Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Директива Европейского парламента и Совета Европейского Союза 2004/39/ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директивы 85/611/ЕЭС Совета ЕС, 93/6/ЕЭС, Директиву 2000/12/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС, а также об отмене Директивы 93/22/ЕЭС Совета ЕС (отменена)
- Часть IV. Компетентные органы (ст.ст. 48 - 63)
- Глава II. Сотрудничество компетентных органов государств - членов ЕС и с ESMA (ст.ст. 56 - 62)
- Статья 57
Статья 57
Статья 57*(41)
1. Компетентный орган одного Государства - члена ЕС может обратиться с просьбой о сотрудничестве в компетентный орган другого Государства - члена ЕС в осуществлении контроля или проведении проверки по месту нахождения организации или расследования. В случае инвестиционных фирм, которые являются дистанционными участниками регулируемого рынка, компетентный орган регулируемого рынка может принять решение обратиться к ним напрямую, при этом он должен поставить об этом в известность компетентный орган Государства - члена ЕС происхождения такого дистанционного участника.
В случае получения компетентным органом такой просьбы в отношении проверки по месту нахождения организации или расследования, он должен в пределах своих полномочий:
(a) провести проверку или расследование самостоятельно; или
(b) разрешить запрашивающему органу провести проверку или расследование; или
(c) разрешить аудиторам или экспертам провести проверку или расследование.
2. В целях сближения практик контроля ESMA должен участвовать в деятельности коллегии инспекторов*(42), включая проверки на местах или расследования, проводимые совместно двумя или более компетентными органами в соответствии со Статьей 21 Регламента (ЕС) 1095/2010.
3. В целях последовательной гармонизации параграфа 1 ESMA может разработать проект регулятивных технических стандартов для определения информации, подлежащей обмену между компетентными органами при сотрудничестве в контролирующих мероприятиях, оперативных проверках и расследованиях.
Полномочие по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, передано Европейской Комиссии в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.
Для обеспечения единообразных условий применения параграфа 1 ESMA может разработать проект имплементационных технических стандартов, уточняющих типовые формы, шаблоны и порядок для сотрудничества компетентных органов в контролирующих мероприятиях, проверках на местах и расследованиях.
Полномочие по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в третьем подпараграфе, возложено на Европейскую Комиссию в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.