Приложение 2. Положение о размещении, обращении, погашении и обслуживании выпусков облигаций Омского городского займа

Приложение 2

к постановлению главы

городского самоуправления

от 04.03.98 г. N 65-п

Положение
о размещении, обращении, погашении и обслуживании
выпусков облигаций Омского городского займа

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение регулирует порядок размещения, обращения, погашения и обслуживания именных облигаций Омского городского займа (в дальнейшем - ООГЗ) в соответствии с Проспектом эмиссии облигаций Омского городского займа" (в дальнейшем - Проспектом эмиссии).

1.2. Участники рынка ООГЗ в целях настоящего Положения разделяются на следующие категории:

- Эмитент;

- Генеральный агент;

- Биржи;

- Депозитарий;

- Расчетная система;

- Расчетный агент;

- Дилеры;

- Клиенты;

1.3. Эмитент ООГЗ - муниципальное образование город Омск, являющийся административным центром субъекта Российской Федерации Омской области, в лице исполнительного органа городского самоуправления - Администрации города Омска (в дальнейшем - Эмитент), действующей в соответствии с Уставом города Омска, принятым решением Омского городского Совета N 92 от 20 сентября 1995 г.

1.4. Генеральный агент - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг и действующее на основании договора с Эмитентом; обеспечивает обслуживание процедуры первичного размещения, погашения и выплаты купонного дохода выпусков ООГЗ, участвует во вторичном обращении, действуя по поручению в соответствии с распоряжениями и предписаниями Эмитента и за его счет.

1.5. Биржа - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг действующее на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России или иным лицензирующим органом в соответствии с генеральной лицензией, Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96 и Постановлениями Федеральной комиссии, обеспечивающее процедуру регистрации и заключения сделок купли-продажи ООГЗ при первичном размещении, вторичных торгах и погашении ООГЗ, а также процедуру начисления купонного дохода ООГЗ, и действующее на основании договоров с участниками рынка ООГЗ, заключенных в соответствии с системой договоров, утвержденной Эмитентом.

1.6. Депозитарий - юридическое лицо, выполняющее функции по расчетно-депозитарному обслуживанию операций с ООГЗ на основании лицензии, выданной Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации на депозитарно-хранительскую деятельность в качестве расчетно-депозитарной организации, и действующее на основании договоров с участниками рынка ООГЗ, заключенных в соответствии с системой договоров, утвержденной Эмитентом.

1.7. Расчетная система - юридическое лицо, имеющее лицензию, выданную Центральным банком Российской Федерации на выполнение функций расчетного центра организованного рынка ценных бумаг, и действующее на основании договоров с участниками рынка ООГЗ, заключенных в соответствии с системой договоров, утвержденной Эмитентом.

1.8. Расчетный агент - юридическое лицо, являющееся кредитной организацией, имеющее лицензию на осуществление банковских операций в соответствии с законодательством Российской Федерации, обеспечивающее расчетное обслуживание денежных потоков Эмитента в связи выпуском, обращением и погашением ООГЗ на основании договора с Эмитентом.

1.9. Дилер - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, коммерческой либо кредитной организацией, осуществляющее брокерскую и/или дилерскую деятельность по операциям с ООГЗ на основании лицензии, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России или иным лицензирующим органом в соответствии с генеральной лицензией, Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96 и Постановлениями Федеральной комиссии, и действующее на основании договоров с участниками рынка ООГЗ, заключенных в соответствии с системой договоров, утвержденной Эмитентом.

1.10. Клиенты - юридические лица и граждане, заключившие договоры на обслуживание сделок купли-продажи ООГЗ с Дилерами, приобретающие ООГЗ на праве собственности или полного хозяйственного ведения и имеющие право на владение ООГЗ в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.

1.11. Инвестиционный совет - специальный совещательный орган, создаваемый Эмитентом и действующий на основании Положения об Инвестиционном совете администрации города Омска, утвержденном постановлением главы городского самоуправления.

1.12. Обращение ООГЗ на вторичном рынке может осуществляться только в результате заключения на Бирже сделки в форме договора купли-продажи в порядке, определенном действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.

1.13. Сделки купли-продажи ООГЗ на Бирже могут осуществляться на основании договоров поставки ООГЗ (форвардных контрактов). Порядок заключения и исполнения форвардных контрактов на ООГЗ определяется Положением о форвардном контракте на ООГЗ, утверждаемым Эмитентом. Действия участников рынка форвардных контрактов на ООГЗ не должны противоречить настоящему Положению.

