Приложение N 1. Административный регламент Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской области по исполнению государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения

Информация об изменениях:

Приказом Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской области от 27 декабря 2010 г. N 820 в настоящее приложение внесены изменения, вступающие в силу через 10 дней после официального опубликования названного приказа

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение N 1
к приказу начальника Управления
социальной защиты населения
Администрации Волгоградской области
от 23 мая 2008 г. N 303

Административный регламент
Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской области по исполнению государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения

С изменениями и дополнениями от:

26 июня 2008 г., 18 сентября 2009 г., 20 июля, 27 декабря 2010 г., 9 февраля 2011 г.

I. Общие положения

Информация об изменениях:

Приказом Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской области от 9 февраля 2011 г. N 73 в пункт 1.1 раздела I настоящего приложения внесены изменения, вступающие в силу через 10 дней после официального опубликования названного приказа

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.1. Административный регламент Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской области по исполнению государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее - Регламент) разработан в соответствии с:

Федеральным законом от 2 августа 1995 г. N 122-ФЗ "О социальном обслуживании граждан пожилого возраста и инвалидов";

Федеральным законом от 10 декабря 1995 г. N 195-ФЗ "Об основах социального обслуживания населения в Российской Федерации";

Федеральным законом от 26 декабря 2008 года N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля";

Бюджетным кодексом Российской Федерации;

постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N 679 "О порядке разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг)";

законом Волгоградской области от 6 марта 2009 г. N 1863-ОД "О стандартах качества оказания государственных услуг Волгоградской области";

постановлением Главы Администрации Волгоградской области от 19 марта 2007 г. N 410 "Об утверждении государственных стандартов социального обслуживания населения Волгоградской области";

постановлением Главы Администрации Волгоградской области от 15 апреля 2009 г. N 386 "Об утверждении Порядка утверждения стандартов качества оказания государственных услуг (работ) Волгоградской области и Порядка оценки соответствия качества фактически оказываемых государственных услуг (работ) Волгоградской области утвержденным стандартам качества оказания государственных услуг (работ) Волгоградской области";

постановлением Главы Администрации Волгоградской области от 8 июня 2009 г. N 175-п "Об утверждении Порядка формирования и финансового обеспечения выполнения государственного задания органами исполнительной власти и бюджетными учреждениями Волгоградской области";

национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р ИСО 19011-2003 "Руководящие указания по аудиту системы менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента";

Положением об Управлении социальной защиты населения Администрации Волгоградской области, утвержденным постановлением Главы Администрации Волгоградской области от 16 июня 2006 г. N 725.

1.2. Контроль за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее - контроль) представляет собой государственную функцию по контролю, исполняемую Управлением социальной защиты населения Администрации Волгоградской области (далее - Управление) по оценке соответствия деятельности государственных учреждений социального обслуживания (далее - учреждений) требованиям государственных стандартов социального обслуживания и государственных заданий на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее - установленным требованиям).

1.3. Результатом исполнения государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее - государственная функция) является получение и анализ сведений, подтверждающих соответствие/несоответствие деятельности учреждений социального обслуживания установленным требованиям.

1.4. Государственную функцию по осуществлению контроля исполняют специалисты отделов Управления, прошедшие специальную подготовку, в должностных регламентах которых указаны обязанности по осуществлению контроля (далее - руководитель/члены аудиторской группы).

1.5. Контроль осуществляется в документарной и/или выездной форме.

1.5.1. Документарный контроль.

1.5.1.1. Предметом документарного контроля являются сведения, содержащиеся в документах учреждения, связанные с исполнением им установленных требований.

1.5.1.2. Документарный контроль осуществляется по месту нахождения Управления.

1.5.1.3. Документы представляются учреждением в Управление в срок, указанный в плане осуществления контроля, как в подлинном варианте, так и в виде копий, заверенных печатью и/или подписью руководителя учреждения или его полномочного представителя. Не допускается требовать нотариального удостоверения копий документов.

1.5.1.4. При проведении документарного контроля Управление не вправе требовать у учреждения сведения и документы, не относящиеся к предмету документарного контроля.

1.5.1.5. В случае если достоверность сведений, содержащихся в представленных в Управление документах, вызывает сомнения либо эти сведения не позволяют оценить исполнение установленных требований, руководитель аудиторской группы направляет в учреждение мотивированный запрос о предоставлении дополнительных документов, необходимых для рассмотрения в ходе осуществления контроля, в любой доступной для него форме.

