Решение Арбитражного суда Хабаровского края от 27 января 2010 г. N А73-18162/2009 Заявление о привлечении предпринимателя к административной ответственности за неисполнение арбитражным управляющим или руководителем временной администрации кредитной организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности удовлетворено в связи с наличием в действиях предпринимателя состава административного правонарушения (извлечение)

Решение Арбитражного суда Хабаровского края
от 27 января 2010 г. N А73-18162/2009
(извлечение)

ГАРАНТ:

Постановлением Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 22 апреля 2010 г. N Ф03-1783/2010 настоящее Решение оставлено без изменения

Сущность дела: Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Амурской области обратилось в Арбитражный суд Хабаровского края с заявлением о привлечении индивидуального предпринимателя Лишай Андрея Павловича к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель административного органа на требованиях настаивала, просила суд привлечь индивидуального предпринимателя Лишай Андрея Павловича к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Определение о времени и месте рассмотрения дела направлены предпринимателю Лишай А.П. по имеющимся адресам: г. Хабаровск, ул. Тихоокеанская, 148, общежитие; Хабаровск-18, а/я 69/34, однако возвращены почтовыми отделениями связи за истечением срока хранения, что в соответствии с пунктом 2 части 2 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса РФ является надлежащим извещением.

Кроме того, телефонограммой от 232.01.2010 предприниматель Лишай А.П. извещен о времени и месте рассмотрения дела.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Определением Арбитражного суда Амурской области от 10.12.2008 по делу N А04-8128/2008-17/256"Б" в отношении ООО "Амурская топливная компания" введено наблюдение, временным управляющим утвержден Лишай Андрей Павлович.

Решением Арбитражного суда Амурской области от 09.04.2009 по делу N А04-8128/2008-17/256"Б" ООО "Амурская топливная компания" признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Лишай Андрей Павлович.

Управлением Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Амурской области проведена проверка деятельности конкурсного управляющего Лишай А.П. по соблюдению требований Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

В связи с ненадлежащим исполнением конкурсным управляющим обязанностей, установленных законодательством о банкротстве, ведущим специалистом Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Амурской области А.М. Поповой в отношении индивидуального предпринимателя Лишай А.П. составлен протокол об административном правонарушении от 11.11.2009 N 00192809.

Поскольку дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, совершенных предпринимателями, согласно абзацу 3 части 3 статьи 23.1 КоАП РФ рассматриваются арбитражными судами, административный орган обратился с настоящим заявлением.

Исследовав материалы дела, суд находит требования заявителя подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния влечет наложение административного штрафа на арбитражного управляющего в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Процедура наблюдения ООО "Амурская топливная компания" введена 10.12.2008, то есть до даты вступления в силу Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)", к данной процедуре банкротства применяются положения Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Федеральный закон N 127-ФЗ) без учета изменений, внесенных Федеральным законом N 296-ФЗ.

В соответствии со статьей 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий осуществляет полномочия по управлению делами должника, в ходе осуществления которых должен исполнять установленные указанным Законом обязанности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 12 Федерального закона N 127-ФЗ организация, проведение собрания кредиторов осуществляются арбитражным управляющим.

Согласно пункту 4 статьи 14 Федерального закона N 127-ФЗ собрание кредиторов доводится по месту нахождения должника или органов управления должника, если иное не установлено собранием кредиторов. При невозможности проведения собрания кредиторов по месту нахождения должника или органов управления должника место проведения собрания кредиторов определяется арбитражным управляющим.

Дата, время и место проведения собрания кредиторов не должны препятствовать участию в таком собрании кредиторам или их представителям, а также иным лицам, имеющим право в соответствии с Федеральным законом N 127-ФЗ принимать участие в собрании кредиторов.

