II. Цели инспекции
6. Целью инспекции является детальная проверка соблюдения отдельных требований к учету и контролю в организации, в ее подразделениях и на рабочих местах организации для оперативного принятия мер по устранению возможных недостатков.
7. Инспекции проводятся для проверки конкретных процедур и требований к учету и контролю ЯМ, а именно:
- постановка на учет и/или снятие с учета ЯМ;
- работоспособность средств контроля доступа;
- проведение учетных измерений;
- отправка ЯМ из ЗБМ и/или из организации;
- получение ЯМ в ЗБМ и/или в организации;
- перевод ЯМ в категорию радиоактивных отходов;
- ход проведения физической инвентаризации;
- информации о нарушениях в учете и контроле ЯМ
- устранение ранее выявленных нарушений требований к учету и контролю ЯМ;
- расследование аномалий в учете и контроле ЯМ;
- правильность установки и целостность пломб, установленных работниками Службы;
- наличие ЯМ;
- другие процедуры и технологические операции, связанные с выполнением конкретных работ, отнесенных# учету и контролю ЯМ.
8. При подготовке и проведении оперативных инспекций следует отдавать предпочтение проверке процедур и технологических операций, связанных с выполнением конкретных работ, отнесенных к учету и контролю ЯМ, непосредственно при их проведении.
III. Организация и проведение инспекции
9. Инспекции готовятся структурным подразделением Управления, осуществляющим надзор за учетом и контролем ЯМ в поднадзорной организации (далее - структурное подразделение).
10. Для проведения оперативных инспекций составления отдельных программ и рабочих планов инспекций, как правило, не требуется. Вместо них оформляется задание, в котором указываются конкретные проверяемые вопросы, сроки и места проверки.
Инспекции могут быть плановыми и внеплановыми. О плановых инспекциях инспектируемые организации уведомляются заранее (не позднее, чем за 5 дней до их начала), о внеплановых - непосредственно перед их началом. Внеплановые инспекции могут проводиться в связи выявленными инцидентами с ЯМ, аномалиями в учете и контроле ядерных материалов, обнаружением нарушений в учете и контроле ЯМ и в случаях выполнения внеплановых мероприятий, связанных с обращением с ядерными материалами.
11. Руководитель структурного подразделения уведомляет руководство организации о предстоящих плановых и внеплановых инспекциях.
12. При подготовке оперативной инспекции необходимо определить один или несколько вопросов, подлежащих проверке.
13. Перечень рекомендуемых вопросов и документов для проверки в ходе инспекции приведен в приложении N 2. В случае необходимости допускается в ходе инспекции осуществлять проверку других вопросов и документов.
14. Проведение инспекций планируется структурным подразделением с установленной периодичностью планирования (ежемесячное, годовое).
15. План проведения оперативных инспекций (далее - план) должен быть утвержден до начала планируемого периода. План может уточняться при включении конкретных инспекций в месячный план работы структурного подразделения.
16. План утверждается руководителем структурного подразделения.
17. В состав группы инспекторов, проводящих оперативную инспекцию, должен входить главный государственный инспектор, старший государственный инспектор или государственный инспектор (далее - инспектор).
18. Допускается проведение оперативной инспекции одним инспектором.
19. Продолжительность инспекции должна составлять от 1 до 3 рабочих дней. Превышение максимального срока 3 дня должно быть обосновано руководителем группы инспекторов или инспектором, проводящим инспекцию.
20. Решение о продлении срока инспекции принимает руководитель соответствующего структурного подразделения Службы, принявший решение о ее проведении.
21. Решение о составе инспекторской группы или о проведении инспекции одним инспектором, а также о сроках проведения и вопросах, подлежащих проверке в ходе плановой оперативной инспекции, принимает руководитель структурного подразделения.
22. Выбор способа проверки - инспекционной группы или одним инспектором, а также вопросов и документов, подлежащих проверке осуществляет с учетом состояния системы учета и контроля ЯМ в организации и результатов анализа полученной ранее информации.
