Апелляционное определение Московского городского суда от 02 ноября 2016 г. N 33-43651/16

Судебная коллегия по гражданским делам Московского городского суда

в составе председательствующего Мухортых Е.Н.,

судей Сальниковой М.Л., Моргасова М.М.,

при секретаре Барминой Ж.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании по докладу судьи Сальниковой М.Л.,

гражданское дело по апелляционной жалобе истца Музафарова А.А. на решение Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 02 сентября 2015 г. с учетом дополнительного решения от 15 июля 2016 г., которым постановлено:

Взыскать с ОАО "Московский фондовый центр" в пользу Музафарова А.А. денежные средства в размере ***** руб.

Обязать ОАО "Московский фондовый центр" вернуть Музафарову А.А. принадлежащие ему следующие ценные бумаги:

1) ***** обыкновенные бездокументарные акции ОАО "Газпром", N гос. регистрации: *****;

2) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Полюс-Золото", N гос. регистрации: *****;

3) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Российские сети", N гос. регистрации: *****;

4) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Банк ВТБ", N гос. регистрации: *****;

5) ***** обыкновенные бездокументарные акции ОАО "Верхнесалдинское МПО", гос. регистрации: *****;

6) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "НК Роснефть", N° гос. регистрации: *****;

7) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Новатэк", N гос. регистрации: *****;

8) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Распадская", N гос. регистрации: *****;

9) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "РусГидро", N гос. регистрации: *****;

10) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Ростелеком", N гос. регистрации: *****;

11) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Сбербанк России", N гос. регистрации: *****;

12) ***** привилегированных ОАО "Сбербанк России", N гос. регистрации: *****;

13) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Северсталь", N гос. регистрации: *****;

14) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Уралкалий", N гос. регистрации: *****;

15) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Челябинский цинковый завод", N гос. регистрации: *****;

16) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Э.ОН Россия", N гос. регистрации: *****;

17) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Интер РАО ЕЭС", гос. регистрации: *****;

18) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "ФСК ЕЭС", N гос. регистрации: ***** D;

19) ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Банк ВТБ", N. гос.

регистрации: *****

установила:

Истец Музафаров А.А. обратился в суд с иском, уточненным в порядке ст.39 ГПК РФ к ответчикам ОАО "Московский Фондовый Центр", ЗАО Депозитарий "Ингосдеп", НКО ЗАО НРД, требуя признать действия ответчиков по списанию с его счета принадлежащих ему акций незаконными, обязать ответчика ОАО "Московский Фондовый

Центр" вернуть похищенные с его клиентского счета ценные бумаги, а именно: ***** штуки обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Газпром", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Полюс-Золото", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Российские сети", ***** штуки обыкновенных

бездокументарных акций ОАО "Банк ВТБ", ***** штуки обыкновенных бездокументарных акций АО "Верхнесалдинское МПО", ***** штук обыкновенных бездокументарных "НК Роснефть", 600 штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Новотэк", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Распадская", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "РусГидро", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Ростелеком", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Сбербанк России", ***** штук привилегированных ОАО "Сбербанк России", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Северсталь", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Уралкалий", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Челябинский цинковый завод",

***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Э.ОН Россия", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Интер РАО ЕЭС", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "ФСК ЕЭС", а также свободные денежные

средства в размере ***** руб. В обоснование заявленных требований истец указал, что он является клиентом компании ОАО "Московский Фондовый Центр". ***** г. в результате обращения в депозитарий ЗАО "Ингосдеп" истец обнаружил, что вышеуказанные акции были проданы без его поручения как владельца, а также со счета пропали денежные средства в размере ***** руб.

В судебном заседании истец поддержал уточненные требования к ответчикам в полном объеме.

Ответчик ОАО "Московский Фондовый Центр" в судебное заседание не явился, извещался судом о времени и рассмотрения дела надлежащим образом.

Ответчик ЗАО "Депозитарий "Ингосдеп", извещенный о времени и месте судебного заседания, в судебное заседание не явился, возражении на иск не представил.

Представитель ответчика НКО ЗАО НРД Володарский A.M. в судебное заседание явился в требованиях в отношении НКО ЗАО НРД истцу просил отказать, поскольку истец не является депонентом НКО ЗАО НРД.

Судом было постановлено вышеуказанное решение, об отмене которого просят истец по доводам апелляционной жалобы как незаконного, ссылаясь на то, что в решении суда не было учтено, что на его счете в ЗАО "Депозитарий "Ингосдеп" также находились и были неправомерно списаны ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Банк ВТБ", однако суд не принял во внимание данные обстоятельства.

