Статья 2. Определения

Статья 2
Определения

1. Для целей данной Директивы используются следующие определения:

(а) "ценные бумаги" означают обращаемые ценные бумаги, как определено в пункте 18 части 1 Статьи 4 Директивы 2004/39/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 года, на рынке финансовых инструментов*(12), за исключением инструментов денежного рынка, как предусмотрено пунктом 19 части 1 Статьи 4 Директивы, со сроком обращения менее 12 месяцев. Такие инструменты могут регулироваться национальным законодательством.

(b) "долговые ценные бумаги" означают облигации или другие формы обращающихся в ценные бумаги долги, за исключением ценных бумаг, которые эквивалентны акциям компаний или которые, при конвертации или осуществлении подтверждаемых компаниями прав, предоставляют право приобретать акции или ценные бумаги, эквивалентные акциям;

(c) "регулируемый рынок" означает рынок, как определено в пункте 14 параграфа 1 Статьи 4 Директивы 2004/39/EC.

(d) "эмитент" означает юридическое лицо, чья деятельность регулируется частным или публичным правом, включая государство, чьи ценные бумаги допущены к обращению на регулируемом рынке, настоящий эмитент, в случае депозитарных расписок, удостоверяющих ценные бумаги, эмитент представляемых ценных бумаг;

(e) "акционер" означает любое физическое лицо или юридическое лицо, чья деятельность регулируется частным или публичным правом, который владеет, прямо или косвенно:

(i) акциями эмитента на собственное имя и на собственном счету;

(ii) акциями эмитента на собственное имя, но от имени другого физического лица или юридического лица;

(iii) депозитарными расписками, при наличии которых держатель депозитарной расписки считается акционером акций, представленных депозитарными расписками;

(f) "контролируемая организация" означает организацию, в которой:

(i) физическое лицо или юридическое лицо имеет большинство прав голоса; или

(ii) физическое лицо или юридическое лицо имеет право назначать или исключать большинство членов администрации, менеджмента или контролирующего рынка и в то же время является акционером или членом данной организации; или

(iii) физическое лицо или юридическое лицо является акционером или членом и само контролирует большинство прав голоса акционеров или членов, соответственно, на основании соглашения, заключенного с другими акционерами или членами данной организации; или

(iv) физическое лицо или юридическое лицо имеет право управлять или фактически управляет, оказывает решающее влияние или осуществляет контроль;

(g) "организации коллективного инвестирования, иные, чем закрытого типа", означает паевые фонды и инвестиционные компании:

(i) цель которых заключается в коллективном инвестировании капитала, обеспечиваемого за счет населения, и которые работают по принципу распределения риска; и

(ii) паи которых, по требованию владельцев данных паев, выкупаются, прямо или косвенно, из активов данных организаций;

(h) "паи организации коллективного инвестирования" означает ценные бумаги, выпущенные организацией коллективного инвестирования и права участников в данной организации на ее активы;

(i) "государство происхождения" означает

(i) в случае если эмитент долговых ценных бумаг, номинальная стоимость которых менее 1 000 ЕВРО за единицу, или эмитент акций:

- если он зарегистрирован в Союзе, то это государство - член ЕС, в котором он имеет местонахождение;

- если он зарегистрирован в третьей стране, то это государство - член ЕС, указанное в пункте (iii) Статьи 2(1)(m) Директивы 2003/71/EC.

Определение "государство происхождения" применяется к долговым ценным бумагам в валюте, отличной от ЕВРО, при условии, что размер номинальной стоимости за единицу на дату выпуска составляет менее 1 000 ЕВРО, за исключением случаев, когда такая стоимость практически эквивалентна 1 000 ЕВРО;

(ii) для любого эмитента, на которого не распространяется пункт (i), - государство - член ЕС, выбранный эмитентом из числа государств - членов ЕС, в котором эмитент имеет местонахождение, и те государства - члены ЕС, которые допустили свои ценные бумаги к обращению на регулируемом рынке на своей территории. Эмитент может выбрать только одно государство - член ЕС в качестве государства происхождения, на срок не менее трех лет до тех пор, пока его ценные бумаги перестанут быть допущены к обращению на регулируемом рынке в Сообществе;