1.14. Переход права собственности на ООГЗ от одного владельца к другому юридически наступает с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя в Депозитарии в порядке, определенном действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.

1.15. В случаях исполнения залоговых обязательств, наследовании и других случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, учет прав собственности осуществляется Депозитарием. Порядок залога ООГЗ определяется Положением о залоге, утверждаемым Эмитентом.

2. Права и обязанности участников рынка ООГЗ

Эмитент:

2.1. Определяет объем и период серий (траншей) ООГЗ при первичном размещении в пределах объема эмиссии, установленного Проспектом эмиссии, не позднее, чем за семь дней до даты размещения.

2.2. Назначает Генерального агента, Депозитарий, Биржи, Расчетную систему, Расчетного агента, определяет состав Дилеров, заключая договоры в соответствии с системой договоров, утвержденной Эмитентом.

2.3. Устанавливает для каждого Дилера:

- минимальный объем покупки ООГЗ (квоту) по неконкурентным предложениям при первичном размещении в процентах от объявленного объема серии (транша) ООГЗ;

- максимально допустимое превышение объема неконкурентных предложений над квотой по неконкурентным предложениям в процентах к объему конкурентных предложений (лимит неконкурентных предложений);

- минимальную цену, которая может быть указана в конкурентных предложениях при первичном размещении ООГЗ;

- диапазон цен сделок купли-продажи ООГЗ на вторичных торгах в процентах от средневзвешенной цены закрытия торговой сессии предыдущего дня;

2.4. В отдельных случаях увеличивает объем фактического первичного размещения серии (транша) ООГЗ против указанного в Объявлении о размещении очередной серии (транша) ООГЗ (Приложение 1) при условии, если объем спроса на данную серию (транш) ООГЗ превышает объем, указанный в Объявлении.

2.5. Принимает решение об отказе от проведения аукциона ООГЗ в случае неблагоприятной конъюнктуры рынка ООГЗ, либо возникновения форс-мажорных обстоятельств и объявляет это решение в установленном порядке.

2.6. Принимает решение о досрочном выкупе серии (транша) ООГЗ в период ее обращения на специальном аукционе в соответствии с утвержденным Порядком (Приложение 3).

2.7. Создает и организует деятельность Инвестиционного совета администрации города Омска, Экспертного совета и других совещательных органов для осуществления мониторинга рынка ценных бумаг и выдачи рекомендаций Эмитенту по параметрам отдельных серий (траншей) ООГЗ и технологии их размещения и обращения.

2.8. Создает Резервный фонд для поддержания ликвидности вторичного рынка и погашения ООГЗ.

Генеральный агент:

2.9. Обслуживает процедуры первичного размещения, вторичного обращения, погашения ООГЗ, осуществляет арбитражные сделки между Биржами, действуя по поручению в соответствии с распоряжениями и предписаниями Эмитента и за его счет.

2.10. Открывает и обслуживает счета депо в Депозитарии для хранения неразмещенных ООГЗ и учета ООГЗ при совершении сделок с ООГЗ в процессе первичного размещения, погашения, досрочного выкупа ООГЗ.

2.11. Открывает и обслуживает транзитный счет депо для осуществления арбитражных сделок на вторичных торгах с ООГЗ.

2.12. Осуществляет учет движения денежных средств Эмитента по счету "Участника расчетного центра организованного рынка ценных бумаг (ОРЦБ)" и лицевых счетов к счету "Средства участника расчетного центра ОРЦБ для обеспечения расчетов на ОРЦБ" и предоставляет в установленной форме и сроки отчеты.

2.13. Оказывает Эмитенту консультационные услуги и подготовку аналитических материалов, необходимых для принятия решения по вопросам:

- определения цены отсечения при первичном размещении;

- минимальной цены конкурентных заявок, цен осуществления сделок купли-продажи на вторичном рынке;

- определения параметров серий (траншей), предполагаемых к размещению;

- тенденций развития рынка ООГЗ;

- готовит Объявления о размещении серий (траншей) ООГЗ, купонной ставке, купонном периоде, сообщения о результатах первичного размещения, погашения и итогов торговых сессий, купонной ставке на каждый день и передает их в средства массовой информации.

Сообщает Биржам о параметрах и условиях серии (транша) ООГЗ не позднее, чем за семь дней до даты размещения.

2.14. Обеспечивает Эмитенту транспарентность информации по осуществленным от его имени Генеральным агентом сделкам с ООГЗ.