1.5.2. Выездной контроль.

1.5.2.1. Предметом выездного контроля являются содержащиеся в документах учреждения сведения, а также соответствие предоставляемых им услуг, его работников, территорий, помещений, зданий, строений, сооружений, оборудования, транспортных средств, используемых им при осуществлении деятельности, установленным требованиям, и принимаемые им меры по исполнению этих требований.

1.5.2.2. Выездной контроль осуществляется по месту нахождения учреждения и/или фактического осуществления его деятельности.

1.5.2.3. Руководитель учреждения или его полномочный представитель обязан предоставить руководителю и членам аудиторской группы:

аудиторию для проведения вступительного и заключительного совещаний;

возможность ознакомиться с документами и обеспечить доступ к условиям предоставления услуг, работникам, территориям, зданиям, строениям, сооружениям, помещениям, оборудованию, транспортным средствам, используемым при осуществлении деятельности, связанными с целями, задачами и предметом выездного контроля;

оборудованное рабочее место для ознакомления с документами, бесед с работниками учреждения и подготовки рабочих и подтверждающих документов (стол, стулья, компьютер, множительная техника).

II. Требования к порядку исполнения государственной функции

2.1. Информация о порядке исполнения государственной функции по осуществлению контроля размещается должностными лицами информационно-методического отдела Управления в срок не более 1 рабочего дня с момента утверждения настоящего регламента на информационно-справочном портале исполнительных органов государственной власти Волгоградской области www.volganet.ru (далее - официальный портал).

2.2. Государственная функция осуществляется в ходе проведения планового и внепланового контроля.

2.2.1. Плановый контроль.

2.2.1.1. Плановый контроль осуществляется в соответствии с Планом осуществления контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения на соответствующий год (далее - План осуществления контроля), который доводится до сведения учреждений посредством его размещения должностными лицами информационно-методического отдела Управления на официальном портале в срок до 31 декабря года, предшествующего планируемому.

2.2.1.2. Плановый контроль в отношении одного учреждения проводится не чаще чем один раз в два года.

2.2.2. Внеплановый контроль.

2.2.2.1. Основанием для проведения внепланового контроля является:

1) поступление в Управление информации о следующих фактах:

а) возникновение угрозы причинения вреда жизни, здоровью граждан, а также угрозы чрезвычайных ситуаций;

б) причинение вреда жизни и здоровью граждан;

в) нарушение прав потребителей (в случае обращения граждан, права которых нарушены).

2) истечение срока исполнения учреждением корректирующих действий, направленных на устранение выявленных нарушений утвержденных требований.

2.2.2.2. Уведомление о проведении внепланового контроля:

в случаях, указанных в п. 1а), 1в) и п. 2 подпункта 2.2.2.1 учреждение уведомляется любым доступным способом не менее чем за двадцать четыре часа до начала его проведения;

в случае, указанном в п. 1б) уведомление учреждения не требуется.

2.3. Сроки осуществления контроля не могут превышать десяти рабочих дней.

2.4. Осуществление контроля может быть приостановлено в соответствии с действующим законодательством при возникновении чрезвычайных, форс-мажорных ситуаций.

2.5. Руководитель и члены аудиторской группы имеют следующие ограничения при осуществлении контроля:

проверять выполнение установленных требований, если эти требования не относятся к полномочиям Управления;

осуществлять контроль в случае отсутствия при его проведении руководителя или его полномочного представителя, за исключением случая проведения такого контроля по основанию, предусмотренному подпунктом 1б) пункта 2.2.2.1;

требовать предоставления документов и информации, если они не являются объектами проверки или не относятся к предмету проверки, а также изымать оригиналы таких документов;

распространять информацию, полученную в результате осуществления контроля, в том числе коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

превышать установленные сроки осуществления контроля.

2.6. Плата за исполнение государственной функции не взимается.

III. Административные процедуры

3.1. Исполнение государственной функции по осуществлению контроля включает в себя следующие административные процедуры:

подготовка проекта Плана осуществления контроля на соответствующий год и его утверждение;

подготовка проекта приказа об осуществлении контроля и его утверждение;

осуществление контроля;

составление отчета по результатам осуществления контроля;

комплектация материалов по результатам осуществления контроля;

подведение итогов осуществления контроля.

