Регламент Совета Европейского Союза 139/2004 от 20 января 2004 г. о контроле над операциями по концентрации (слиянию и поглощению) предприятий (Регламент ЕС о поглощениях)

Регламент Совета Европейского Союза 139/2004 от 20 января 2004 г.
о контроле над операциями по концентрации (слиянию и поглощению) предприятий
(Регламент ЕС о поглощениях)*(1)

(текст имеет отношение к Европейскому экономическому пространству)

Совет Европейского Союза,

Принимая во внимание Договор об образовании Европейского экономического сообщества и, в частности, Статью 83 и 308 Договора,

Принимая во внимание предложение Европейской Комиссии*(2),

Принимая во внимание заключение Европейского парламента*(3),

Принимая во внимание заключение Европейского комитета по экономическим и социальным вопросам*(4),

Поскольку,

(1) Регламент Совета ЕС 4064/89 от 21 декабря 1989 года о контроле над операциями по концентрации (слиянию и поглощению) предприятий*(5) был существенно изменен. В связи с необходимостью внесения дальнейших поправок Регламент должен быть заменен в целях обеспечения ясности.

(2) Для реализации целей Договора пунктом g параграфа 1 Статьи 3 Сообществу поставлена задача по установлению системы регулирования, позволяющей не допустить ограничение конкуренции на внутреннем рынке. Параграф 1 Статьи 4 Договора предусматривает ведение деятельности Государствами-членами ЕС и Сообществом в соответствии с принципами открытого экономического рынка со свободной конкуренцией. Данные принципы являются существенными для дальнейшего развития внутреннего рынка.

(3) Завершение создания внутреннего рынка и Экономического и Валютного Союза, расширение ЕС и снижение международных барьеров по ограничению торговли и капиталовложений будут продолжать приводить к крупным корпоративным реорганизациям, в основном в форме концентрации.

(4) Такие реорганизации приветствуются в той степени, в которой они соответствуют требованиям динамической конкуренции и способствуют увеличению конкурентоспособности европейской промышленности, улучшению условий развития и роста стандартов жизни в Сообществе. 

(5) Тем не менее, необходимо обеспечить, чтобы процесс реорганизации не повлек причинение непоправимого ущерба конкуренции; для этого в законодательство Сообщества необходимо внести положения, регулирующие такие концентрации, которые могут существенно ограничивать добросовестную конкуренцию на Общем рынке или в его значительной части.

(6) Таким образом, для осуществления эффективного контроля над всеми концентрациями с точки зрения их влияния на состояние конкуренции в Сообществе, необходим специфический правовой документ, который был бы единственным документом, подлежащим применению к таким концентрациям. Регламент (ЕЭС) 4064/89 позволял политике Сообщества развиваться в данном направлении. Тем не менее, учитывая опыт, в настоящее время данный Регламент подлежит замене на нормативный акт, нацеленный на удовлетворение требований более интегрированного рынка и будущего расширения Европейского Союза. Целью данного Регламента, в соответствии с принципами субсидиарности и пропорциональности согласно Статье 5 Договора, является обеспечение достижения добросовестной конкуренции на Общем рынке в соответствии с принципом открытого экономического рынка со свободной конкуренцией.

(7) В соответствии с практикой Суда ЕС, Статьи 81 и 82, будучи применимыми к некоторым концентрациям, не являются достаточными для контроля над операциями, которые могут оказаться несовместимыми с основами добросовестной конкуренции, закрепленными в Договоре. Таким образом, настоящий Регламент должен быть основан не только на Статье 83, но, в частности, и на Статье 308 Договора, согласно которой Сообщество может предоставить себе дополнительные полномочия для достижения своих целей, а также полномочия касательно концентраций на рынках сельскохозяйственных продуктов, перечисленных в Приложении I к Договору.

(8) Положения, установленные в данном Регламенте, должны применяться к существенным структурным изменениям, воздействие которых на рынок выходит за пределы национальных границ любого Государства-члена ЕС. Такие концентрации должны быть, по общему правилу, проверены исключительно на уровне Сообщества применительно к системе комплексного подхода и в соответствии с принципом субсидиарности. Концентрации, на которые не распространяется действие данного Регламента, относятся к юрисдикции Государств-членов ЕС.

