Приложение. Временное положение о комиссии по аттестации граждан, осуществляющих операции с ценными бумагами в качестве специалистов инвестиционных компаний, фондов, инвестиционных посредников (финансовых брокеров) и инвестиционных консультантов

Приложение
к распоряжению18600500
Администрации
Тюменской области
от 3 апреля 1992 г. N 195-р

Временное положение
о комиссии по аттестации граждан, осуществляющих операции с ценными
бумагами в качестве специалистов инвестиционных компаний, фондов,
инвестиционных посредников (финансовых брокеров)
и инвестиционных консультантов

1. Общие положения

1.1. В соответствии с письмом Министерства экономики и финансов Российской Федерации от 3 марта 1992 N 105-102 комиссия формируется при комитете финансов администрации области в составе 10 человек из числа представителей местных финансовых органов, научных, учебных, общественных организаций, персонала Тюменской фондовой биржи (ТФБ) на основании распоряжения председателя комитета финансов администрации области.

1.2. Комиссия создается на неопределенный срок.

1.3. В своей деятельности комиссия руководствуется Постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991. N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР", другим текущим законодательством об аттестации специалистов по работе с ценными бумагами.

1.4. Задачей комиссии является объективная оценка квалификации специалистов, претендующих на совершение операций с ценными бумагами, и выдача им соответствующих квалификационных аттестатов.

1.5. Члены комиссии выбывают и включаются в состав комиссии на основании поданных заявлений по распоряжению председателя комитета финансов.

2. Регламент деятельности комиссии

2.1. Заседания комиссии правомочны при наличии на них не менее шести членов комиссии.

2.2. Претендент на совершение операций с ценными бумагами обращается в комиссию с личным заявлением и ходатайством организации.

Заседания комиссии происходят в форме собеседования членов комиссии с претендентами на квалификационный аттестат на предмет выяснения знания ими основных положений законодательства о предпринимательской деятельности, о выпуске и обращении ценных бумаг, бухгалтерском учете и т.д.

2.3. Все решения комиссии принимаются путем открытого голосования членов комиссии простым большинством голосов из числа присутствующих членов. Каждый член комиссии имеет один голос. В случае равенства голосов, поданных за противоположные предложения, голос председателя является решающим.

2.4. Заседания комиссии оформляются протоколами. Ведет протокол секретарь комиссии, назначаемый председателем. Протокол подписывается председателем и секретарем.

2.5. В том случае,когда претендент на совершение операций с ценными бумагами показал хорошие профессиональные знания,комиссия принимает решение о выдаче ему квалификационного аттестата по установленной Министерством финансов РФ форме.

От имени комиссии аттестат подписывает председатель или иное уполномоченное им лицо. Квалификационный аттестат удостоверяет право лица на совершение оговоренных в аттестате операций с ценными бумагами с момента его выдачи.

2.6. Решение комиссии об отказе в выдаче квалификационного аттестата в соответствии с действующим законодательством может быть обжаловано претендентом в суде. Решение об отказе не препятствует обращению претендента в комиссию за получением аттестата.

2.7. Квалификационный аттестат является документом бессрочного характера. Комиссия может аннулировать или приостановить действие квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами, выданного претенденту, если последний:

- указал в заявке на получение аттестата недостоверные сведения;

- нарушил регламент и внутренние правила своего инвестиционного института;

- был осужден за подделку документов, денег, ценных бумаг, хищение или взяточничество;

- признан судом виновным в совершении сделок, запрещенных законодательством РФ, а также в незаконном использовании связей,составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию наймодателя или клиента;

- признан судом виновным в нанесении ущерба клиенту;

- признан в соответствии с законодательством РФ виновным в нарушении налогового законодательства;

- нарушении требования положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР или правила, издаваемые Министерством финансов Российской Федерации. Специалист инвестиционного института может быть лишен квалификационного аттестата и по решению суда.

2.8. В случае, если инвестиционный институт объявлен неплатежеспособным в соответствии с действующим законодательством, все работающие в нем специалисты, имеющие право на осуществление операций с ценными бумагами от его имени, автоматически лишаются квалификационных аттестатов и могут приступить к такой работе в любом другом инвестиционном институте только после повторного получения специального квалификационного аттестата в комиссии.

3. Материальные основы деятельности комиссии

3.1. Размер платы,взимаемой с претендентов на совершение операций с ценными бумагами, определяется председателем комитета финансов администрации области.

Документ, подтверждающий уплату денежного взноса за аттестацию, направляется претендентом в комиссию одновременно с заявкой.

В том случае, если комиссия вынесла отрицательное решение в отношении претендента, внесенная им плата ему не возвращается.

Взносы претендентов поступают на особый счет комиссии и используется ею на обеспечение своей деятельности и уплату налогов и сборов по утвержденным председателем комитета финансов сметам. Комиссия для удостоверения квалификационных аттестатов на совершение операций с ценными бумагами пользуется печатью комитета финансов администрации области.

Содержание текстов собеседования для специалистов
инвестиционных фирм:

1. Законодательство о предпринимательстве:

- Закон РСФСР "О собственности в РСФСР";

- Закон РСФСР "О приватизации государственных и муниципальных предприятий";

- Закон РСФСР "Об иностранных инвестициях";

- Закон РСФСР "О банках и банковской деятельности";

- Закон РСФСР "О центральном Банке РСФСР";

- Положение об акционерных обществах (Постановление Совета Министров РСФСР от 25 декабря 1990 года N 601);

- Положение об обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР N 79 от 28 декабря 1991 года.

2. Основы профессиональных знаний:

Рынок ценных бумаг. Его сущность и функции.

Первичный и вторичный рынок ценных бумаг. Сущность и функциональное назначение.

Виды ценных бумаг, обращающихся на территории РСФСР, условия их обращения.

Государственная регистрация ценных бумаг. Проспект эмиссии,основное содержание,процедура составления и регистрации.

Участники рынка ценных бумаг. Основные направления.

Фондовые биржи,их сущность и механизм функционирования. Виды биржевых сделок с ценными бумагами.

Государственное лицензирование участников рынка ценных бумаг.

Порядок определения и уплаты первого сбора по операциям с ценными бумагами.

Анализ финансово-хозяйственной отчетности эмитентов.

Бухгалтерский учет операций с ценными бумагами.

Налогообложение доходов,получаемых по ценным бумагам.

Расчеты доходности различных видов ценных бумаг.

Профессиональная ответственность инвестиционных фирм и их специалистов перед клиентами.

Квалификационные требования к лицам, осуществляющим
операции с ценными бумагами в качестве брокера

1. Лица, намеревающиеся осуществлять операции с ценными бумагами, должны являться сотрудниками брокерских фирм в возрасте не моложе 22 лет.

2. Физическое лицо, намеревающееся осуществлять функции брокера на рынке ценных бумаг, обязано представить в комиссию следующие документы:

- копию диплом (свидетельства) об образовании;

- копию трудовой книжки;

- анкету по установленной форме;

- личное заявление;

- ходатайство фирмы (Уставной фонд не менее 50 тысяч);

- выписку из Устава фирмы (имеет право работать на рынке ценных бумаг).