23. Источниками информации о состоянии учета и контроля ЯМ в поднадзорных организациях являются:
- справки и отчеты организаций, представляемые в Службу в соответствии с условиями действия лицензий;
- материалы, прилагаемые к заявлению о выдаче лицензии, о соответствующем виде деятельности, связанном с обращением с ЯМ;
- акты инспекции;
- уведомления о выполнении предписаний;
- результаты изучения документации организации;
- информация, полученная работниками Службы на рабочих встречах и совещаниях с поднадзорными организациями, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
- информация, получаемая от физических лиц (например, при проведении обучения);
- сведения, опубликованные в средствах массовой информации и других открытых источниках и т.д.
24. При необходимости руководитель структурного подразделения Службы может направлять проверяемой организации запросы с целью определения выполнения ею норм и правил, УДЛ и для принятия решений по их выполнению.
25. Решение о назначении и сроках проведения и вопросах, подлежащих проверке в ходе внеплановой оперативной инспекции, принимает руководитель Управления или руководитель структурного подразделения.
26. На проведение оперативной инспекции оформляется задание. Форма задания приведена в приложении N 3.
27. Задание выдает и подписывает лицо, принявшее решение о назначении и сроках проведения инспекции.
28. Срок хранения задания - 5 лет.
IV. Оформление результатов инспекции
29. Если в ходе оперативной инспекции не выявлено нарушений требований к учету и контролю, установленных федеральными нормами и правилами и условиями действия лицензий, результаты инспекции оформляются отчетом, форма которого приведена в приложении N 4.
30. Отчет о проведенной инспекции представляется лицу, принявшему решение о назначении и сроках проведения инспекции.
31. Срок хранения отчета - 5 лет.
32. В случае выявления нарушений требований к учету и контролю ядерных материалов должны быть выданы руководителям и должностным лицам организаций обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений (далее - предписание).
33. Инспектор может одновременно с предписанием:
- привлечь к административной ответственности организацию, должностных лиц и граждан в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
- подготовить предложение о прекращении действия разрешений Службы на право ведения работ в области использования атомной энергии, выдаваемых должностным лицам организаций, осуществляющих обращение с ядерными материалами, отвечающим за организацию и обеспечение их учета и контроля;
- подготовить предложение о приостановке или аннулировании выданных Службой или ее территориальными органами лицензий организациям;
- подготовить предложение о направлении правоохранительным органам материалов о нарушениях законодательства Российской Федерации в области использования атомной энергии, требований федеральных норм и правил и условий действия лицензий (разрешений), если нарушения содержат признаки преступлений согласно уголовному законодательству Российской Федерации.
34. В дальнейшем результаты оперативных инспекций должны учитываться при анализе состояния учета и контроля ядерных материалов в организации.
Приложение N 2
Перечень рекомендуемых вопросов и документов для проверки в ходе оперативной инспекции
1. Положение (инструкция) об учете и контроле ЯМ в организации.
2. Инструкции по учету и контролю ЯМ для каждой ЗБМ.
3. Структура и описание зон баланса материалов.*
4. Приказы о назначении должностного лица, ответственного за учет и контроль ядерных материалов в организации, и лиц, материально ответственных за ядерные материалы в каждой ЗБМ.
5. Договоры о материальной ответственности с лицами, ответственными за ядерные материалы в каждой ЗБМ.
6. Разрешение Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору и органа Управления использованием атомной энергии на федеральном уровне на изменение частоты физической инвентаризации в ЗБМ (при наличии).
7. Акт о проведении первичной физической инвентаризации.
8. Документ, устанавливающий максимально допустимые величины потерь ядерных материалов (для организаций с ЯМ в "балк"-форме).
9. Должностные инструкции работников, осуществляющих учет и контроль ядерных материалов.
10. Соответствие количества и границ ЗБМ требованиям обеспечения учета и контроля ядерных материалов в каждой ЗБМ. Соответствие реальных границ ЗБМ определенным в документации организации.
