Статья 12. Процедуры уведомления и раскрытия информации об основных кредитах

Статья 12
Процедуры уведомления и раскрытия информации об основных кредитах*(20)

1. Уведомление, предусмотренное Статьями 9 и 10, должно включать следующую информацию:

(а) итоговая ситуация относительно прав голоса;

(b) сеть контролируемых предприятий;

(с) дата, в которую порог был достигнут или превышен; и

(d) установление акционера, даже если тот акционер не уполномочен осуществлять права голоса при условиях, указанных в Статье 10, и физического или юридического лица, уполномоченных осуществлять права голоса от имени акционера.

2. Эмитент должен быть уведомлен как можно скорее, но не позже чем через четыре операционных дня, первый из которых должен быть днем после даты, в которую акционер, физическое или юридическое лицо, указанные в Статье 10,

(а) узнают о приобретении или реализации или возможности осуществления прав голоса, или о которых с учетом обстоятельств должны были узнать вне зависимости от даты, в которую имело место приобретение, реализация или возможность осуществления прав голоса; или

(b) проинформированы о событии, указанном в параграфе 2 Статьи 9.

3. Предприятие должно быть освобождено от обязанности информирования, предусмотренной параграфом 1, если эту обязанность выполняет головная организация, или если сама головная организация - контролируемое предприятие своим собственным головным предприятием.

4. От головной организации управляющей компании не требуется соединять активы в соответствии со Статьями 9 и 10 с активами, которыми владеет управляющая компания согласно условиям, предусмотренным Директивой 85/611/ЕЭС, при условии, что управляющая компания осуществляет свои права голоса независимо от головной организации.

Однако Статьи 9 и 10 должны применяться, если головная организация, другое контролируемое предприятие головной организации или управляющая компания вкладывают средства в активы, которыми управляет такая управляющая компания, и у нее нет полномочий осуществлять права голоса по таким активам, и она может только осуществлять такие права голоса в соответствии с прямыми или косвенными инструкциями со стороны головной или другой контролируемой организацией головной организации.

5. От головной организации инвестиционной фирмы, уполномоченной Директивой 2004/39/EC, не требуется объединять свои активы в соответствии со Статьями 9 и 10 с активами, которыми управляет инвестиционная фирма по каждому клиенту в значении пункта 9 параграфа 1 Статьи 4 Директивы 2004/39/EC, при условии, что:

- инвестиционная фирма уполномочена обеспечивать такое управление портфелем в соответствии с пунктом 4 Раздела А Приложения I к Директиве 2004/39/EC;

- инвестиционная фирма может только осуществлять права голоса по таким акциям в соответствии с инструкциями, в письменной или электронной форме, или она обеспечивает, что услуги по индивидуальному управлению портфелем оказываются независимо от любых других услуг при условиях, эквивалентных указанным в Директиве 85/611/EЭC; и

- инвестиционная фирма осуществляет права голоса независимо от головной организации.

Однако Статьи 9 и 10 должны применяться, если головная организация или другое контролируемое предприятие головной организации вкладывает средства в активы, которыми управляет такая инвестиционная фирма, у которой нет полномочий осуществлять права голоса по таким активам, а есть только полномочие по осуществлению таких прав голоса в соответствии с прямыми или косвенными инструкциями со стороны головной или другой контролируемой организации головной организации.

6. По получению уведомления в соответствии с параграфом 1, но не позже, чем через три операционных дня, эмитент должен опубликовать всю информацию, содержащуюся в уведомлении.

7. Государство происхождения может освободить эмитентов от выполнения требования, указанного в параграфе 6, если информация, содержащаяся в уведомлении, опубликована компетентным органом, при условиях, предусмотренных Статьей 21, по получению уведомления, но не позже, чем через 3 операционных дня.

8. С целью учета технических изменений, происходящих на финансовых рынках, а также определения требований, установленных в параграфах 1, 2, 4, 5 и 6 настоящей Статьи, Европейская Комиссия в соответствии со Статьей 27 (2а), (2b) и (2c) и в соответствии с условиями, указанными в Статьях 27a и 27b, принимает меры:

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

(b) по определению календаря "операционных дней" для всех государств - членов ЕС;

(с) по определению случаев, когда акционер или физическое или юридическое лицо, указанное в Статье 10, или оба, должны обеспечить уведомление эмитента;

(d) по выяснению обстоятельств, при которых акционер, или физическое или юридическое лицо, указанное в Статье 10, узнали о приобретении или реализации;

(e) по выяснению условий независимости, которые должны соблюдать управляющие компании и их головные организации или инвестиционные фирмы и их головные организации, чтобы воспользоваться освобождением, предусмотренным в параграфах 4 и 5.

9. Чтобы обеспечить единообразные условия применения настоящей Статьи и учесть технические изменения, происходящие на финансовых рынках, Европейский орган по ценным бумагам и рынкам (далее - "ESMA"), установленный Регламентом (ЕС) 1095/2010 Европейского Парламента и Совета ЕС*(21), может составить проект имплементационных технических стандартов для разработки типовых форм, моделей и процедур, применяемых для уведомления эмитента о предоставлении информации в соответствии с параграфом 1 настоящей Статьи или при подаче информации в соответствии со Статьей 19 (3).

Европейская Комиссия вправе принимать имплементационные технические стандарты, указанные в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.