Положение о планировании и отчетности в системе Госатомнадзора России РД-03-01-2001 (утв. приказом Госатомнадзора РФ от 28 декабря 2001 г. N 124) (извлечение)

Введено в действие с 1 февраля 2002 г.

ГАРАНТ:

См. Инструкцию по отчетности в сфере надзора за состоянием учета, контроля и физической защиты, утвержденную приказом Ростехнадзора от 9 сентября 2011 г. N 530

I. Общие положения

1. Положение о планировании и отчетности в системе Госатомнадзора России (далее - Положение) устанавливает систему планирования и отчетности по вопросам деятельности как Госатомнадзора России в целом, так и входящих в его состав подразделений центрального аппарата, межрегиональных территориальных округов и организаций *.

2. Под системой планирования и отчетности следует понимать предусмотренный Положением комплекс требований, определяющих номенклатуру документов по планированию и отчетности, их структуру, содержание и формы, а также порядок подготовки и представления этих документов.

3. Требования Положения обязательны для всех должностных лиц и работников Госатомнадзора России, участвующих в планировании деятельности и составлении отчетности о ней.

4. Деятельность Госатомнадзора России организуется и осуществляется в соответствии с планами, перечень которых приведен в приложении 1.

5. Перечень отчетных документов, разрабатываемых в системе Госатомнадзора России, приведен в приложении N 4.

6. Организации Госатомнадзора России по вопросам планирования своей деятельности и отчетности о ней руководствуются, наряду с Положением, соответствующими документами, предусмотренными для этих организаций.

VII. Отчетность о деятельности Госатомнадзора России в целом

30. Отчетными документами о деятельности Госатомнадзора России в целом являются:

- годовой отчет о деятельности Федерального надзора России по ядерной и радиационной безопасности (далее именуется - годовой отчет);

- годовая и полугодовая справки о состоянии ядерной и радиационной безопасности в Российской Федерации (далее соответственно именуются - годовая и полугодовая справка).

VIII. Отчетность о деятельности округа

38. Для округов устанавливается система годовой, полугодовой и квартальной отчетности о деятельности.

39. Отчетными документами о деятельности округа являются:

- годовой отчет о деятельности межрегионального территориального округа Госатомнадзора России (далее именуется - годовой отчет);

- полугодовая справка о состоянии ядерной и радиационной безопасности на объектах использования атомной энергии, поднадзорных межрегиональному территориальному округу Госатомнадзора России (далее именуется - полугодовая справка);

- квартальный отчет о результатах надзорной деятельности межрегионального территориального округа Госатомнадзора России (далее именуется - квартальный отчет);

- справка о выполнении квартального плана работы межрегионального территориального округа Госатомнадзора России (далее именуется - справка о выполнении квартального плана).

XI. Отчетность о деятельности специалиста округа

64. Для специалистов округов (как относящихся к категории главных государственных инспекторов и государственных инспекторов, так и не относящихся к этой категории) приказом руководителя округа устанавливается система квартальной или месячной отчетности об их работе. Этим же приказом определяются порядок подготовки и форма квартальных (месячных) отчетов, а также сроки их представления на утверждение.

65. Подписанный специалистом квартальный (месячный) отчет представляется начальнику подразделения, в штате которого состоит этот специалист.

______________________________

* В вопросах планирования и отчетности по финансовой и кадровой работе, научным исследованиям и международному сотрудничеству Госатомнадзора России необходимо, наряду с настоящим Положением, руководствоваться документами, регламентирующими деятельность по каждому из указанных направлений работы.

** При отсутствии в подразделении собственного делопроизводства копии годовых отчетов и полугодовых справок должны содержаться в делопроизводстве округа.

Форма РЬ# 1

Перечень
организаций народного хозяйства, деятельность которых находится под надзором округа

N п/п	Наименование и юридический адрес организации	Ведомственная принадлежность (эксплуатирующая организация)	Лицензии			Примечание
			N п.п	Номер, дата выдачи и окончания действия	Вид деятельности
1	2	3	4	5	6	7

Руководитель_________________ межрегионального

территориального округа Госатомнадзора России_________ __________________

                                             (подпись)(инициалы, фамилия)

Форма РБ/2

                               Сведения

            о работе по регулированию радиационной безопасности

                       в народном хозяйстве

         за ____________________________________________________

                  (квартал, первое полугодие, год)