11. Наличие документов по установлению категорий находящихся в ЗБМ ядерных материалов и соответствие этих документов установленным требованиям к учету и контролю.
12. Соблюдение установленной периодичности проведения физической инвентаризации в каждой ЗБМ.
13. Документация по организации КТИ в ЗБМ и соответствие реальных КТИ определенным в документации организации.
14. Документ, устанавливающий величину допустимой инвентаризационной разницы в ЗБМ (для организаций с ЯМ в "балк"-форме).
15. Установление и выполнение процедур оценки потерь ядерных материалов в ЗБМ (для организаций с ЯМ в "балк"-форме).
16. Возможности приостановки любых перемещений ядерных материалов в ЗБМ на период проведения физической инвентаризации в соответствии с Основными правилами.
17. Наличие в ЗБМ лица, материально ответственного за ядерные материалы.
18. Своевременность внесения изменений в организацию ЗБМ и КТИ, связанных с изменением технологических процессов.
19. Обоснованность и своевременность постановки на государственный учет ядерных материалов и снятия их с государственного учета.
20. Программа применения и обращения с УИВ.
21. Соответствие используемых организацией УИВ требованиям Основных правил, национальным и отраслевым стандартам, стандартам организации.
22. Документ, определяющий порядок расчета объема случайной выборки проверяемых УИВ.
23. Документация (форма, порядок ведения, выполнение порядка) по регистрации результатов проверок работоспособности и состояния УИВ.
24. Выборочно - наличие и правильность установки УИВ.
25. Проект на установку соответствующих систем наблюдения, относящихся к системе учета и контроля ядерных материалов.
26. Правильность отнесения к СКД в системе учета и контроля ядерных материалов различных технических средств (при обосновании снижения объема выборки подтверждающих измерений во время физической инвентаризации).
27. Перечни лиц, имеющих право обращения с УИВ (получение, хранение, применение, списание и т.п.).
28. Соблюдение предусмотренного порядка допуска работников к процедурам по обращению с УИВ.
29. Программа контроля качества измерений ЯМ.
30. Программы измерений ЯМ для каждой ЗБМ.
31. Методики выполнения подтверждающих и учетных измерений.
32. Формы представления результатов, подтверждающих и учетных измерений.
33. Свидетельства о метрологической аттестации стандартных образцов.
34. Перечни средств и методик измерений, утвержденные для ЗБМ.
35. Наличие и выполнение графиков поверки средств измерений, используемых для учета и контроля ядерных материалов, включая весы всех типов.
36. Соблюдение требований калибровки средств измерений с использованием соответствующих стандартов.
37. Сертификаты об утверждении типа средств измерений.
38. Наличие и выполнение графиков технического обслуживания средств измерений, используемых для учета и контроля ядерных материалов.
39. Наличие в КТИ средств измерений и стандартных образцов в соответствии с Перечнем средств измерений и стандартных образцов.
40. Работоспособность средств измерений, находящихся в КТИ.
41. Наличие у организаций (отправителя и/или получателя ядерных материалов) лицензий Службы.
42. Наличие, оформление и своевременность направления предварительных уведомлений об отправке или получении ядерных материалов.
43. Паспорта (сертификаты) на ядерный материал.
44. Полный комплект документов, подтверждающих отправку и получение ЯМ.
45. Соблюдение процедур, подлежащих выполнению при получении (отправке) ядерных материалов.
46. Выполнение установленного порядка проведения подтверждающих измерений получаемых ядерных материалов.
47. Соблюдение сроков предварительной и окончательной приемки и постановки на учет ядерных материалов.
48. Оценка расхождения данных организации-отправителя и организации-получателя о ядерных материалах.
49. Документы о расследовании причин расхождения данных отправителя и получателя о ядерных материалах.
50. Наличие, оформление и своевременность направления СО.
51. Методики, в соответствии с которыми