Во исполнении определения судебной коллегии по гражданским делам Московского городского суда от ***** г. судом принято дополнительное решение, которым ОАО "Московский фондовый центр" был обязан вернуть Музафарову Александру Абдулловичу принадлежащие ему следующие ценные бумаги - ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Банк ВТБ", N. гос. регистрации: *****.

Проверив материалы дела, полагая возможным рассмотреть дело в отсутствии сторон, извещавшихся о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы, обсудив доводы апелляционной жалобы, судебная коллегия приходит к выводу о том, что решение суда с учетом дополнительного решения постановлено в соответствии с фактическими обстоятельствами и материалами дела, с соблюдением норм материального и процессуального права, отмене не подлежит, по следующим основаниям.

В ходе рассмотрения дела судом установлено, что между Музафаровым А.А. и ОАО "Московский Фондовый Центр" ***** года был заключен договор N***** на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (л.д.10). ***** г. Музафаровым А.А. было подписано заявление о присоединения к Регламенту ОАО "Московский Фондовый Центр" "О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг" (л.д.13).

***** г. решением Банка России у ОАО "Московский Фондовый Центр" была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (л.д.11-12).

Согласно ст.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" профессиональные участники рынка ценных бумаг - это юридические лица, которые осуществляют виды деятельности, указанные в статьях 3-5, 7 и 8 настоящего Федерального закона.

Являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, ответчик ОАО "Московский Фондовый Центр" имел право на осуществление профессиональной брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в связи с чем спорные правоотношения сторон регулируется вышеуказанным Законом.

На основании заключенного между Музафаровым А.А. и Депозитарием ЗАО "Ингосдеп" договора N ***** от ***** г. истцу в Депозитарии ЗАО "Ингосдеп" был открыт субсчет депо N*****, старший счет депо N***** принадлежал ОАО "Московский Фондовый Центр" (л.д.35, 37).

***** г. между Депозитарием ЗАО "Ингосдеп" и НКО ЗАО НРД был заключен договор N ***** междепозитарного счета депо.

Как следует из Отчета по операциям по инвестиционному счету Музафарова А.А., предоставленному истцу ОАО "Московский Фондовый Центр", по состоянию на ***** года на конец операционного дня на счету Музафарова А.А. находились свободные ценные бумаги, в том числе: ***** обыкновенных бездокументарных акции ОАО "Газпром", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Полюс-Золото", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Российские сети", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Банк ВТБ", ***** обыкновенные бездокументарные акции ОАО "Верхнесалдинское МПО", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "НК Роснефть", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Новатэк", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Распадская", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "РусГидро", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Ростелеком", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Сбербанк России", ***** привилегированных ОАО "Сбербанк России", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Северсталь", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Уралкалий", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Челябинский цинковый завод", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Э.ОН Россия", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Интер РАО ЕЭС", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "ФСК ЕЭС", а также денежные средства в размере ***** руб. (л.д. 19, 22-24).

Вместе с тем, из отчета депозитария ЗАО "Ингосдеп" по операциям N***** счета депо N***** депонента Музафарова А.А. по состоянию на ***** года в наличии были следующие ценные бумаги из перечисленных выше: ***** обыкновенная бездокументарная акция ОАО "Северсталь", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "НК Роснефть", ***** привилегированных ОАО "Сбербанк России", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Челябинский цинковый завод", остальные ценные бумаги из вышеперечисленных отсутствуют (л.д. 14-15, 18).

При этом, поручения на списание своих акций Музафаров А.А. ОАО "Московский Фондовый Центр" не выдавал, а также деньги за списанные с его счета акции по инициативе от ОАО "Московский Фондовый Центр" не получал.

В результате обращения истца в Депозитарий ЗАО "Ингосдеп" последний перечислил на лицевой счет Музафарова А.А. в Банк ВТБ24 (ПАО) следующие ценные бумаги, в том числе: ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Банк ВТБ", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "НК Роснефть", ***** привилегированных ОАО "Сбербанк России", ***** обыкновенную бездокументарную акцию ОАО "Северсталь", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Челябинский цинковый завод" (л.д. 7-9), в связи с чем суд пришел к обоснованному выводу об обязании ответчика ОАО "Московский Фондовый Центр" вернуть истцу ***** обыкновенные бездокументарные акции ОАО "Газпром", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Полюс-Золото", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Российские сети", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Банк ВТБ", ***** обыкновенные бездокументарные акции ОАО "Верхнесалдинское МПО", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "НК Роснефть", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Новатэк", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Распадская", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "РусГидро", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Ростелеком", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Сбербанк России", ***** привилегированных ОАО "Сбербанк России", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Северсталь", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Уралкалий", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Челябинский цинковый завод", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Э.ОН Россия", ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Интер РАО ЕЭС", ***** 0 обыкновенных бездокументарных акций ОАО "ФСК ЕЭС".

