по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении Соболева А.И. оставить без изменения, а его жалобу - без удовлетворения.

Судья Ю.А. Филиппова