Постановление Ярославского областного суда от 11 сентября 2015 г. по делу N 4А-337/2015

Председатель Ярославского областного суда Ананьев В.Н., рассмотрев по материалам дела об административных правонарушениях жалобу ОАО "Яхонт" на постановление мирового судьи судебного участка N4 Кировского судебного района г.Ярославля от 6 мая 2015г. и решение судьи Кировского районного суда г.Ярославля от 30 июня 2015г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя прокурора Ярославской области от 30 марта 2015г. возбуждено дело об административном правонарушении в отношении ОАО "Яхонт" по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

Как указано в постановлении, ОАО "Яхонт" состоит на специальном учете в Верхне-Волжской государственной инспекции пробирного надзора, как лицо, осуществляющее операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями. В нарушение пп.1 п.1, п.2 ст.7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", п.32 постановления Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации", п.п.1.3, 2.5 приказа Росфинмониторинга от 17.02.2011 N 59 "Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма" в ОАО "Яхонт" не проводится внутренних проверок выполнения Правил внутреннего контроля, соответствующие письменные отчеты не составляются; Общество не проводит идентификацию представителей клиентов и бенефициарных владельцев, не проводит идентификацию лиц (клиентов), которым оказываются услуги и которые принимаются на обслуживание при розничной продаже ювелирных изделий. Кроме того, в нарушение п.1 ст.6, пп.4.п.1.ст.7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Обществом нарушались сроки представления в Росфинмониторинг информации об операциях, подлежащих контролю, на сумму свыше 600 000руб. в период с июля 2014г. по март 2015г.

Постановлением мирового судьи судебного участка N4 Кировского судебного района г.Ярославля от 6 мая 2015г. ОАО "Яхонт" привлечено по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ к административной ответственности, ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 50 000руб.

Решением судьи Кировского районного суда г.Ярославля от 30 июня 2015г. указанное постановление оставлено без изменения, а жалоба ОАО "Яхонт" - без удовлетворения.

В жалобе на вступившие в законную силу судебные постановления ставится вопрос об их отмене и прекращении производства по делу со ссылкой на ст.2.9 КоАП РФ, обращается внимание на то, что на момент рассмотрения дела мировым судьей необходимые документы были представлены. Кроме того, указывается, что согласно имеющемуся в материалах дела письму N ... Российской пробирной палаты на Обществе не лежало обязанности направлять в Росфинмониторинг информацию об операциях, подлежащих контролю.

Рассмотрев доводы жалобы, считаю, что постановление мирового судьи и решение судьи районного суда отмене не подлежат.

Согласно ч.1 ст.15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков образует состав административного правонарушения.

Как установлено видно из материалов дела, в ОАО "Яхонт" внутренних проверок выполнения Правил внутреннего контроля не проводилось, соответствующих письменных отчетов не составлялось. То обстоятельство, что необходимые документы были представлены к моменту рассмотрения дела мировым судьей, не исключает состава административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

В соответствии с пп.4 п.1 ст.6 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" операция с денежными средствами или иным имуществом, включая скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей, либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее.

При этом под операциями с денежными средствами или иным имуществом, согласно ст.3 закона, понимаются действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

В силу пп.4 п.1 ст.7 указанного закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

По делу установлено, что Обществом нарушались сроки представления в Росфинмониторинг информации об операциях, подлежащих контролю, на сумму свыше 600 000руб.

С учетом изложенного, в действиях ОАО "Яхонт" содержится объективная сторона состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

Ссылки на имеющееся в материалах дела письмо N ... Российской пробирной палаты от 19 мая 2015г. во внимание принято быть не может. В соответствии с Положением о федеральном казенном учреждении "Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации", утвержденным Приказом Минфина РФ от 12 декабря 2005г. N 327 Российская пробирная палата не наделена полномочиями по толкованию Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Оснований для применения ст.2.9 КоАП РФ по делу не имелось.

Порядок привлечения ОАО "Яхонт" к административной ответственности, в том числе в части сбора доказательств по делу, составления протокола об административном правонарушении, рассмотрения дела об административном правонарушении и вынесения по нему постановления, соблюден. Нарушений и неправильного применения норм материального и процессуального права мировым судьей и судьей районного суда не допущено, размер штрафа определен минимальный.

Руководствуясь, ст.30.17 КоАП РФ,

ПОСТАНОВИЛ:

Постановление мирового судьи судебного участка N4 Кировского судебного района г.Ярославля от 6 мая 2015г. и решение судьи Кировского районного суда г.Ярославля от 30 июня 2015г. оставить без изменения, а жалобу ОАО "Яхонт" - без удовлетворения.

Председатель Ярославского

областного суда Ананьев В.Н.