(9) Сфера действия настоящего Регламента должна быть определена в соответствии с территориальной зоной деятельности соответствующих предприятий и ограничена количественными показателями для регулирования концентраций, значимых в масштабе Сообщества. Европейская Комиссия обязана представить Совету ЕС доклад о введении в действие применимых пороговых критериев и показателей таким образом, чтобы Совет ЕС, действуя в соответствии со Статьей 202 Договора, имел возможность регулярно пересматривать их, а также, учитывая полученный опыт, пересматривать правила, касающиеся заблаговременного уведомления о передаче концентраций на рассмотрение Европейской Комиссии; для подготовки доклада и возможных предложений по внесению поправок Европейской Комиссии необходимы статистические данные, которые будут предоставлены ей Государствами-членами ЕС. Доклад и предложения Европейской Комиссии должны быть основаны на соответствующей информации, регулярно предоставляемой Государствами-членами ЕС.

(10) Концентрации, значимые в масштабе Сообщества, должны быть признаны таковыми, если совокупный оборот соответствующих предприятий превышает обозначенный уровень; в таком случае, независимо от положения или основной сферы деятельности предприятия, влияющего на концентрацию, в Сообществе, во внимание принимается условие ведения предприятием основных операций на территории Сообщества.

(11) Правила, регулирующие передачу дел о концентрации Государствами-членами ЕС на рассмотрение Европейской Комиссией и Европейской Комиссией - на рассмотрение Государствам-членам ЕС, должны быть эффективным корректирующим механизмом в свете принципа субсидиарности; эти правила защищают интересы Государств-членов ЕС в сфере конкуренции адекватным способом и учитывают правовую определенность и принцип комплексного подхода.

(12) Ряд национальных систем, контролирующих поглощения, могут подвергнуть концентрации проверке в случае, если их показатели выручки упадут ниже уровня, установленного настоящим Регламентом. Многократное объявление об одной и той же сделке увеличивает правовую неопределенность, затраты и стоимость для предприятия и может привести к противоречивым расчетам. Система, при которой концентрации могут быть переданы на рассмотрение Европейской Комиссии соответствующими Государствами-членами ЕС, должна продолжать совершенствоваться.

(13) Европейская Комиссия обязана находиться в тесной и постоянной связи с компетентными органами Государств-членов ЕС, которые должны предоставить комментарии и информацию. 

(14) Европейская Комиссия и компетентные органы Государств-членов ЕС должны вместе сформировать систему государственных органов, в тесном взаимодействии применяя их территориальную компетенцию, используя эффективные соглашения об обмене информацией и консультировании, с целью обеспечения ведения дела надлежащими органами, с учетом принципа субсидиарности, и с целью избежания в максимально возможной степени многократного объявления о проведении соответствующей концентрации. Передача концентраций на рассмотрение Европейской Комиссией Государствам-членам ЕС и Государствами-членами ЕС - Европейской Комиссии должно проходить эффективным способом, позволяющим в максимально возможной степени избежать ситуаций, когда дело о концентрации передается на рассмотрение одновременно или после того, как о ней было объявлено. 

(15) Европейская Комиссия обязана иметь возможность передать Государству-члену ЕС на рассмотрение дело о той концентрации, о которой уже объявлено, и которая является значимой в масштабе Сообщества, создает угрозу существенного влияния на конкуренцию на рынке этого Государства-члена ЕС, при условии предоставления Государством-членом ЕС всех характеристик соответствующего рынка. Если проведение концентрации влияет на конкуренцию на таком рынке, который не является значительной частью Общего рынка, Европейская Комиссия по запросу обязана взять на себя обязательство передать часть дела или дело целиком соответствующему Государству-члену ЕС. Государство-член ЕС должно передать Европейской Комиссии дело о концентрации, которая не является значимой в масштабе Сообщества, но которая влияет на торговлю между Государствами-членами ЕС и на своей территории создает угрозу существенного влияния на конкуренцию. Иные Государства-члены ЕС, которые также обладают компетенцией проверять концентрацию, должны иметь возможность присоединиться к запросу. В такой ситуации, в целях обеспечения эффективности и предсказуемости системы регулирования, национальные сроки должны признаваться условными до тех пор, пока не будет достигнуто решение о передаче дела. Европейская Комиссия должна быть наделена полномочиями по ведению дела и подвергать концентрацию проверке от имени Государства-члена ЕС, направившего запрос, или Государств-членов ЕС, направивших запросы.