3.2. Подготовка проекта Плана осуществления контроля на соответствующий год и его утверждение.

3.2.1. Информационно-методический отдел Управления готовит проект Плана осуществления контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения на соответствующий год (далее - План осуществления контроля), который формируется на основании предложений, поступающих от начальников отделов Управления, курирующих деятельность подведомственных учреждений (далее - функциональные отделы), в срок до 15 декабря года, предшествующего планируемому.

3.2.2. План осуществления контроля содержит:

перечень контролируемых учреждений;

цель осуществления контроля;

сроки осуществления контроля;

фамилии, имена, отчества и должности лиц, уполномоченных на осуществление контроля (далее - руководитель и члены аудиторской группы);

отдел Управления, ответственный за осуществление контроля.

3.2.3. Проект Плана осуществления контроля подписывается начальниками информационно-методического и функциональных отделов и утверждается подписью заместителя начальника Управления, курирующего осуществление контроля.

3.2.4. В случае невозможности осуществления контроля согласно утвержденному Плану отдел, ответственный за его осуществление, не позднее 15 рабочих дней до срока, указанного в Плане, готовит служебную записку на имя начальника информационно-методического отдела с указанием причины внесения изменений и их перечня.

3.3. Подготовка проекта приказа об осуществлении контроля и его утверждение.

3.3.1. Функциональный отдел Управления, ответственный за осуществление контроля, не позднее 10 рабочих дней до начала его проведения, готовит проект приказа начальника Управления об осуществлении контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и/или исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее - приказ об осуществлении контроля), в котором указываются:

наименования проверяемого учреждения;

цели осуществления контроля;

фамилии, имена, отчества и должности руководителя и членов аудиторской группы;

сроки проведения и перечень мероприятий по контролю, необходимых для достижения поставленных целей;

название настоящего регламента, в соответствии с которым осуществляется контроль.

3.3.2. Приказ об осуществлении контроля утверждается в срок не позднее 3-х рабочих дней до начала его проведения.

3.3.3. Копия приказа об осуществлении контроля направляется учреждению по электронной почте, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным доступным способом в течение 1 рабочего дня со дня утверждения приказа.

3.3.4. Руководитель аудиторской группы в срок не менее чем за 2 рабочих дня до начала проведения контрольных мероприятий готовит всю необходимую рабочую документацию, знакомит членов аудиторской группы с основными мероприятиями по осуществлению контроля и определяет их ответственность за проверку конкретных процессов, функций, отделений.

3.4. Осуществление контроля.

Мероприятиями по осуществлению контроля являются:

проведение вступительного совещания;

сбор и оформление информации;

проведение заключительного совещания.

3.4.1. Проведение вступительного совещания.

3.4.1.1. Вступительное совещание проводится в первый день осуществления контрольных мероприятий.

3.4.1.2. Вступительное совещание проводится с участием:

руководителя и членов аудиторской группы;

руководителя учреждения и/или его полномочного представителя;

лиц, ответственных за функции и процессы, подлежащие проверке.

3.4.1.3. В ходе вступительного совещания осуществляется подтверждение плана осуществления контроля, представление руководителя и членов аудиторской группы, определение объема их деятельности, изложение действий по реализации контрольных мероприятий, используемых в ходе его проведения методов и процедур.

3.4.1.4. Вступительное совещание проводит руководитель аудиторской группы.

3.4.2. Сбор и оформление информации.

3.4.2.1. Сбор и оформление информации осуществляется членами аудиторской группы в строгом соответствии с утвержденным объемом проведения контрольных мероприятий.

В случае изменения объема осуществления контроля, которое может стать очевидным по мере сборки и оформления информации, руководитель аудиторской группы должен составить соответствующий протокол.

3.4.2.2. Сбор и оформление информации проводится в следующем порядке:

определение источников информации;

сбор информации;

проверка информации;

анализ и оценка информации на соответствие/несоответствие установленным требованиям;

составление актов несоответствия/замечания с указанием корректирующих действий;

согласование перечня и сроков исполнения корректирующих действий руководителем и специалистами проверяемого учреждения;

подготовку свидетельств по результатам осуществления контроля, подтверждающих факт выявленных соответствий/несоответствий.

3.4.3. Проведение заключительного совещания.

3.4.3.1. Заключите