Постановление Костромского областного суда от 05 октября 2016 г. по делу N 4А-179/2016

Председатель Костромского областного суда Иванов В.С., рассмотрев протест заместителя прокурора Костромской области Храмова В.П. на постановление мирового судьи судебного участка N 15 Димитровского судебного района г. Костромы от 1 июля 2016 года, вынесенное в отношении общества с ограниченной ответственностью "ДЕБРИЛЛС" по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ,

установил:

постановлением мирового судьи судебного участка N 15 Димитровского судебного района г. Костромы от 1 июля 2016 года общество с ограниченной ответственностью "ДЕБРИЛЛС" (далее - ООО "ДЕБРИЛЛС", общество) признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере десяти тысяч рублей.

В протесте заместитель прокурора Костромской области Храмов В.П. просит постановление мирового судьи отменить, дело направить на новое рассмотрение мировому судье судебного участка N 15 Димитровского судебного района г. Костромы, поскольку считает, что у мирового судьи отсутствовали основания для назначения наказания ниже того, которое предусмотрено санкцией статьи для юридических лиц.

ООО "ДЕБРИЛЛС", уведомленное о подаче протеста, в установленный срок возражений не представило.

Проверив материалы и обстоятельства дела об административном правонарушении, изучив доводы протеста, нахожу необходимым принятие следующего решения.

Частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи.

Субъектами указанного административного правонарушения являются организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, исчерпывающий перечень которых приведен в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ).

Согласно данной статье к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Как усматривается из представленных материалов дела ООО "ДЕБРИЛЛС" поставлено на специальный учет в Верхне-Волжской государственной инспекции пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты как юридическое лицо, осуществляющее операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями (копия свидетельства о постановке на специальный учет - л.д. 130). В период с 20 мая по 1 июня 2016 года сотрудниками государственной инспекции пробирного надзора в обществе проведена плановая проверка, в ходе которой были выявлены:

- нарушение п. 2 ст. 7 Закона N 115-ФЗ, выразившееся в том, что правила внутреннего контроля не соответствуют действующему законодательству, в правилах внутреннего контроля не учтены изменения, произошедшие в законодательстве в сфере ПОД/ФТ с момента разработки и утверждения правил внутреннего контроля;

- нарушениеабз. 2 п. 2 ст. 6 Закона N 115-ФЗ и Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 N 804, выразившиеся в том, что в обществе в имеющемся личном кабинете не используется действующие на дату проверки перечени организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму;

- нарушениеп. 33. Постановления Правительства РФ от 30 июня 2012 года N 667, выразившееся в том, что в обществе отсутствуют внутренние сообщения по сделкам, подлежащим обязательному контролю, отсутствуют анкеты клиентов, составленные ранее, тем самым нарушаются требования программы хранения информации и сведений, в соответствии с которой общество обязано хранить указанные документы в течение не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом;

- нарушение п.п. 4 п. 1 ст. 7Закона N 115-ФЗ, выразившееся в том, что в 2015, 2016 годах ООО "ДЕБРИЛЛС" совершено 125 операций, подлежащих обязательному контролю, информация по которым направлена в адрес Росфинмониторинга с нарушениями установленного срокаеё представления.

Фактические обстоятельства дела подтверждаются собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении от 2 июня 2016 года, извещением о составлении протокола, актом проверки, свидетельством о внесении в ЕГРЮЛ, выпиской из ЕГРЮЛ, документами о постановке на учет, уставом ООО, правилами внутреннего контроля, анкетами клиентов, сводной таблицей по сделкам и иными материалами дела, которым была дана оценка на предмет допустимости, достоверности, достаточности в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ.

На основе правильной оценки представленных в материалы дела доказательств, с учетом признания представителем ООО "ДЕБРИЛЛС" вины в полном объеме, мировой судья правильно квалифицировал совершенное ООО "ДЕБРИЛЛС" деяние по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Вместе с тем заслуживает внимания довод протеста о необоснованности назначенного ООО "ДЕБРИЛЛС" административного наказания в виде административного штрафа в размере десяти тысяч рублей, поскольку санкция ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает для юридических лиц предупреждение или наложение административного штрафа от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Таким образом, мировой судья судебного участка N 15 Димитровского судебного района г. Костромы при вынесении постановления по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, назначил ООО "ДЕБРИЛЛС" наказание, не соответствующее санкции статьи.

Вопреки доводам протеста оснований для отмены постановления и направления дела об административном правонарушении на новое рассмотрение не имеется.

В соответствии с п. 3 ч. 2 ст. 30.17 КоАП РФ, постановления или решения по делу об административном правонарушении, вступившие в законную силу, могут быть отменены с возвращением дела на новое рассмотрение только ввиду существенных нарушений процессуальных требований, предусмотренных КоАП РФ, которые не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

Существенных (фундаментальных) нарушений процессуального законодательства, которые не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, мировым судьей не допущено.

Кроме этого Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях не содержит нормы, предусматривающей возможность отмены вступившего в законную силу постановления или решения по делу об административном правонарушении, если при этом ухудшается положение лица, привлекаемого к административной ответственности.

Вместе с тем с учетом того, что санкция ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает для юридических лиц наряду со штрафом административное наказание в виде предупреждения, считаю необходимым постановление мирового судьи изменить и назначить ООО "ДЕБРИЛЛС" наказание в виде предупреждения, что не ухудшает положение данного юридического лица.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 30.13, 30.17 КоАП РФ,

постановил:

постановление мирового судьи судебного участка N 15 Димитровского судебного района г. Костромы от 1 июля 2016 года, вынесенное в отношении общества с ограниченной ответственностью "ДЕБРИЛЛС" по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, изменить, назначить ООО "ДЕБРИЛЛС" наказание в виде предупреждения.

В остальном постановление оставить без изменения, а протест - без удовлетворения.

Председатель

Костромского областного суда В.С. Иванов