(16) Соответствующие предприятия должны быть наделены возможностью направления запроса о передаче дела о концентрации на рассмотрение в Европейскую Комиссию или отзыва такого дела из Европейской Комиссии до момента объявления о проведении концентрации в целях дальнейшего совершенствования системы контроля над операциями по концентрации в Сообществе. В такой ситуации Европейская Комиссия и национальные компетентные органы должны в течение короткого, четко определенного срока принять решение, должны ли иметь место передача дела о концентрации в Европейскую Комиссию или отзыв такого дела из Европейской Комиссии, обеспечивая, таким образом, эффективность системы. По запросу соответствующего предприятия Европейская Комиссия должна иметь возможность передать Государству-члену ЕС дело о значимой в масштабе Сообщества концентрации, которая может оказать существенное влияние на конкуренцию на рынке при условии, что Государство-член ЕС представляет все характеристики определенного рынка; тем не менее, соответствующим предприятиям не вменяется в обязанность доказывать, что проведение концентрации причинит ущерб конкуренции. Дело о концентрации не должно передаваться из Европейской Комиссии на рассмотрение Государству-члену ЕС, которое выразило свое несогласие с такой передачей. Прежде чем направлять уведомление национальным органам, соответствующие предприятия должны иметь возможность требовать направить на рассмотрение Европейской Комиссии концентрацию, не являющейся значимой в масштабе Сообщества, что возможно подвергнуть проверке по национальным законам о конкуренции как минимум трех Государств-членов ЕС. Такие требования о заблаговременном уведомлении о передаче концентраций на рассмотрение Европейской Комиссии будут в основном применимы в ситуациях, когда концентрация будет иметь влияние на конкуренцию за пределами территории Государства-члена ЕС. В случае если дело о концентрации, которую возможно подвергнуть проверке по законодательству о конкуренции трех или более Государств-членов ЕС, передается на рассмотрение в Европейскую Комиссию до национального уведомления, и ни одно из Государств-членов ЕС, наделенных компетенцией по проверке данного дела, не выразит своего несогласия, Европейская Комиссия обязана принять на себя исключительную компетенцию по проверке концентрации, и такая концентрация должна быть признана значимой в масштабе Сообщества. Тем не менее, такое заблаговременное уведомление о передаче Государствами-членами ЕС дела о концентрации на рассмотрение Европейской Комиссии не должно совершаться, если, по крайней мере, одно Государство-член ЕС, наделенное компетенцией по проверке данного дела, выражает свое несогласие с такой передачей.

(17) Европейской Комиссии должна быть предоставлена исключительная компетенция применения настоящего Регламента при условии проверки ее Судом ЕС. 

(18) Государствам-членам ЕС не разрешается применять к концентрациям, значимым в масштабе Сообщества, национальное законодательство о конкуренции, за исключение случаев, когда это разрешено положениями данного Регламента. Соответствующие полномочия национальных органов власти должны быть ограничены в случаях, если, при отсутствии вмешательства Европейской Комиссии, есть вероятность существенного ограничения добросовестной конкуренции в пределах территории Государства-члена ЕС и если заинтересованность Государства-члена ЕС в конкуренции не может быть достаточно защищена иначе, чем настоящим Регламентом. Соответствующие Государства-члены ЕС в таких случаях обязаны мгновенно реагировать; настоящий Регламент не способен из-за различий в национальном законодательстве установить единый срок для принятия окончательного решения по национальному законодательству.

(19) При этом исключительное применение настоящего Регламента к концентрациям, значимым в масштабе Сообщества, не противоречит Статье 296 Договора и не препятствует принятию Государствами-членами ЕС соответствующих мер, направленных на защиту законных интересов, отличных от защищаемых данным Регламентом, при условии, что эти меры не противоречат основным принципам и другим положениям Законодательства Сообщества. 

(20) Целесообразно дать такое определение понятию концентрации, чтобы оно включало в себя отношения, связанные с операциями, влекущими за собой продолжительные изменения в контроле над соответствующими предприятиями и таким образом в структуре рынка. Для этого в сферу действия настоящего Регламента следует включить все совместные предприятия, представляющие на длящейся основе все функции автономного хозяйствующего субъекта. Также следует считать единичными сделками по концентрации сделки, которые тесно связаны существенными условиями или группу сделок c ценными бумагами, совершенных в короткий период времени.