Биржи:

2.15. Организовывают в соответствии с утверждаемыми Эмитентом регламентами проведение первичного размещения и погашения ООГЗ, вторичных торгов, регистрируют сделки с ООГЗ, начисляют купонный доход ООГЗ и НДС на комиссионное вознаграждение Биржам и Депозитарию, производят расчет взаимных обязательств сторон по денежным средствам и ООГЗ, составляют расчетные документы по совершенным сделкам и представляют их Дилерам, Генеральному агенту, Расчетной системе, Депозитарию.

2.16. Осуществляют контроль за соответствием операций Дилера на рынке ООГЗ требованиям действующего законодательства, Проспекта эмиссии и его Положений, регламентам и правилам проведения первичного размещения и торгов, установленных Эмитентом, Биржами и заключенными договорами.

2.17. Предоставляют услуги технического обслуживания депозитария Дилера, в случае заключения договора с Дилером, при наличии доверенности на право передачи информации о владельцах ООГЗ в Депозитарий.

2.18. Разрабатывают программный комплекс, предотвращающий возможность манипулирования Дилерами ценами сделок ООГЗ.

2.19. Разрешают споры, связанные с вопросами манипулирования цен Дилерами на создаваемой Биржей дисциплинарной комиссии организатора торговли.

2.20. Ведут в ходе первичного размещения и торгов позиции Дилеров и Генерального агента по денежным средствам и ценным бумагам.

2.21. Не позднее, чем за семь дней до очередного выпуска серии (транша) ООГЗ доводят до сведения Дилеров информацию Эмитента об очередном выпуске серии (транша) ООГЗ.

2.22. Предоставляют Генеральному агенту текущую биржевую информацию в режиме реального времени во время проведения вторичных торгов ООГЗ.

2.23. Организуют техническую процедуру проведения погашения и аукциона в один день путем включения объема погашения ООГЗ, указанного Генеральным агентом на основании предписания Эмитента в денежную позицию Генерального агента.

2.24. В соответствии со сроками, утвержденными Эмитентом, предоставляют емуежедневную информацию в электронном виде о результатах первичного размещения и вторичных торгов по ООГЗ.

2.25. Обеспечивают торговую систему необходимыми программно-техническими средствами и проводят обучение персонала Дилера работе с ними.

Расчетная система:

2.26. Выполняет по отношению к участникам рынка ООГЗ функции расчетного центра организованного рынка ценных бумаг (далее ОРЦБ) в соответствии с Положением о порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ N 307 от 18.07.96, утвержденного приказом Банка России N 02-242 от 18.07.96.

2.27. Выполняет по отношению к участникам рынка ООГЗ функции по осуществлению расчетов по его операциям в секторе ОРЦБ "Иные государственные и негосударственные ценные бумаги" с ООГЗ в разрезе операций по первичному размещению и вторичным торгам.

Депозитарий

2.28. Осуществляет хранение Глобальных сертификатов серий (траншей) ООГЗ и ведет учет прав собственности владельцев ООГЗ на счетах депо.

2.29. Открывает и осуществляет зачисление и списание ООГЗ по счетам депо Генерального агента и Дилеров при размещении, погашении и обращении ООГЗ, на основании расчетных документов Бирж.

2.30. Осуществляет регистрацию договоров залога и учет обязательств, возникающих в результате этих договоров.

2.31. Осуществляет регистрацию и учет прав собственности на ООГЗ в иных случаях (наследовании и др.), предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.

2.32. Ведет учет данных о владельцах ООГЗ в Муниципальной Долговой книге города Омска на основании данных, предоставляемых Дилерами.

2.33. Подтверждает право собственности Дилера на ООГЗ выпиской со счета депо типа "А" Дилера в Депозитарии.

2.34. Подтверждает право собственности Клиента на ООГЗ выпиской со счета депо типа "К" Клиента в Депозитарии или заверением выписки со счета депо Клиента в депозитарии Дилера.

2.35. Осуществляет контроль за проведением Дилером операций с ООГЗ, принадлежащих Клиентам и их учету в депозитарии Дилера.

2.36. Блокирует операции по счетам депо Дилеров при нарушении ими условий настоящего Положения, заключенных договоров и Положения о фиксации прав собственности владельцев именных облигаций Омского городского займа в Муниципальной Долговой книге города Омска.

Расчетный агент:

2.37. Осуществляет перечисления денежных средств, связанных с размещением, обращением и погашением ООГЗ.

