Решение Ставропольского краевого суда от 13 мая 2015 г. по делу N 7а-360/2015

Судья Ставропольского краевого суда Озеров П.П., рассмотрев в открытом судебном заседании административное дело по жалобе " ... " ООО " ... " Ш.Ю.Е. на постановление судьи Промышленного районного суда г. Ставрополя от 11 марта 2015 года,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением судьи Промышленного районного суда г. Ставрополя от 11 марта 2015 года ООО " ... " признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнуто наказанию в виде прекращения деятельности сроком на " ... " ( ... ) суток.

В своей жалобе в краевой суд " ... " ООО " ... " Ш.Ю.Е. просит отменить постановление судьи Промышленного районного суда г.Ставрополя от 11 марта 2015 года, полагая, что оно вынесено по не полностью выясненным обстоятельствам дела и с нарушением административного законодательства.

В своем отзыве на жалобу представитель МРУ Росфинмониторинга по СКФО К.О.Н., действующая на основании доверенности, просит решение суда оставить без изменения.

Проверив материалы дела, изучив доводы жалобы, заслушав " ... " ООО " ... " Ш.Ю.Е. и ее представителя А.Е.А., просивших жалобу удовлетворить, постановление отменить, а также выслушав представителя Росфинмониторинга К.О.Н., поддержавшую доводы, изложенные в отзыве, оснований для удовлетворения указанной жалобы не нахожу.

Из материалов дела следует, что приказом руководителя МРУ Росфинмониторинга по СКФО N 68-н от 09.10.2014г. комиссии в составе: председателя комиссии: ведущего специалиста-эксперта отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СКФО Б.Т.А., членов комиссии: специалиста-эксперта отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СКФО А.А.Э., специалиста-эксперта отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СКФО С.Е.В., поручено в период с 09.10.2014г. по 07.11.2014г. провести проверку осуществляемой ООО " ... " деятельности за период с 01.01.2010г. по 08.10.2014г.

09.10.2014г. в адрес ООО " ... " по адресу государственной регистрации общества и по адресу фактического места нахождения: Ставропольский край, г.Ставрополь, ул." ... ", д." ... " офис " ... ", было направлено требование о предоставлении документов и информации N " ... ", которое было вручено Ш.Ю.Е. 11.10.2014г.

22.10.2014г. по адресу места нахождения (государственной регистрации юридического лица на территории РФ) ООО " ... " (355000, Ставропольский край, г.Ставрополь, ул. " ... ", д. " ... " офис " ... ") сотрудниками МРУ Росфинмониторинга по СКФО установлено, что офис Общества закрыт, о чем составлен соответствующий акт от 22.10.2014 г.

23.10.2014г. в 11 часов 30 минут сотрудники МРУ Росфинмониторинга по СКФО в присутствии УУП ОП N 3 Управления МВД России по Г. Ставрополю Л.И.С, осуществили повторный выезд в ООО " ... " в целях осуществления анализа документов Общества, представляемых в соответствии с Требованием. Выездом установлено, что офис организации закрыт, о чем свидетельствуют объяснения сотрудников офиса расположенного рядом.

В сопроводительном письме, адресованному 24.10.2014г. руководителю МРУ Росфинмониторинга по СКФО, Ш.Ю.Е. письменно пояснила, что требование N " ... " о предоставлении документов и информации было получено ею 21.10.2014г. В связи с большим объемом запрашиваемой информации и документов, предоставить запрашиваемые документы в указанный срок не представляется возможным. Недостающие документы формируются и будут представлены в ближайшее время. Часть запрашиваемых документов были направлены Ш.Ю.Е. в адрес МРУ Росфинмонитронига по СКФО 24.10.2014г. и получены МРУ Росфинмонитронига по СКФО 29.10.2014г.

Протоколом об административном правонарушении N " ... " от 24.11.2014г. подтверждается, что " ... " ООО " ... " Ш.Ю.Е. в установленный требованием срок не представила запрашиваемые документы в полном объеме.

Так, ООО " ... " не были представлены органу государственного контроля копии Правил внутреннего контроля; копии документов, подтверждающих соответствие специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, квалификационным требованиям к таким лицам; копии документов по подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ; копии документов, подтверждающих осуществление идентификации клиентов, их представителей и выгодоприобретателей; сведения об операциях, по которым направлялась информация в Росфинмониторинг и прочие документы, которые могут быть связанные с финансово-хозяйственной деятельностью Общества.

В связи с уклонением от проведения проверки (по причине неполного и несвоевременного представления документов (копий документов) и информации, указанных в запросе, а также неявки руководителя Общества) проверочные мероприятия провести не представилось возможным.

Непредставление необходимых для проведения проверки документов сделало невозможным достижение целей проверки, а именно - оценки надлежащего соблюдения организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем и финансированию терроризма, то есть завершению проверки ООО " ... ".

Требования МРУ Росфинмониторинга по СКФО о предоставлении документов для проведения проверки, а также приказ о проведении проверки были получены " ... " ООО " ... " Ш.Ю.Е., возможность исполнить запрос государственного органа о предоставлении документов имелась, но он был исполнен не в полной мере.

При таких обстоятельствах, судья районного суда пришла к обоснованному выводу о том, что факт совершения ООО " ... " административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, объективно и достоверно подтверждается: протоколом об административном правонарушении и другими имеющимися в материалах дела доказательствами.

Протокол об административном правонарушении составлен уполномоченным должностным лицом, Ш.Ю.Е. извещена о дате и времени составления протокола надлежащим образом.

Таким образом, является доказанным то обстоятельство, что должных мер по соблюдению требований указанного выше положения ООО " ... " не предпринято, непредставление документов (копии документов) и информации, указанных в требовании, не позволило провести проверочные мероприятия по исполнению ООО " ... " законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Факт совершения ООО " ... " правонарушения помимо протокола об административном правонарушении от 24.11.2014г. и ее письменных пояснений, подтверждается приказом МРУ Росфинмониторинга по СКФО N. 68-н от 09.10.2014г., требованием от 09.10.2014г., телеграммами, актом выезда в организацию от 22.10.2014., свидетельством о государственной регистрации юридического лица, свидетельством о постановке на учет в налоговом органе, выпиской из ЕГРЮЛ, решением о создании ООО " ... ", Уставом ООО " ... ", решением от 24.01.2014г. о назначении Ш.Ю.Е. " ... " ООО " ... ".

Административное наказание ООО " ... " назначено в пределах санкции ч.3 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в соответствии с требованиями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с учетом всех обстоятельств дела, характера совершенного правонарушения.

Всем доказательствам по делу судом дана надлежащая оценка по правилам ст. 26.11 КоАП РФ.

Доводы жалобы, направлены на переоценку установленных по делу обстоятельств, оснований для которой не имеется, не опровергают наличие в действиях заявителя объективной стороны состава вмененного ему административного правонарушения и не позволяют усомниться в законности и обоснованности обжалуемого акта.

При таких обстоятельствах, оснований для удовлетворения жалобы не имеется.

Руководствуясь ст. 30.7, 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

РЕШИЛ:

Жалобу " ... " ООО " ... " Ш.Ю.Е. оставить без удовлетворения.

Постановление Промышленного районного суда г. Ставрополя от 11 марта 2015 года в отношении ООО " ... " по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, оставить без изменения.

Судья краевого суда П.П. Озеров