(21) Настоящий Регламент также должен применяться в случаях, когда соответствующие предприятия принимают ограничительные меры, прямо относящиеся и необходимые для проведения концентрации. Решения Европейской Комиссии, провозглашающие концентрации совместимыми с Общим рынком при применении данного Регламента должны автоматически распространяться на такие ограничения без их оценки Европейской Комиссией в частном порядке. Тем не менее, по запросу соответствующего предприятия, Европейская Комиссия обязана в делах, являющихся новеллой либо неразрешенным вопросом, приводящим к абсолютной неопределенности, оперативно оценить, является ли ограничение прямо относящимся и необходимым для проведения концентрации. Дело представляет собой новеллу или неразрешенный вопрос, приводящий к абсолютной неопределенности, если на вопрос не распространяется соответствующее вступившее в силу сообщение Европейской Комиссии или опубликованное решение Европейской Комиссии.

(22) Меры, которые вводятся для осуществления контроля над концентрациями, в соответствии с параграфом 2 Статьи 86 Договора, отвечают принципу недискриминации между государственным и частным сектором. В государственном секторе расчет показателей выручки соответствующего предприятия, необходимый для обозначения концентрации, ведется таким образом, чтобы учесть предприятия, представляющие собой хозяйствующий субъект с независимым принятием решений, не принимая во внимание величину принадлежащего им капитала или правила административного надзора, применяемых к таким предприятиям.

(23) Необходимо установить совместимость концентраций, значимых в масштабах Сообщества, с Общим рынком в целях необходимости поддержки и развития добросовестной конкуренции на Общем рынке. Для этого Европейская Комиссия обязана дать свою оценку общим принципам достижения основных целей, установленных Статьей 2 Договора об образовании Европейского Экономического Сообщества и Статьей 2 Договора об образовании Европейского Союза.

(24) В целях обеспечения системы добросовестной конкуренции на Общем рынке, в целях содействия проведению политики, принятой в соответствии с принципом открытого экономического рынка со свободной конкуренцией, настоящий Регламент должен осуществлять эффективный контроль всех концентраций с точки зрения их влияния на конкуренцию в Сообществе. Регламент (ЕЭС) 4064/89 провозгласил принцип, согласно которому концентрация, значимая в масштабах Сообщества, устанавливающая или укрепляющая доминирующее положение, в результате которого добросовестная конкуренция на Общем рынке или существенной его части будет значительно ограничена, должна быть провозглашена несовместимой с Общим рынком.

(25) Принимая во внимание последствия, которые концентрации могут вызвать в структуре олигополистического рынка, на таких рынках необходимо поддерживать добросовестную конкуренцию. На многих олигополистических рынках конкуренция представлена на хорошем уровне. Однако, при определенных обстоятельствах, концентрации, при возникновении которых устраняются оговорки о недопущении ограничения конкуренции, которые стороны сделки по слиянию компания установили по отношению друг друга, а также снижение общего уровня конкуренции в отношении прочих конкурирующих компаний, может, даже в отсутствии вероятности согласованных действий членов олигополии, повлечь за собой существенное ограничение добросовестной конкуренции. Несмотря на это, на сегодняшний день суды Сообщества не дают четкого толкования Регламента (ЕЭС) 4064/89, что требуется в отношении концентраций, порождающих несогласованные действия, чтобы провозгласить их несовместимыми с Общим рынком. Таким образом, в целях правовой определенности, должно быть четко указано, что настоящий Регламент осуществляет эффективный контроль над такими концентрациями путем установления положения о том, что любая концентрация, которая существенно ограничивает добросовестную конкуренцию на Общем рынке или в существенной его части, должна быть провозглашена несовместимой с Общим рынком. Понятие "существенное ограничение добросовестной конкуренции", установленное параграфами 2 и 3 Статьи 2, должно иметь расширительное толкование, за рамками действия принципа доминирования, только применительно к антикоррупционным действиям, предпринимаемым при проведении концентрации, которая является следствием нескоординированного поведения предприятий, не имеющих доминирующего положения на соответствующем рынке. 