N п/п	Показатель		Всего	Количественные показатели надзора
				Эксплуатирующие организации (организации, проводящие работы)													Организации, предоставляющие услуги
				Сооружение		Эксплуатация		Вывод из эксплуатации		Обращение с РВ	Обращение с РАО	Использование РВ при НИР и ОКР	Транспортирование	Проектирование	Конструирование	Изготовление	Техническое обслуживание	Экспертиза безопасности	Техническая безопасность*
				РИ	ПХ	РИ	ПХ	РИ	ПХ
1	2		3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19
Лицензионная деятельность
1	Количество организаций**, деятельность которых лицензируется Госатомнадзором России, из них:
1.1	имеют лицензии на начало отчетного периода
2	Рассмотрено заявлений на получение лицензий за отчетный период
3	Отказано в выдаче лицензий до устранения недостатков за отчетный период
4	Количество выданных лицензий за отчетный период, из них:
4.1	переданные другим округам для осуществления государственного надзора
4.2	проведено экспертиз безопасности
5	Количество лицензий, порученных округу для осуществления государственного надзора в отчетном периоде
Надзорная деятельность
6	Проведено инспекций / выявлено нарушений за отчетный период, в том числе:
6.1	комплексных / выявлено нарушений
6.2	целевых / выявлено нарушений
б.З	оперативных / выявлено нарушений
7	Трудозатраты, связанные с проведением инспекций чел.-дн., в том числе:
7.1	комплексных, чел.-дн.
7.2	целевых, чел.-дн.
7.3	оперативных, чел.-дн.
8	Всего выявлено нарушений требований	норм и правил в области использования атомной энергии УДЛ
8.1	Количество выданных пунктов предписаний
9	Количество выявленных нарушений требований норм и правил, из них связанных с:
9.1	ведением технологического процесса, в том числе:
9.1.1	использованием РИ с истекшим НСС (УСЭ)
9.2	учетом и контролем РИ, РВ и РАО
9.3	подготовкой и допуском к работе персонала
9.4	обеспечением радиационного контроля
9.5	нарушениями сроков выполнения предписаний
9.6	транспортированием РИ, РВ и РАО
9.7	физической защитой РИ, ПХ РВ и ПХ РАО
9.8	организацией противоаварийных мероприятий
9.9	состоянием организационно-распорядительной документации
9.10	проведением расследований обстоятельств и установлением причин нарушений в работе РОО
9.11	прочими нарушениями норм и правил
10	Количество выявленных нарушений выполнения УДЛ, связанных с:
10.1	отчетностью в установленные сроки по всем разделам УДЛ, при этом:
10.1.1	количество пунктов УДЛ, выполнение которых предусматривалось в отчетном периоде, из них:
10.1.2	не выполнено в установленные сроки
10.2	выполнением мероприятий по введению в действие правовых и нормативных актов, в т.ч. введением в действие лицензий
10.3	соблюдением непрерывности возмещения убытков и вреда от радиационного воздействия (страховые полисы)
10.4	своевременностью информирования о нарушениях в работе РОО
10.5	нарушением сроков выполнения предписаний, при этом:
10.5.1	количество пунктов предписаний, выполнение которых предусматривалось в отчетном периоде, из них:
10.5.2	не выполнено в установленные сроки
10.6	обеспечением физической защиты (в соответствии с ведомственными нормативными документами, внесенными в УДЛ)
10.7	прочими нарушениями УДЛ
Санкции
11	Аннулировано лицензий
12	Приостановлено действий лицензий
13	Приостановлено производство работ
14	Запрещено применение оборудования и технологий
15	Вынесено предупреждений, чел.
16	Наложено / реализовано штрафов на чел., из них:
16.1	на руководителей, чел.
16.2	общая сумма взысканных штрафов, руб.
17	Передано материалов в правоохранительные органы на чел., из них:
17.1	отказано в возбуждении уголовных дел на чел.
18	Наложено / реализовано штрафов на организации, при этом:
18.1	общая сумма взысканных штрафов, руб.
19	Выдано предписаний / пунктов предписаний на устранение других нарушений требований правил и норм в области использования атомной энергии

______________________________

* - надзор за технической безопасностью включает в себя надзор за оборудованием, работающим под давлением, и грузоподъемными механизмами, принятыми под надзор от Госгортехнадзора России.

** - указывается количество организаций, подлежащих лицензированию как центральным аппаратом, так и округами Госатомнадзора России.

Внимание! 1. Сведения о результатах надзорной деятельности за первый, второй, третий и четвертый кварталы представляются в Отдел инспекций Госатомнадзора России по форме РБ/2 в объеме пунктов 6 - 19, с приложением таблицы к ней и пояснительной записки.

2. Пояснительная записка должна содержать:

сведения о состоянии надзорной деятельности округа;

обобщенный анализ всех выявленных нарушений (причины нарушений, обстоятельства, способствующие их возникновению, принятые меры по устранению и предупреждению нарушений);

информацию о пунктах предписаний, не выполненных в установленные сроки (с указанием существа невыполненного пункта предписания и организации, допустившей это); характерные недостатки в надзорной деятельности и предложения по ее совершенствованию.