2.38. В целях организации расчетного обслуживания Эмитента, открывает в своих филиалах следующие счета:

- специальный текущий счет в валюте Российской Федерации - рублях, для расчетного обслуживания денежных потоков Эмитента в связи с размещением, обращением и погашением ООГЗ в Санкт-Петербургском банке Сбербанка России;

- специальный текущий счет "Резервный фонд поддержания ликвидности" в валюте Российской Федерации - рублях, для расчетного обслуживания Резервного фонда поддержания ликвидности вторичного рынка ООГЗ в Санкт-Петербургском банке Сбербанка России;

- специальный текущий счет в валюте Российской Федерации - рублях, для расчетного обслуживания денежных потоков Эмитента в связи с размещением, обращением и погашением ООГЗ в Омском банке Сбербанка России;

- специальный транзитный счет в валюте Российской Федерации - рублях, для расчетного обслуживания денежных потоков Эмитента в связи с размещением, обращением и погашением ООГЗ в Омском банке Сбербанка России.

2.39. Координирует работу своих филиалов по обслуживанию специальных счетов, открываемых Эмитенту.

Дилер:

2.40. Осуществляет брокерскую деятельность при заключении им сделок с ООГЗ от своего имени за счет и по поручению клиента.

2.41. Осуществляет дилерскую деятельность при заключении им сделок с ООГЗ от своего имени за счет собственных средств.

2.42. Заключает на Бирже сделки купли-продажи ООГЗ при первичном размещении, вторичном обращении и погашении ООГЗ.

2.43. Осуществляет депозитарно-попечительскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами при наличии соответствующих лицензий в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

2.44. Присваивает Клиентам, заключившим договоры на обслуживание, регистрационные коды.

2.45. Открывает счета депо в Депозитарии и предоставляет ему ежедневную информацию о владельцах ООГЗ в соответствии с требованиями Положения о фиксации прав собственности владельцев именных облигаций Омского городского займа в Долговой книге города Омска и договора на депозитарное обслуживание. В случае технического обслуживания депозитария Дилера Биржей, предоставляет ей доверенность на право передачи информации о владельцах ООГЗ в Депозитарий.

2.46. Выкупает при первичном размещении ООГЗ квоту по неконкурентным предложениям, установленную для него Эмитентом.

2.47. Соблюдает при первичном размещении ООГЗ лимит неконкурентных предложений, установленный Эмитентом.

2.48. Осуществляет сделки с ООГЗ при наличии ограничений, установленных Эмитентом по минимальной цене конкурентных предложений при первичном размещении и по ценам сделок на вторичных торгах, установленных в проценте от средневзвешенной цены закрытия предыдущей торговой сессии.

2.49. Осуществляет учет сделок с ООГЗ, совершенных в ходе исполнения договора с Клиентом, обеспечивает учет документов, являющихся основанием для совершения операций с ООГЗ и денежными средствами Клиента.

2.50. Представляет в сроки установленные договором с Клиентом отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ООГЗ по учетным счетам Клиента, включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях Дилера.

2.51. Не допускает манипулирования ценами на рынке ООГЗ, понуждения Клиента к покупке или продаже ООГЗ путем предоставления умышленно искаженной информации о ценах ООГЗ.

2.52. Дилер, имеющий представителя в составе Инвестиционного совета:

- не имеет права выступать в качестве Дилера при первичном размещении ООГЗ за счет собственных средств;

- имеет право выступать в качестве Дилера при первичном размещении ООГЗ за счет средств Клиентов;

- имеет право выступать в качестве Дилера на вторичном рынке ООГЗ как за счет собственных средств, так и за счет средств Клиентов.

Клиенты:

2.53. Клиенты ООГЗ владеют, пользуются и распоряжаются принадлежащими им ООГЗ, отдают их в залог, заключают предварительные и срочные договоры в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, настоящим Положением и с учетом ограничений, налагаемых соответствующими договорами с Дилерами.

2.54. Клиенты для реализации своих прав на рынке ООГЗ заключают с Дилером договоры на обслуживание на рынке ООГЗ, которые определяют порядок приобретения, владения и продажи Клиентами ООГЗ, а также права, обязанности и ответственность других сторон по данным договорам.

2.55. Не допускается иных операций Клиентов с ООГЗ, кроме тех, которые оговорены условиями настоящего Положения и соответствующих договоров на обслуживание на рынке ООГЗ, заключенных между Клиентом и Дилером.

