Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Статья 3
1. В целях настоящей Директивы применяются следующие определения:
(а) под "кредитными учреждениями" понимаются кредитные учреждения, определенные в параграфе 1 Статьи 4 Директивы 2006/48/ЕЭС;
(b) под "инвестиционными компаниями" понимаются учреждения, определенные в первом подпараграфе параграфа 1 Статьи 4 Директивы 2004/39/ЕЭС, которые подчиняются требованиям, предъявляемым указанной Директивой, за исключением:
(i) кредитных учреждений;
(ii) местных компаний, как отмечено в пункте (р), а также
(iii) компаний, которые уполномочены только извещать об инвестировании и/или получать и передавать приказы от инвесторов без проведения денежных средств или ценных бумаг, принадлежащих их клиентам, и которые по этой причине не могут быть связаны с данными клиентами долговыми обязательства;
(с) под "учреждениями" понимают кредитные учреждения и инвестиционные компании;
(d) под "признанными инвестиционными компаниями третьей страны" понимают фирмы, отвечающие следующим требованиям:
(i) фирмы, которые, если бы они были созданы в Сообществе, охватывались бы определением "инвестиционных компаний";
(ii) фирмы, учрежденные в третьей стране, и
(iii) фирмы, которые выполняют пруденциальные правила, установленные компетентными органами, такие же жесткие, как и установленные настоящей Директивой;
(е) под "финансовыми документами" понимают любой договор, который порождает финансовые активы для одной из сторон и финансовые обязательства - для другой стороны;
(f) под "головной инвестиционной компанией государства-члена ЕС" понимают инвестиционную компанию, имеющую фонд или кредитно-финансовое учреждение в качестве дочерней компании, или компанию, имеющую долю в одном или обоих самостоятельных образованиях, и которая сама не является дочерней компанией другого уполномоченного учреждения на территории того же государства-члена ЕС или финансовой холдинговой компании, созданной на территории того же государства-члена ЕС;
(g) под понятием "головная инвестиционная компания ЕС" понимают головную инвестиционную компанию государства-члена ЕС, которая не является дочерней компанией другой организации, учрежденной в любом государстве-члене ЕС, или финансовой холдинговой компании, созданной в любом государстве-члене ЕС;
(h) под понятием "производные инструменты во внебиржевом обороте*(10)" понимают объекты, входящие в список Приложения IV к Директиве 2006/48/ЕЭС, помимо тех, которые имеют значение экспозиционной ценности, равное нулю в соответствии с пунктом 6 части 2 Приложения III этой Директивы;
(i) под "регулируемым рынком" понимают рынок, определенный в подпараграфе 14 параграфа 1 Статьи 4 Директивы 2004/39/ЕЭС;
(j) под определением "обратимая ценная бумага" понимают ценную бумагу, которую, по желанию владельца, можно обменять на другую ценную бумагу;
(k) под "варрантом" понимают ценную бумагу, которая дает владельцу право на покупку базового актива по оговоренной цене до даты истечения срока действия варранта, и которая может быть оплачена передачей самой ценной бумаги или наличным расчетом;
(l) под "финансированием путем выпуска акций" понимают ситуации, когда реальные запасы были проданы раньше, а расходы на финансирование проекта были заблокированы до даты форвардной продажи;
(m) под "соглашением о продаже с последующим выкупом" и "соглашением об обратной покупке" понимают любое соглашение, в котором учреждение или его контрагент переводят ценные бумаги, товары или гарантированные права, связанные с правом собственности - в ценные бумаги или товары, где гарантия обеспечивается признанным обменом, который сохраняет право на ценные бумаги или товары, а соглашение не позволяет учреждению передавать или закладывать определенную ценную бумагу или товар более, чем одному контрагенту за один раз с учетом обязательств по их выкупу. Возможен перевод во взаимозаменяемые ценные бумаги или товары одного и того же описания по определенной цене в определенный срок лицом, передающим ценные бумаги, являющихся при этом соглашением о продаже с последующим выкупом для учреждения, занимающегося продажей ценных бумаг или соглашением об обратной покупке для учреждения их покупающего.
(n) под "предоставлением ссуды на ценные бумаги и товары" и "займом ценных бумаг и товаров" понимают любую сделку, в которой учреждение или его контрагент переводят ценные бумаги или товары под определенный залог с учетом того, что заемщик вернет эквивалентные ценные бумаги или товары либо в определенное время в будущем, либо по просьбе лица, передающего ценные бумаги, таким образом, ценные бумаги или товары предоставляются учреждениям, передающим ценные бумаги или товары, и заимствуются для учреждений, которым они передаются;
(o) под "членом клиринговой палаты биржи" понимают члена биржи или расчетной палаты, который имеет прямые договорные отношения с центральным контрагентом (рыночный гарант);
(p) под "местной фирмой" понимают фирму, заключающую сделки на рынках в виде фьючерсных биржевых контрактов на определенный срок либо опционов сделки, либо дериватов, или на денежных рынках с единственной целью хеджирования позиции на срочных рынках, или заключающую сделки с другими членами этих рынков и получающую гарантию от клиринговых членов тех же самых рынков, где ответственность за обеспечение выполнения контрактов, заключаемых такой фирмой, берут на себя клиринговые члены одного и того же рынка;
(q) под "коэффициентом дельта" понимают отношение цены опциона к цене инструмента, лежащего в его основе;
(r) под "собственными средствами" понимают собственные средства, определенные в Директиве 2006 и
(s) под "капиталом" понимают собственные средства.
С целью осуществления надзора на консолидированной основе, термин "инвестиционная компания" включает инвестиционные компании третьей страны.
С целью уточнения пункта (е) финансовые инструменты включают как первичные финансовые документы или денежные документы, так и производные финансовые инструменты, стоимость которых происходит от стоимости основного финансового документа, размера, индекса цены другой основной статьи, и включает как минимум документы, указанные в разделе С приложения I Директивы 2004/39/ЕЭС.
2. Определения терминов "материнская компания", "дочерняя компания", "управляющая компания" и "кредитное финансовое учреждение" даны в Статье 4 Директивы 2006/48/ЕЭС. Определения терминов "финансовая холдинговая компания", "головная финансовая холдинговая компания на территории государства-члена ЕС", "головная финансовая холдинговая компания ЕС" и "компания по оказанию вспомогательных услуг" применимы к компаниям, указанным в Статье 4 Директивы 2006/48/ЕЭС, за исключением того, что каждую ссылку на кредитные учреждения следует рассматривать как ссылку на учреждения.
3. В целях применения Директивы 2006/48/ЕЭС группами, подпадающими под параграф 1 Статьи 2, который не включает кредитные учреждения, используются следующие определения:
(а) под "финансовой холдинговой компанией" понимают любое финансовое учреждение, дочернее предприятие которого либо исключительно, либо в большей степени является инвестиционной компанией или другим финансовым учреждением, как минимум одно из которых не является смешанной инвестиционной компанией согласно Директиве 2002/87/ЕЭС Европейского Парламента и Совета ЕС от 16 декабря 2002 года о дополнительном надзоре за деятельностью кредитных учреждений, страховых компаний (и инвестиционных компаний в финансовых конгломератах;*(11);
(b) под "смешанной холдинговой компанией" понимают материнскую компанию помимо финансовой холдинговой компании, инвестиционной фирмы или смешанной финансовой холдинговой компании согласно Директиве 2002/87/ЕЭС, дочерние компании которых включают по крайней мере одну инвестиционную компанию, и
(с) под "компетентными органами" понимают национальные органы, которые уполномочены законом или регламентом контролировать деятельность инвестиционных компаний.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.