(j) "принимающее государство - член ЕС" означает государство - член ЕС, в котором ценные бумаги допущены к обращению на регулируемом рынке, если оно отлично от государства происхождения;

(k) "регулируемая информация" означает всю информацию, которую эмитент или любое другое лицо, обратившееся за допуском ценных бумаг к обращению на регулируемом рынке без согласия эмитента, должен раскрыть в соответствии с данной Директивой, Статьей 6 Директивы 2003/6/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 28 января 2003 года об использовании инсайдерской информации в процессе торгов и манипулировании рынком (рыночных махинациях)*(13), законодательными, нормативными или административными положениями государства - члена ЕС, принятыми в соответствии с параграфом 1 Статьи 3 данной Директивы;

(l) "электронные средства" означает средства электронного оборудования для обработки (включая цифровое сжатие), хранения и передачи данных, радио-, оптические технологии, или любые другие электромагнитные средства;

(m) "управляющая компания" означает компанию, как определено в параграфе 2 Статьи 1а Директивы Совета ЕС 85/611/EЭC от 20 декабря 1985 года о координации законодательных, нормативных и административных положений, касающихся организаций коллективного инвестирования в обращающиеся ценные бумаги (UCITS)*(14);

ГАРАНТ:

Директивой Европейского Парламента и Совета Европейского Союза 2009/65/EC от 13 июля 2009 г. названная Директива отменяется с 1 июля 2011 г.

(n) "Участник рынка" означает лицо - участника финансового рынка, которое на постоянной основе объявляет о своей готовности торговать за собственный счет путем купли и продажи финансовых инструментов за счет собственного капитала по ценам, которые устанавливает такое лицо;

(о) "кредитная организация" означает организацию, как определено в пункте (а) параграфа 1 Статьи 1 Директивы 2000/12/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 20 марта 2000 года об осуществлении деятельности кредитных институтов*(15);

(p) "ценные бумаги, выпущенные на постоянной основе или периодически", означает долговые ценные бумаги одного и того же эмитента или как минимум два отдельных выпуска одинаковой категории и/или класса.

2. В целях определения "управляющей компании" в подпункте (ii) пункта (f) параграфа l права владельца на голосование, назначение и снятие должны включать права любой другой компании, контролируемой акционером, и права любого физического или юридического лица, действующего от своего имени, от имени акционера или любой другой компании, контролируемой акционером.

3. С целью учета технических изменений, происходящих на финансовых рынках, для определения требований и обеспечения единообразия в применении параграфа 1 Европейская Комиссия принимает в соответствии со Статьей 27(2а), (2b) и (2c) и в соответствии с условиями, определенными в Статьях 27a и 27b, меры, касающиеся определений, установленных параграфом 1.

Европейская Комиссия, в частности:

(а) разработает для целей подпункта (ii) пункта (i) параграфа 1 порядок, в соответствии с которым эмитент может выбрать государство происхождения;

(b) установит, если приемлемо для целей выбора государства происхождения, как предусмотрено в подпункте (ii) пункта (i) параграфа 1, трехгодичный период деятельности эмитента с учетом любого нового требования, предусмотренного законодательством Сообщества относительно допуска к обращению на регулируемом рынке; и

(с) разработает для целей подпараграфа (l) параграфа 1 примерный перечень средств, не являющихся электронными средствами, тем самым учитывая Приложение V к Директиве 98/34/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 22 июня 1998 года, устанавливающей процедуру предоставления информации в области технических стандартов и регламентов и правил по услугам информационного общества*(16) в соответствии с процедурой, предусмотренной параграфом 2 Статьи 27.

Меры, указанные в пунктах (а) и (b) второго подпараграфа, должны быть установлены посредством принятия актов делегированного законодательства в соответствии со Статьей 27(2а), (2b) и (2c) и в соответствии с условиями, определенными Статьями 27a и 27b.