Решение Новосибирского областного суда от 30 июня 2015 г. по делу N 7-401/2015

Судья Новосибирского областного суда Быкова В.Б.

при ведении протокола судебного заседания секретарем Мальцевой А.М.

рассмотрев в открытом судебном заседании административное дело по жалобе Саражиной Г. В. на постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу Некрасова С.Ю. от 08 апреля 2015 года N и решение судьи Октябрьского районного суда города Новосибирска от 20 мая 2015 года,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу Некрасовой С.Ю. от ДД.ММ.ГГГГ N генеральный директор ООО "ТрансЛизингКапитал" Саражина Г.В. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, и ей назначено наказание в виде предупреждения.

Не согласившись с постановлением, Саражина Г.В. обжаловала его в порядке, предусмотренном статьей 30.1 КоАП РФ, в суд.

Решением судьи Октябрьского районного суда города Новосибирска от 20 мая 2015 года постановление оставлено без изменения, жалоба - без удовлетворения.

В жалобе, поданной в Новосибирский областной суд в порядке статьи 30.9 КоАП РФ, Саражина Г.В. просит отменить постановление должностного лица и решение судьи. В обоснование доводов жалобы указывает, что вменяемое ей правонарушение не является длящимся, следовательно, обжалуемое постановление вынесено по истечении срока привлечения к административной ответственности, в связи с чем подлежит отмене.

Жалоба подана в установленный частью 1 статьи 30.3 КоАП РФ десятидневный срок со дня получения копии решения, препятствий для её рассмотрения не имеется.

Проверив в соответствии с требованиями части 3 статьи 30.6 КоАП РФ дело в полном объеме, изучив доводы жалобы, прихожу к следующему.

В соответствии со статьей 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях является, в том числе, всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельства каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

В соответствии со статьей 26.11 КоАП РФ судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющие производство по делу об административном правонарушении, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу.

Статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" предусмотрено, что в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся лизинговые компании.

Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ предусмотрено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

В соответствии с частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, и настоящей статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Статьей 2.4 КоАП РФ предусмотрено, что административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 29.10.1998 N 164-ФЗ "О финансовой аренде (лизинге)" лизинговая деятельность - вид инвестиционной деятельности по приобретению имущества и передаче его в лизинг.

В соответствии с пунктом 1 статьи 5 названного Закона лизинговые компании (фирмы) - коммерческие организации (резиденты Российской Федерации или нерезиденты Российской Федерации), выполняющие в соответствии с законодательством Российской Федерации и со своими учредительными документами функции лизингодателей.

В соответствии с пунктом 1 статьи 4 названного закона лизингодатель - физическое или юридическое лицо, которое за счет привлеченных и (или) собственных средств приобретает в ходе реализации договора лизинга в собственность имущество и предоставляет его в качестве предмета лизинга лизингополучателю за определенную плату, на определенный срок и на определенных условиях во временное владение и в пользование с переходом или без перехода к лизингополучателю права собственности на предмет лизинга.

Как следует из устава ООО "ТрансЛизингКапитал" основным видом деятельности Общества является в том числе финансовый лизинг (пункт 3.2).

Таким образом, ООО "ТрансЛизингКапитал" является лизинговой организацией, в силу чего на неё распространяются требования Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и данные обстоятельства никем из лиц, участвующих в деле, не оспариваются.

На основании приказа руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО от 19.01.2015 N512, с которым директор ООО "ТрансЛизингКапитал" Саражина Г.В. была ознакомлена 20.01.2015, в ООО "ТрансЛизингКапитал" проводилась проверка соблюдения требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ за период с 14.01.2010 по 13.01.2015.

В ходе проверки было установлено и не оспаривается лицом, привлекаемым к административной ответственности, что Вагнер М.А., являющаяся со 02.08.2014 специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение и реализацию в ООО "ТрансЛизингКапитал" правил внутреннего контроля, обучение в форме целевого инструктажа прошла лишь 15.11.2014. Следовательно, с 01.04.2014 по 14.11.2014 в ООО "Транс ЛизингКапитал" отсутствовало специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, соответствующее предъявляемым к таким должностным лицам квалификационным требованиям. Таким образом, в ООО "Транс ЛизингКапитал" не соблюдались требования Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации к подготовке и обучению кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, что является нарушением в части осуществления внутреннего контроля.

Из вышеизложенного следует, что Саражина Г.В. - генеральный директор ООО "ТрансЛизингКапитал", находящегося по адресу: 630009, "адрес", допустила нарушение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также не повлекло представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.

Фактические обстоятельства дела подтверждаются материалами административного дела, которым судьей была дана оценка на предмет допустимости, достоверности, достаточности в соответствии с требованиями статьи 26.11 КоАП РФ.

Принимая во внимание указанные обстоятельства и представленные доказательства, полагаю, что и должностное лицо и судья пришли к правильному выводу о наличии в действиях Саражиной Г.В. вины в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, выразившегося в том, что Саражина Г.В. как директор ООО "ТрансЛизингКапитал" - должностное лицо, ответственное за текущую деятельность Общества, в связи с ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей допустило нарушение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, поскольку не исполнила законодательство в части организации (осуществления) внутреннего контроля, что не повлекло непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также не повлекло представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков. Действия Саражиной Г.В. были квалифицированы правильно.

Поскольку генеральному директору ООО "ТрансЛизингКапитал" Саражиной Г.В. вменено совершение административного правонарушения, связанного с неисполнением законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, которое выразилось в отсутствии в Обществе в течение длительного времени (с 01.04.2014 по 01.11.2014) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, соответствующего предъявляемым квалификационным требованиям, указанное правонарушение является длящимся, следовательно, срок, предусмотренный частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ, начал исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения.

Таким образом, вопреки доводам жалобы, на момент вынесения постановления должностным лицом о привлечении генерального директора ООО "ТрансЛизингКапитал" Саражиной Г.В. к административной ответственности по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ - 08.04.2015, срок давности привлечения ее к административной ответственности за правонарушение, обнаруженное в ходе проверки, проведенной с 20.01.2015 по 25.02.2015, не истек.

Таким образом, постановление о привлечении Саражиной Г.В. к административной ответственности вынесено с соблюдением срока давности привлечения к административной ответственности, установленного статьей 4.5 КоАП РФ для данной категории дел, а также уполномоченным должностным лицом.

Административное наказание назначено в пределах, установленных санкцией части 1 статьи 15.27 КоАП РФ, при этом минимальное. При назначении наказания должностным лицом были выполнены требования части 2 статьи 4.1 КоАП РФ.

При таких обстоятельствах, учитывая изложенное, оснований для отмены оспариваемых актов не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 30.7, 30.9 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

Постановление заместителя руководителя Межрегионального управления Росфинмониторинга по Сибирскому федеральному округу Некрасова С.Ю. от ДД.ММ.ГГГГ N 20-04-13/15-24П и решение судьи Октябрьского районного суда города Новосибирска от 20 мая 2015 года оставить без изменения, жалобу Саражиной Г.В. - без удовлетворения.

Судья (подпись) Быкова В.Б.