Таблица к форме РБ/2

N п/п	Объект (организация)	Наименование санкции, номер предписания, решения, постановления**	Наименование НД (номер лицензии), который был нарушен	Краткая сущность нарушения	Причины нарушений
1	2	3	4	5	6

______________________________

**) - имеются в виду санкции из числа предусмотренных пунктом 74 РД-03-43-98, кроме п.74а)

Руководитель_________________ межрегионального

территориального округа Госатомнадзора России_________ __________________

                                             (подпись)(инициалы, фамилия)

Форма РБ/3

                             Сведения

             о радиационной безопасности в народном хозяйстве

                  за ___________________________________

                        (первое полугодие, год)

N п/п	Показатели	Всего	В том числе за отдел по надзору и отделы инспекций
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Радиационно опасные объекты (цеха, хранилища, лаборатории технологические единицы и пр.) в поднадзорных организациях, всего ед., в том числе:
1.1	радиационные источники (РИ), всего ед., содержащие:
1.1.1	открытые ридионуклидные источники (ОРнИ), всего ед., с которыми проводятся работы по:
1.1.1.1	I классу (ОСПОРБ-99), ед.
1.1.1.2	II классу (ОСПОРБ-99), ед.
1.1.1.3	Ill классу (ОСПОРБ-99), ед.
1.1.2	закрытые радионуклидные источники (ЗРнИ), всего ед., в том числе:
1.1.2.1	облучающие технологические установки и терапевтические аппараты, ед.
1.1.2.2	дефектоскопы, ед.
1.1.2.3	радиоизотопные приборы и прочие источники, ед.
1.1.2.4	РИТЭГ, ед.
1.2	пункты хранения (ПХ) РВ и РАО, всего ед., в том числе:
1.2.1	ПХ РВ, всего ед.***, в том числе:
1.2.1.1	специализированные* ед.
1.2.1.1.1	их проектная вместимость:
	по активности, Бк
	по объему, м3
1.2.1.1.2	их заполнение:
	по активности, Бк
	по объему, м3
1.2.1.2	неспециализированные*, ед.
1.2.1.2.1	разрешенная для хранения активность, Бк
1.2.1.2.2	фактически хранящаяся активность, Бк
1.2.2	ПХ РАО, всего ед.***, в том числе:
1.2.2.1	специализированные*, ед.
1.2.2.1.1	их проектная вместимость:
	по активности, Бк
	по объему, м3
1.2.2.1.2	их заполнение:
	по активности, Бк
	по объему, м3
1.2.2.2	неспециализированные*, ед.
1.2.2.2.1	разрешенная для хранения активность, Бк
1.2.2.2.2	фактически хранящаяся активность, Бк
1.2.3	ПХ РАО природного происхождения**, всего ед., в том числе:
1.2.3.1	специализированные*, ед.
1.2.3.1.1	их проектная вместимость по объему, м3
1.2.3.1.2	их заполнение по объему, м3
1.2.3.2	неспециализированные*, ед.
1.2.3.2.1	разрешенная вместимость по объему, м3
1.2.3.2.2	фактическое заполнение по объему, м3
2	Количество отходов, образовавшихся в организациях, в том числе:
2.1	твердых РАО:
	по активности, Бк
	по объему, м3
2.2	жидких РАО:
	по активности, Бк
	по объему, м3
2.3	отработавших НСС (УСЭ) или поврежденных ЗРнИ:
	по активности, Бк
	по количеству, ед.
3	Количество отходов, сданных организациями на переработку и захоронение, в том числе:
3.1	твердых РАО:
	по активности, Бк
	по объему, м3
3.2	жидких РАО:
	по активности, Бк
	по объему, м3
3.3	отработавших НСС (УСЭ) или поврежденных ЗРнИ:
	по активности, Бк
	по количеству, ед.
4	Выброс радионуклидов в атмосферу, Бк/год
5	Сброс радионуклидов со сточными водами, Бк/год
6	Количество работников (персонала) группы "А", чел., в том числе:
6.1	подлежит индивидуальному контролю
6.2	получило облучение более основных пределов доз при нормальных условиях работы
7	Характеристика облучения, полученного работниками (персоналом) и населением в результате радиационной аварии, при этом:
7.1	количество облученных выше установленных пределов доз, чел.
7.2	коллективная доза облучения, Зв
8	Количество зафиксированных нарушений в работе РОО, в том числе:
8.1	А
8.2	П-1
8.3	П-2
8.4	Из зафиксированных в работе РОО нарушений связано с:
8.4.1	отказом (разгерметизацией) источника в процессе эксплуатации
8.4.2	обрывом каротажного снаряда в скважине при проведении геофизических работ
8.4.3	утерей источника при транспортировании
8.4.4	умышленной разгерметизацией источника или другим грубым нарушением технологических инструкций
8.4.5	хищением источника
8.4.6	обнаружением неучтенного источника
8.4.7	другими нарушениями
9	Количество работников, на которых в округ поданы заявления / получены разрешения на право ведения работ в соответствии с РД-07- 14-2001, всего чел., в том числе:
9.1	руководящего персонала, чел.
9.2	персонала ведомственного контроля, чел.
9.3	персонала, ведущего технологический процесс, чел.
9.4	руководящего персонала, обеспечивающего учет и контроль РВ, а также их физическую защиту, чел.
10	Количество комиссий организаций и ведомств по проверке знаний правил и норм по РБ, в которых приняли участие работники округа за отчетный период, ед., при этом
10.1	количество проверенных работников, чел., из них:
10.2	оказавшихся неподготовленными, чел.