3. Порядок размещения ООГЗ. Аукцион

3.1. Биржа извещает Дилеров о параметрах серии (транша) ООГЗ не позднее, чем за 7 календарных дней до дня проведения аукциона ООГЗ.

3.2. Аукцион ООГЗ проводится в соответствии с регламентом проведения аукционов и торгов, утверждаемым Эмитентом.

3.3. Изменения, внесенные в регламент, вступают в силу по истечении семи дней со дня их утверждения. Биржа оповещает Дилеров о принятых изменениях регламента в день получения об этом сообщения от Эмитента.

3.4. Дилер в установленный регламентом срок подает на Биржу заявку на покупку ООГЗ. Заявка представляет собой предложение покупателя к Эмитенту о заключении договора купли-продажи ООГЗ на указанных в заявке условиях.

3.5. Заявка каждого Дилера принимается Биржей только при условии соблюдения в ней лимита неконкурентных предложений, установленного Эмитентом в Объявлении о размещении очередной серии (транша) ООГЗ.

3.6. В случае установления Эмитентом в Объявлении о размещении очередного серии (транша) ООГЗ минимальной цены для конкурентных предложений Дилеров, заявка каждого Дилера принимается Биржей только при условии превышения цен, указанных в конкурентных предложениях в данной заявке, над установленной минимальной ценой.

3.7. Устанавливается следующая процедура ввода Дилерами заявок на покупку ООГЗ в торговую систему Биржи:

- Дилер подает заявку, состоящую из конкурентных и неконкурентных предложений.

- В конкурентном предложении указываются условия сделки (цена и количество ООГЗ), на которых покупатель готов приобрести ООГЗ на аукционе ООГЗ.

- В неконкурентном предложении указывается общая сумма средств, на которую покупатель готов приобрести ООГЗ на аукционе по средневзвешенной цене данного аукциона.

- Заявка каждого Дилера должна содержать конкурентное предложение при обеспеченности денежными средствами для выкупа квоты по неконкурентным предложениям.

- В случае недостаточности денежных средств Дилера для выкупа квоты по неконкурентным предложениям заявка Дилера должна состоять только из неконкурентных предложений.

- По неконкурентному предложению размер достаточной для обеспечения заявки суммы денежных средств равен сумме, на которую Дилер готов приобрести ООГЗ по средневзвешенной цене аукциона ООГЗ, включая комиссионное вознаграждение с учетом НДС.

- По конкурентному предложению размер достаточной для обеспечения заявки суммы денежных средств равен сумме, необходимой для оплаты ООГЗ в количестве и по цене, указанных в данном предложении Дилера, включая комиссионное вознаграждение с учетом НДС.

3.8. По окончании ввода заявки Биржа предоставляет каждому Дилеру подписанный ее уполномоченным сотрудником реестр введенных Дилером предложений на покупку ООГЗ.

3.9. Биржа по итогам сбора заявок формирует Ведомость участия Дилеров в аукционе ООГЗ, Сводную ведомость введенных заявок Дилеров, и передает данные документы, заверенные подписью уполномоченных сотрудников, Генеральному агенту.

3.10. В Ведомости участия Дилеров в аукционе ООГЗ указывается объем введенных конкурентных предложений, объем введенных неконкурентных предложений, общий объем введенных заявок и процент выкупа квоты по неконкурентным предложениям по каждому Дилеру.

3.11. Для обеспечения поданной заявки на покупку ООГЗ на аукционе Дилер использует следующие денежные средства:

- Денежные средства, находящиеся на его "Счете участника расчетного центра ОРЦБ", открытом в Расчетной системе;

- Денежные средства, перечисляемые им "извне" на его "Счет участника расчетного центра ОРЦБ", открытом в Расчетной системе.

- Платежные документы, подтверждающие перевод денежных средств "извне" на "Счет участника расчетного центра ОРЦБ", открытом в Расчетной системе, Дилеры предоставляют Бирже при подаче своей заявки.

3.12. Дилер, в установленный регламентом срок, обеспечивает перечисление денежных средств для покупки ООГЗ на аукционе в Расчетную систему на лицевой счет к счету "Средства участника расчетного центра ОРЦБ для обеспечения расчетов на ОРЦБ", служащих обеспечением поданной Дилером заявки на покупку ООГЗ на аукционе и комиссионного вознаграждения Бирже и Депозитарию, включая НДС, а Расчетная система формирует и передает Генеральному агенту сводный реестр платежных поручений Дилеров.