В силу п.2 ст.3 Закона о рынке ценных бумаг брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

Таким образом, в ходе рассмотрения настоящего дела судом правильно установлено, что по инициативе ОАО "Московский Фондовый Центр" без соответствующего поручения клиента Музафарова А.А. со счета депо NВ00000666 депозитария ЗАО "Ингосдеп", владельцем которого является Музафаров А.А., и на котором учитывались принадлежащие ему ценные бумаги, были незаконно списаны ценные бумаги, а именно: ***** штуки обыкновенных бездокументарных акций ОАО Газпром", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Полюс-Золото", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Российские сети", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Банк ВТБ", ***** штуки обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Верхнесалдинское МПО", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "НК Роснефть", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Новатэк", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Распадская", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "РусГидро", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Ростелеком", 60 штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Сбербанк России", 1 455 штук привилегированных ОАО "Сбербанк России", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Северсталь", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Уралкалий", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Челябинский цинковый завод", ***** штук обыкновенных без документарных акций ОАО "Э.ОН Россия", ***** штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Интер РАО ЕЭС", ***** 00 штук обыкновенных бездокументарных акций ОАО "ФСК ЕЭС", а также денежные средства в размере ***** руб.

Также с учетом отраженных в Отчете по операциям N***** от ***** года, сформированным депозитарием ЗАО "Ингосдеп" приходно-расходным операциям: о зачислении ***** года на депозитарный счет истца ***** обыкновенных акций ОАО "Банк ВТБ", по которой (операции) имеется отчет брокера ОАО "МФЦ", а также о списании по инициативе ОАО "МФЦ" ***** года с депозитарного счета истца ***** обыкновенных акций ОАО "Банк ВТБ", по которой (операции) отчета брокера ОАО "МФЦ" не имеется, суд верно пришел к выводу о том, что данная операция была сделана не в интересах истца, денежных средств или иного равнозначного имущества по данной расходной операции истец не получил, в связи с чем правомерно принял решение об обязании ОАО "МФЦ" вернуть истцу ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Банк ВТБ", N. гос. регистрации: *****

Руководствуясь вышеуказанными положениями действующего законодательства в области профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также с учетом положений ст.ст.15,1064 ГК РФ суд пришел к правильному выводу об обоснованности исковых требований, поскольку находящиеся на счете истца акции и денежные средства были списаны не по инициативе истца и без его уведомления, в связи с чем истцом понесены убытки.

Отказывая в удовлетворении исковых требований к ответчикам ЗАО Депозитарий "Ингосдеп" и НКО ЗАО НРД суд руководствовался положениями п.2.8 постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 г. N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения", согласно которого депозитарий не отвечает перед клиентом (депонентом) за убытки, причиненные в результате действий попечителя счета, если иное не установлено в договоре между депозитарием и клиентом (депонентом), и верно указал, что ЗАО Депозитарий "Ингосдеп" и НКО ЗАО НРД являясь депозитариями на основании депозитарного договора с Музафаровым А.А. и договора междепозитарного счета депо осуществляли операции с ценными бумагами истца на основании поручений назначенного истцом попечителя счета депо - ОАО "Московский фондовый центр", поэтому не могут отвечать за убытки, понесенные истцом в результате действий попечителя счета.

Судебная коллегия полагает, что решение суда не противоречит собранным по делу доказательствам и требованиям закона.

В соответствии со ст. 327.1 ГПК РФ, суд апелляционной инстанции рассматривает дело в пределах доводов, изложенных в апелляционной жалобе истца.

Довод апелляционной жалобы истца о том, что судом не рассмотрены требования в части возврата необоснованно списанных со счета истца ***** обыкновенных бездокументарных акций ОАО "Банк ВТБ", судебная коллегия считает несостоятельным, поскольку в указанной части судом принято дополнительное решение, которым данные требования разрешены.

Судебная коллегия полагает, что суд первой инстанции с достаточной полнотой исследовал обстоятельства дела. Значимые по делу обстоятельства судом установлены правильно. Нарушений норм материального и процессуального закона коллегией не установлено, в связи с чем, оснований для отмены решения суда не имеется.

Руководствуясь ст. ст. 328 , 329 ГПК РФ, судебная коллегия,

определила:

Решение Замоскворецкого районного суда г. Москвы от 02 сентября 2015 г. с учетом дополнительного решения от 15 июля 2016г оставить без изменения, апелляционную жалобу истца Музафарова А.А. - без удовлетворения.

Судьи