Из протокола первого собрания кредиторов ООО "Амурская топливная компания" 06.04.2009 N 1 видно, что собрание кредиторов проведено временным управляющим по адресу: г. Хабаровск, ул. Воронежская, 129, оф. 20. При этом юридическим адресом ООО "Амурская топливная компания" является г. Благовещенск, ул. Забурхановская. Таким образом, первое собрание кредиторов ООО "Амурская топливная компания" созвано и проведено временным управляющим с нарушением пункта 4 статьи 13 Федерального закона N 127-ФЗ.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Пункт 4 статьи 13 Федерального закона N 127-ФЗ отсутствует

В силу пункта 1 статьи 72 Федерального закона N 127-ФЗ первое собрание кредиторов должно состояться не позднее чем за десять дней до даты окончания наблюдения. Определением арбитражного суда Амурской области от 10.12.2008 по делу N А04-8128/2008-17/256"Б" процедура наблюдения в отношении ООО "Амурская топливная компания" введена сроком до 09.04.2009. Однако первое собрание кредиторов ООО "Амурская топливная компания" проведено временным управляющим лишь 06.04.2009, чем нарушен срок, установленный пунктом 1 статьи 72 Федерального закона N 127-ФЗ, на 7 дней.

Согласно пункту 2 статьи 67 Федерального закона N 127-ФЗ временный управляющий по окончании наблюдения, но не позднее чем за пять дней до установленной даты заседания арбитражного суда, указанной в определении арбитражного суда о введении наблюдения, обязан представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности, сведения о финансовом состоянии должника и предложения о возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника, протокол первого собрания кредиторов с приложением документов, определенных в пункте 7 статьи 12 Федерального закона N 127-ФЗ. Отчет временного управляющего ООО "Амурская топливная компания" представлен в арбитражный суд 09.04.2009, т.е. в день назначенного судебного заседания, что является нарушением пункта 2 статьи 67 Федерального закона N 127-ФЗ.

В соответствии с пунктом 3 статьи 13 Федерального закона N 127-ФЗ в сообщении о проведении собрания кредиторов должны содержаться следующие обязательные сведения: наименование, место нахождения должника и его адрес; дата, время и место проведения собрания кредиторов; повестка собрания кредиторов; порядок ознакомления с материалами, подлежащими рассмотрению собранием кредиторов; порядок регистрации участников собрания. При изучении уведомления о проведении первого собрания кредиторов ООО "Амурская топливная компания", назначенного на 06.04.2009, видно, что в нем не содержится сведений о порядке регистрации участников собрания, что является нарушением пункта 3 статьи 13 Федерального закона N 127-ФЗ.

Согласно пункту 1 статьи 12 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в редакции Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Федеральный закон N 296-ФЗ) организация и проведение собрания кредиторов осуществляются арбитражным управляющим. Данной нормой предусмотрено, что участниками собрания кредиторов с правом голоса являются конкурсные кредиторы и уполномоченные органы, требования которых включены в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов. В собрании кредиторов вправе участвовать без права голоса представитель работников должника, представитель учредителей (участников) должника, представитель собственника имущества должника - унитарного предприятия, представитель саморегулируемой организации, членом которой является арбитражный управляющий, утвержденный в деле о банкротстве, представитель органа по контролю (надзору), которые вправе выступать по вопросам повестки собрания кредиторов.

Пунктом 1 статьи 13 Федерального закона N296-ФЗ установлено, что надлежащим уведомлением о проведении собрания кредиторов признается направление конкурсному кредитору, в уполномоченный орган, а также иному лицу, имеющему в соответствии с настоящим Федеральным законом право на участие в собрании кредиторов, сообщения о проведении собрания кредиторов по почте не позднее чем за четырнадцать дней до даты проведения собрания кредиторов или иным обеспечивающим получение такого сообщения способом не менее чем за пять дней до даты проведения собрания кредиторов.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду пункт 1 статьи 13 Федерального закона N 127-ФЗ

Организация и проведение собрания и комитета кредиторов осуществляется арбитражным управляющим в соответствии с Общими правилами подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов, утвержденными Постановлением Правительства РФ от 06.02.2004 N 56 (далее - Общие правила).

В соответствии с пунктом 4 Общих правил при организации проведения собрания кредиторов арбитражный управляющий уведомляет о проведении собрания конкурсных кредиторов, уполномоченные органы, а также иных лиц, имеющих право на участие в собрании.

В материалах дела N А04-8128/2008-17/256"Б" о банкротстве ООО "Амурская топливная компания" имеется уведомление о проведении собрания кредиторов данного предприятия, назначенное на 25.09.2009 на 11-00 по адресу: г. Благовещенск, ул. Горького, 175а, 2-ой этаж. Данное уведомление адресовано ФНС России и ООО "Профистрой-ДВ".