3.13. В случае совмещения дней проведения аукциона и погашения ООГЗ Дилер может использовать в качестве обеспечения поданной Дилером заявки на покупку ООГЗ на аукционе и оплаты комиссионного вознаграждения Бирже и Депозитарию, включая НДС, денежные средства, причитающиеся к получению от погашаемых ООГЗ (в том числе купонов к ним), находящихся на счетах депо типа "А" и "В" Дилера, а также на торговых счетах депо типа "К", обслуживаемых данным Дилером.

3.14. Зарезервированные средства для участия в аукционе не могут использоваться Дилером на вторичных торгах ООГЗ до окончания данного аукциона ООГЗ.

3.15. Расчетная система и Депозитарий в установленное время предоставляют Бирже и Генеральному агенту отчет о состоянии счетов "Средства участника расчетного центра ОРЦБ для обеспечения расчетов на ОРЦБ" и счетов депо Дилеров, обеспечивающих заявку на участие в аукционе ООГЗ.

3.16. При недостаточности денежных средств на счете Дилера для обеспечения заявки с учетом комиссионного вознаграждения Бирже и Депозитарию, включая НДС, осуществляется процедура снятия необеспеченных предложений в следующей последовательности:

- Дилер в течение отведенного регламентом времени снимает необеспеченные конкурентные предложения, либо уменьшает количество ООГЗ в конкурентных заявках, либо уменьшает объем неконкурентных предложений. При этом не допускается изменение цен конкурентных предложений и нарушение правил подачи заявок, установленных в пункте 3.7.;

- Если Дилер не произвел вышеописанные действия в установленной регламентом время, Биржа снимает заявки в следующей последовательности:

- конкурентные предложения Дилера в порядке возрастания цены;

- конкурентные предложения Клиентов в порядке возрастания цены;

- неконкурентные предложения Дилера;

- неконкурентные предложения Клиентов.

3.17. Генеральный агент передает Сводную ведомость введенных заявок Эмитенту для принятия решения о цене отсечения ООГЗ на аукционе, обеспечивая ее анонимность.

3.18. Эмитент определяет цену отсечения и средневзвешенную цену аукциона ООГЗ, оформляя принятое решение Распоряжением Эмитента.

3.19. Эмитент на основании Распоряжения Эмитента выпускает Глобальный сертификат на очередную серию (транш) ООГЗ в одном экземпляре и регистрирует серию (транш) ООГЗ в Долговой книге города Омска.

3.20. Эмитент передает Генеральному агенту Распоряжение Эмитента.

3.21. Эмитент передает Глобальный сертификат на очередную серию (транш) ООГЗ на хранение в Депозитарий.

3.22. Депозитарий после получения Глобального сертификата ООГЗ от Эмитента на основании поручения Генерального агента зачисляет весь объем данной серии (транша) ООГЗ на эмиссионный счет депо Генерального агента.

3.23. Генеральный агент на основании предписания Эмитента во время, установленное регламентом, вводит в торговую систему Биржи заявку на первичное размещение очередной серии (транша) ООГЗ, содержащую количество размещаемых ООГЗ, цену отсечения и средневзвешенную цену аукциона ООГЗ.

3.24. Установлен следующий порядок удовлетворения предложений Дилеров на аукционе ООГЗ:

- конкурентное предложение удовлетворяется, если цена отсечения не превышает цену, указанную в конкурентном предложении;

- конкурентное предложение отвергается, если цена отсечения превышает цену, указанную в конкурентном предложении;

- неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной цене удовлетворенных конкурентных предложений всех Дилеров по покупке ООГЗ.

3.25. Удовлетворенные предложения приобретают силу договора купли-продажи ООГЗ между Дилером и Эмитентом.

Договор купли-продажи ООГЗ считается заключенным с момента введения Генеральным агентом заявки на первичное размещение ООГЗ в торговую систему Биржи.

3.26. Биржа по результатам аукциона передает:

- Расчетной системе - обязательства Дилеров по денежным средствам;

- Депозитарию - обязательства Дилеров по ООГЗ;

- Генеральному агенту - реестр сделок, итоги аукционов.

3.27. По результатам аукциона в соответствии с обязательствами Дилеров Депозитарий перечисляет ООГЗ на счета депо Дилеров, а Расчетная система осуществляет денежные расчеты; Генеральным агентом производится сверка отчетов о состоянии денежных счетов и счетов депо Дилеров с Биржами и Эмитентом.