______________________________

* - под "специализированными" следует понимать межрегиональные, региональные ПХ, которые специально спроектированы и сооружены для этих целей (например: пункты хранения организаций "Изотоп", спецкомбинатов "Радон" и т.п.);

под "неспециализированными" - оборудованные на местах объектовые пункты постоянного или временного хранения.

** - такими РАО являются, например, загрязненные естественными радионуклидами сульфоуголь и осадки из систем химводоочистки ТЭЦ и ГРЭС, осадки (нефтешламы), образовавшиеся в оборудовании организаций цикла добычи и первичной подготовки нефти, продукты объектов, на которых проводились в прошлом промышленные ядерные взрывы и другие объекты.

*** - кроме сведений, приведенных в отчетных формах АС/3, ИЯУ/3, ЯЭУС/3, ЯТЦ/3.

Руководитель_________________ межрегионального

территориального округа Госатомнадзора России_________ __________________

                                             (подпись)(инициалы, фамилия)

Форма РБ/4

Радиационно опасные объекты
народного хозяйства субъектов Российской Федерации,
находящиеся под надзором________________округа

Категория объекта

Радиационные источники

Пункты хранения

открытые

закрытые

РВ

РАО

РАО природного происхождения

Субъекты РФ

1 класс

2 класс

3 класс

облучающие установки

дефектоскопы

радиоизотопные приборы и прочие источники

РИТЭГ

специализированные

неспе-циали-зиро-ванные

специализированные

неспе-циали-зированные

специализированные

неспециализированные

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

Руководитель_________________ межрегионального

территориального округа Госатомнадзора России_________ __________________

                                             (подпись)(инициалы, фамилия)

Форма РБ/5

Перечень мест захоронения и хранения РАО на территориях, находящихся под надзором округа*

Юридический адрес владельца хранилищ и его ведомственная принадлежность	Тип хранилищ или захоронения, дата начала или окончания эксплуатации (консервации)	Проектная (разрешенная) вместимость	Заполнение	Вид отходов, их агрегатное состояние	Барьеры безопасности
		по объему, м3	по объему, м3
1	2	3	4	5	6

______________________________

* - включению в перечень подлежат все ставшие известными на территории округа места захоронения и хранения РАО, в том числе и пункты (места) хранения РАО природного происхождения. В перечень не включать сведения по спецкомбинатам "Радон".

Примечанием к таблице следует приводить любую полезную информацию в виде комментария к тому или иному пункту таблицы.

Руководитель_________________ межрегионального

территориального округа Госатомнадзора России_________ __________________

                                             (подпись)(инициалы, фамилия)

Форма РБ/6

Радиационнные аварии и происшествия
на радиационно опасных объектах народного хозяйства

N п/п	Кем передана информация, дата, время	Наименование объекта, содержание и характер нарушения	Мероприятия, проведенные при расследовании нарушения	Мероприятия, проведенные при ликвидации нарушения	Вызовы и предложения по предупреждению нарушения	Примечание
1	2	3	4	5	6	7
1	Радиационные аварии
2	Радиационные происшествия
3	Нерадиационные происшествия

Указания: 1. В Госатомнадзор России установленным порядком докладывать о всех ставших известными на территории округа нарушениях. При этом в оперативном сообщении о нарушении необходимо в обязательном порядке указывать - на каких объектах (находящихся под надзором или нет) произошло нарушение.

2. В форму РБ/3 включать только нарушения, зафиксированные на РОО организаций, находящихся под надзором.

Руководитель_________________ межрегионального

территориального округа Госатомнадзора России_________ __________________

                                             (подпись)(инициалы, фамилия)