Постановлением Правительства Российской Федерации от 03.02.2005 N 52 "О регулирующем органе, осуществляющем контроль за саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих" функции органа, осуществляющего контроль в отношении арбитражных управляющих, являющихся членами саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, возложены на Федеральную регистрационную службу (переименована в Федеральную службу государственной регистрации, кадастра и картографии).

В силу статьи 2, статьи 12 Федерального закона N 296-ФЗ Управление Федеральной регистрационной службы по Амурской области имеет право на участие в собраниях кредиторов.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду статья 12 Федерального закона N 127-ФЗ

Однако в нарушение статьи 13 Федерального закона N 296-ФЗ, пункта 4 Общих правил уведомление о проведении собрания кредиторов ООО "Амурская топливная компания", назначенного на 25.09.2009 в Управление Федеральной регистрационной службы по Амурской области не направлено, чем нарушено его право на участие в собрании кредиторов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 143 Федерального закона N 296-ФЗ конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду пункт 1 статьи 143 Федерального закона N 127-ФЗ

Из протокола первого собрания кредиторов ООО "Амурская топливная компания" от 06.04.2009 видно, что иная периодичность проведения собраний кредиторов ООО "Амурская топливная компания" не устанавливалась собранием кредиторов. Конкурсное производство в отношении ООО "Амурская топливная компания" открыто 09.04.2009. Таким образом, следующее собрание кредиторов ООО "Амурская топливная компания" должно было быть проведено конкурсным управляющим в срок до 09.07.2009. Однако собрание кредиторов ООО "Амурская топливная компания" созвано и проведено конкурсным управляющим только 25.09.2009, т.е. с нарушением срока, установленного пунктом 1 статьи 143 Федерального закона N 296-ФЗ.

В соответствии с пунктом 3 статьи 13 Федерального закона N 296-ФЗ в сообщении о проведении собрания кредиторов должны содержаться следующие обязательные сведения: наименование, место нахождения должника и его адрес; дата, время и место проведения собрания кредиторов; повестка собрания кредиторов; порядок ознакомления с материалами, подлежащими рассмотрению собранием кредиторов; порядок регистрации участников собрания. При изучении уведомления о проведении собрания кредиторов ООО "Амурская топливная компания" от 09.09.2009 N 26 видно, что в нем не содержатся сведения о месте нахождения должника и его адресе, что является нарушением пункта 3 статьи 13 Федерального закона N 296-ФЗ.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду пункт 3 статьи 13 Федерального закона N 127-ФЗ

В соответствии с пунктом 4 статьи 14 Федерального закона N 296-ФЗ собрание кредиторов проводится по месту нахождения должника или органов управления должника, если иное не установлено собранием кредиторов. Согласно протоколу первого собрания кредиторов ООО "Амурская топливная компания" от 06.04.2009 собранием кредиторов местом проведения последующих собраний кредиторов определен г. Хабаровск по адресу, определенному арбитражным управляющим.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду пункт 4 статьи 14 Федерального закона N 127-ФЗ

Из уведомления о проведении собрания кредиторов ООО "Амурская топливная компания" от 09.09.2009 N 26 видно, что собрание кредиторов созвано конкурсным управляющим по адресу: г. Благовещенск, ул. Горького, 175а, 2-ой этаж. Согласно протоколу собрания кредиторов ООО "Амурская топливная компания" от 25.09.2009 N 2 собрание проведено по адресу: г. Благовещенск, ул. Горького, 175а, 2-ой этаж, что является нарушением пункта 4 статьи 14 Федерального закона N 296-ФЗ.

При ознакомлении с материалами дела ООО "Амурская топливная компания" обнаружено требование представителя ООО "Профистрой-ДВ" Лишай А.П., скрепленное печатью ООО "Профистрой-ДВ" к ООО "Амурская топливная компания" от 06.10.2008 об исполнении исполнительного листа о взыскании денежных средств в размере 9 165 954,85 рубля и выплате денежных средств в полном объеме. Заявителем по делу о банкротстве ООО "Амурская топливная компания" является ООО "Профистрой-ДВ", которое включено в реестр требований кредиторов ООО "Амурская топливная компания" на основании определения арбитражного суда Амурской области от 10.12.2008 по делу N А04-8128/2008-17/256"Б" о введении наблюдения. При этом временным управляющим назначен Лишай А.П., который в последующем утвержден и в качестве конкурсного управляющего ООО "Амурская топливная компания".

В соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона N 296-ФЗ заинтересованными лицами по отношению к должнику - юридическому лицу признаются, в том числе, лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц. Согласно части 1 статьи 45 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" указанные лица признаются заинтересованными в совершении обществом сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица являются стороной сделки или выступают в интересах третьих лиц в их отношениях с обществом.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду пункт 2 статьи 19 Федерального закона N 127-ФЗ

Из вышеизложенного видно, что Лишай А.П. выступал в интересах ООО "Профистрой-ДВ" к ООО "Амурская топливная компания", а в последующем был назначен в качестве временного и конкурсного управляющего ООО "Амурская топливная компания", следовательно, является заинтересованным лицом по отношению к ООО "Амурская топливная компания" и не соответствует требованиям к арбитражному управляющему в целях утверждения его в деле о банкротстве, что нарушает пункт 2 статьи 20.2 Федерального закона N 296-ФЗ. При этом информацию о своей заинтересованности по отношению к должнику арбитражный управляющий Лишай А.П. не довел до сведения арбитражного суда, что нарушает пункт 4 статьи 24 Федерального закона N 296-ФЗ, согласно которому арбитражный управляющий при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Таким образом, событие административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13, КоАП РФ - ненадлежащее исполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о банкротстве при рассмотрении настоящего дела, установлены.

Неисполнение управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), образует объективную сторону правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Конституционный Суд Российской Федерации в определении от 21.04.2005 N 122-0 указал, что положения части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Арбитражный управляющий является одной из ключевых фигур дела о банкротстве на любой его стадии, на которого возложено непосредственное проведение процедуры банкротства должника, и от его деятельности зависит соблюдение и эффективное применение законодательства о банкротстве.

Объектом административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, является порядок осуществления действий при банкротстве, установленный законодательством, в частности Законом о банкротстве. Объективная сторона данного правонарушения - неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.

В данном случае, учитывая, что состав административного правонарушения является формальным, существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении конкурсного управляющего Лишай А.П. к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, применяемых в период процедуры конкурсного производства, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).

При установленных по делу обстоятельствах суд приходит к выводу о достаточности данных, указывающих на наличие в действиях (бездействиях) предпринимателя Лишай А.П. признаков события административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, которые в силу части 1 статьи 28.1 КоАП РФ признаются поводом для возбуждения дела об административном правонарушении, в связи с чем у суда имеются основания для привлечения предпринимателя к административной ответственности.

Вина предпринимателя выражается в неисполнении арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), чем причинен вред установленному порядку осуществления предпринимательской деятельности.

При назначении административного наказания суд принял во внимание характер совершенного правонарушения и считает необходимым применить к арбитражному управляющему Лишай А.П. такую меру ответственности, как административный штраф в размере 2 500 рублей.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, арбитражный суд решил:

Индивидуального предпринимателя Лишай Андрея Павловича, 21.07.1977 года рождения, уроженца г. Оха, Сахалинской области, проживающего по адресу: 680000, г. Хабаровск, ул. Тихоокеанская, 148 общ, зарегистрированного 23.08.2001 Инспекцией Министерства Российской Федерации по налогам и сборам по Краснофлотскому району г. Хабаровска за основным государственным регистрационным номером 304272533600014, привлечь к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, и подвергнуть административному наказанию в виде штрафа в размере 2 500 рублей в доход федерального бюджета.

Административный штраф подлежит уплате не позднее тридцати дней со дня вступления решения в законную силу по следующим реквизитам: УФК по Амурской области (Управление Федеральной регистрационной службы по Амурской области), счет 40101810000000010003, ГРКЦ ГУ Банка России по Амурской области, г. Благовещенск, ИНН 2801100402, КПП 280101001, БИК 041012001, код ОКАТО 10401000000.

Решение вступает в законную силу по истечении десятидневного срока со дня его принятия (изготовления его в полном объеме), если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Шестой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения, а также в кассационном порядке - в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа в течение двух месяцев с даты вступления решения в законную силу.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанции через арбитражный суд, принявший решение, Арбитражный суд Хабаровского края.