3.28. Неразмещенная на аукционе часть серии (транша) ООГЗ на основании поручения депо Генерального агента переводится с эмиссионного счета Генерального агента на счет депо типа "Y", предназначенный для учета остатка неразмещенных ООГЗ. На ООГЗ, зачисленные на этот счет, доход не начисляется.

3.29. Дилер в установленное регламентом время получает у сотрудника соответствующей Биржи выписку из реестра совершенных сделок и биржевую информацию об аукционе ООГЗ.

3.30. Дилер в соответствии с регламентом, в день проведения аукциона по ООГЗ при необходимости дает поручение Расчетной системе на перевод "вовне" своих денежных средств или денежных средств своих Клиентов по неудовлетворенным заявкам со своего "Счета участника расчетного центра ОРЦБ". Оставшиеся на счете денежные средства Дилера в день проведения аукциона ООГЗ могут быть использованы для сделок с ООГЗ на вторичных торгах или отозваны "вовне" в любой день после дня проведения аукциона ООГЗ.

3.31. Генеральный агент распространяет итоги очередного аукциона ООГЗ до 15-00 часов московского времени дня проведения аукциона ООГЗ в бумажном или электронном виде (Приложение 2).

4. Порядок обращения ООГЗ на вторичном рынке

4.1. Вторичные торги ООГЗ проводятся в соответствии с регламентом, утверждаемым Эмитентом.

4.2. Изменения, внесенные в регламент, вступают в силу по истечении семи дней со дня их утверждения. Биржа оповещает Дилеров о принятых изменениях регламента в день получения об этом сообщения от Эмитента.

4.3. Во время проведения торговой сессии в зал, где проходят торги, допускаются только уполномоченные представители Дилера, имеющие доверенность на право осуществления операций на рынке ООГЗ на Бирже.

4.4. В случае возникновения технических сбоев или других причин, препятствующих проведению торговой сессии по ООГЗ, торги могут быть приостановлены. Если в течение 30 минут после приостановки торги по ООГЗ не возобновлены, то все сделки с ООГЗ за текущую торговую сессию аннулируются без проведения расчетов, и торги завершаются.

В случае, если технический сбой протяженностью более 30 минут происходит только на одной из Бирж, Эмитент может принять решение о завершении торгов по ООГЗ на этой Бирже. При этом торговая сессия на других Биржах может быть продолжена, а расчеты производятся по всем совершенным сделкам с ООГЗ.

4.5. Генеральный агент проводит доразмещение и досрочный выкуп ООГЗ в ходе вторичных торгов согласно предписаниям Эмитента за счет и по поручению Эмитента. Пределы цены доразмещения и досрочного выкупа устанавливает Эмитент.

4.6. Генеральный агент осуществляет за счет и по поручению Эмитента межбиржевые арбитражные сделки с целью поддержания ликвидности вторичного рынка ООГЗ.

4.7. Для поддержания ликвидности рынка ООГЗ Эмитент поручает Генеральному агенту использование короткой торговой позиции по денежным средствам (далее - короткая торговая позиция), которая используется только Генеральным агентом.

4.8. Арбитражной сделкой с ООГЗ называется сделка купли-продажи ООГЗ, совершаемая Генеральным агентом с целью поддержания ликвидности вторичного рынка ООГЗ и представляющая собой продажу ООГЗ какой-либо серии (транша) на одной Бирже и покупку ООГЗ этой же серии (транша) на другой по цене, не превышающей цену продажи.

4.9. Величина короткой торговой позиции устанавливается Эмитентом и распределяется по торговым счетам Генерального агента в разрезе по каждой Бирже.

4.10. Короткая торговая позиция подлежит безусловному закрытию (обнулению) после окончания очередных вторичных торгов ООГЗ.

4.11. Дилер для участия в торговой сессии резервирует ООГЗ в Депозитарии на специальном счете депо, а денежные средства в Расчетной системе на лицевом счете к счету "Средства участника расчетного центра ОРЦБ для обеспечения расчетов на ОРЦБ".

4.12. Биржи обеспечивают Дилерам равные возможности ввода и исполнения заявок на покупку и продажу ООГЗ и получения информации о текущих результатах торговой сессии.

4.13. Расчетная система и Депозитарий предоставляют Бирже перед началом очередной торговой сессии отчет о состоянии денежных счетов и счетов депо Дилера по сериям (траншам) ООГЗ, зарезервированных к началу торговой сессии. Полученные данные являются начальными значениями торговых денежных и торговых депо позиций по ООГЗ Дилера, зарезервированных в качестве обеспечения его заявок.