(26) Существенное ограничение добросовестной конкуренции вытекает из установления и укрепления доминирующего положения. С точки зрения сохранения рекомендаций, которые могут быть извлечены из судебных решений Европейских судов и решений Европейской Комиссии в соответствии с Регламентом (ЕЭС) 4064/89 и одновременно для обеспечения соответствия стандартам неснижения конкурентоспособности, которые применяются Европейской Комиссией и судами Сообщества относительно совместимости концентрации с Общим рынком, данный Регламент должен установить принцип, согласно которому концентрация, значимая в масштабе Сообщества, существенно ограничивающая добросовестную конкуренцию на Общем рынке или его значительной части, в основном, в результате установления и укрепления доминирующего положения, должна быть признана несовместимой с Общим рынком.

(27) В дополнение к этому устанавливается, что показатели, закрепленные в параграфах 1 и 3 Статьи 81 Договора, должны применяться к совместным предприятиям, представляющим на длящейся основе все функции автономного хозяйствующего субъекта, в том смысле, что их создание повлекло существенное ограничение конкуренции между предприятиями, которые остаются независимыми.

(28) Европейской Комиссии целесообразно в целях уточнения и толкования оценки Европейской Комиссии о концентрациях в соответствии с данным Регламентом опубликовать руководство, которое должно предоставить рациональную экономическую основу для оценки концентраций с точки зрения установления их совместимости с Общим рынком.

(29) В целях выявления причины влияния концентрации на конкуренцию на Общем рынке, целесообразно принимать во внимание любую фактическую и максимально достижимую производительность, представляемую соответствующими предприятиями. Возможно, что производительность, полученная в результате концентрации, оказывает негативное влияние на конкуренцию, в частности, несет потенциальный ущерб потребителям, которого могло не быть, и, следовательно, концентрация не могла бы существенно ограничить добросовестную конкуренцию на Общем рынке или его значительной части в результате установления или укрепления доминирующего положения. Европейская Комиссия обязана опубликовать руководство об обстоятельствах, при которых производительность предприятий принимается во внимание при оценке концентрации.

(30) В случае если соответствующие предприятия вносят изменения в процедуру проведения концентрации, о которой было объявлено, в частности, путем принятия на себя обязательства по приведению концентрации в соответствие с Общим рынком, Европейская Комиссия обязана провозгласить такую концентрацию с изменениями совместимой с Общим рынком. Принятие и выполнение таких обязательств должно быть соразмерно затруднениям конкуренции и полностью их разрешать. Также было бы целесообразно принимать такие обязательства до инициации процедур в отношении концентрации, где заранее ясно, что существует проблема конкуренции, которая может быть легко разрешена. Должно быть четко установлено, что Европейская Комиссия может включать в свои решения условия и обязательства в целях обеспечения выполнения соответствующими предприятиями своих обязательств эффективным образом в срок для приведения концентрации в соответствие с Общим рынком. В рамках проведения данной процедуры необходимо обеспечить гласность и эффективность переговоров Государств-членов ЕС, а также третьих лиц. 

(31) Европейская Комиссия обязана иметь в своем распоряжении соответствующий правовой акт для принудительного обеспечения исполнения обязательств и принимать соответствующие меры в случаях, когда они не исполняются. В случаях неисполнения условий, указанных в решении Европейской Комиссии о провозглашении концентрации совместимой с Общим рынком, такое решение не исполняется, и концентрация, если она была проведена, не подлежит легализации Европейской Комиссией. Таким образом, если такая концентрация была проведена, то она приравнивается к концентрации, которая была проведена без объявления о ней и без получения разрешения на проведение. Более того, если Европейской Комиссии стало известно, что при невыполнении условий концентрация будет являться несовместимой с Общим рынком, то Европейская Комиссия должна быть наделена полномочиями непосредственно предписывать разделение концентрации, чтобы таким образом восстановить состояние, предшествовавшее проведению концентрации. Если обязательство, которое указано в решении Европейской Комиссии, признано устанавливающим концентрацию совместимой с Общим рынком, не выполняется, Европейская Комиссия может отменить свое решение. Более того, Европейская Комиссия должна быть наделена полномочиями наложения соответствующих финансовых санкций в случае, если установленные условия или