4.14. Биржи в соответствии с установленным регламентом организуют вторичные торги по ООГЗ, регистрацию сделок с ООГЗ, определяют взаимные обязательства Дилеров по денежным средствам и ООГЗ, начисляют купонный доход и комиссию Бирже и Депозитарию, составляют расчетные документы по совершенным сделкам с ООГЗ и передают их Расчетной системе, Депозитарию, Эмитенту (Генеральному агенту).

4.15. Биржа обеспечивает проведение торгов с соблюдением следующих условий выставления Дилерами заявок на покупку и продажу ООГЗ:

а) При поступлении от Дилера заявки на покупку ООГЗ:

- Биржа уменьшает торговую денежную позицию Дилера на сумму, необходимую для полного удовлетворения данной заявки.

- Данная сумма складывается из собственно суммы сделки (произведения покупаемого количества ООГЗ на цену покупки) и комиссионного вознаграждения, включая НДС.

- Заявка Дилера на покупку ООГЗ принимается к исполнению только при наличии достаточной суммы денежных средств, необходимой для полного удовлетворения данной заявки, на торговой денежной позиции Дилера;

б) При поступлении от Дилера заявки на продажу ООГЗ:

- Биржа уменьшает торговую депо-позицию Дилера на количество ООГЗ, необходимое для полного удовлетворения данной заявки;

- Заявка Дилера на продажу ООГЗ принимается к исполнению только при наличии достаточного количества ООГЗ, необходимого для полного удовлетворения данной заявки на торговой депо-позиции Дилера;

4.16. Установлен следующий порядок удовлетворения заявок на покупку и продажу ООГЗ:

а) удовлетворение заявок происходит в форме заключения сделок купли-продажи ООГЗ. Заключение сделки купли-продажи не требует дополнительного согласия Дилера, подавшего удовлетворяемую заявку;

б) если в момент подачи заявка не может быть удовлетворена, она ставится в очередь;

в) приоритет удовлетворения заявки зависит от цены, указанной в ней, и времени ее подачи; объем заявки (количество ООГЗ, указанное в ней) не влияет на приоритет ее удовлетворения;

г) среди двух неудовлетворенных заявок на покупку более высокий приоритет удовлетворения независимо от времени ее подачи имеет та заявка, в которой указана более высокая цена;

д) среди двух неудовлетворенных заявок на продажу более высокий приоритет удовлетворения независимо от времени ее подачи имеет та заявка, в которой указана более низкая цена;

е) среди двух неудовлетворенных заявок на покупку, содержащих одинаковую цену, более высокий приоритет удовлетворения имеет та заявка, которая была подана ранее;

ж) среди двух неудовлетворенных заявок на продажу, содержащих одинаковую цену, более высокий приоритет удовлетворения имеет та заявка, которая была подана ранее;

з) сделка купли-продажи заключается в том случае, если цена, указанная в заявке на продажу, имеющей наивысший приоритет среди всех неудовлетворенных заявок на продажу, не превышает цену, указанную в заявке на покупку, имеющей наивысший приоритет среди всех неудовлетворенных заявок на покупку, причем сделка заключается по цене той из этих двух заявок, которая была подана ранее, и на меньшее количество ООГЗ из указанных в этих двух заявках;

и) если при заключении сделки купли-продажи заявка удовлетворена лишь частично, то неисполненная ее часть остается в очереди в качестве отдельной заявки;

к) при удовлетворении (полном или частичном) заявки Дилера на продажу ООГЗ Биржа увеличивает торговую денежную позицию Дилера на сумму, равную разности между суммой данной сделки и суммы комиссионного вознаграждения;

л) при удовлетворении (полном или частичном) заявки Дилера на покупку ООГЗ Биржа увеличивает торговую депо позицию этого Дилера на количество ООГЗ, участвующих в данной сделке.

м) любая неудовлетворенная заявка Дилера может быть удалена из очереди самим Дилером.

н) при удалении из очереди неудовлетворенной заявки Дилера сумма денежных средств или количество ООГЗ, зарезервированных для обеспечения данной заявки, добавляются соответственно к торговой денежной позиции и торговой депо позиции Дилера, служащих для него обеспечением следующих заявок.

4.17. Биржа блокирует выставление в ходе торговой сессии заявок Дилеров с ценой менее 95.0% или боле