Часть II. Условия получения разрешений и функционирования инвестиционных фирм (ст.ст. 5 -35)

Часть II
Условия получения разрешений и функционирования инвестиционных фирм

Глава I. Условия и порядок получения разрешения (ст.ст. 5 - 15)

Глава II. Условия операционной деятельности инвестиционных фирм (ст.ст. 16 - 30)

Раздел 1. Общие положения (ст.ст. 16 - 18)

Раздел 2. Положения о защите инвесторов (ст.ст. 19 - 24)

Раздел 3. Прозрачность и целостность рынка (ст.ст. 25 - 30)

Глава III. Права инвестиционных фирм (ст.ст. 31 - 35)

<< Статья 4. Определения		Глава I. >> Условия и порядок получения разрешения (ст.ст. 5 - 15)
	Содержание Директива Европейского парламента и Совета Европейского Союза 2004/39/ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов...

Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.

Открыть документ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Часть II. Условия получения разрешений и функционирования инвестиционных фирм (ст.ст. 5 -35)

Глава I. Условия и порядок получения разрешения (ст.ст. 5 - 15)

Статья 5. Требования к выдаче разрешения на осуществление деятельности

Статья 6. Сфера действия разрешений

Статья 7. Порядок выдачи разрешений и отказа в выдаче

Статья 8. Отзыв разрешений

Статья 9. Лица, фактически руководящие компанией

Статья 10. Акционеры и члены с квалифицированной долей участия

Статья 10а. Срок произведения оценки

Статья 10b. Оценка

Статья 11. Участие в разрешенной схеме выплаты компенсаций инвесторам

Статья 12. Обеспечение первоначального капитала

Статья 13. Организационные требования

Статья 14.1 Порядок ведения торгов и завершения сделок в MTF

Статья 15. Отношения с третьими странами

Глава II. Условия операционной деятельности инвестиционных фирм (ст.ст. 16 - 30)

Раздел 1. Общие положения (ст.ст. 16 - 18)

Статья 16. Регулярный пересмотр условий первоначального разрешения

Статья 17. Общие обязанности по обеспечению текущего контроля

Статья 18. Конфликты интересов

Раздел 2. Положения о защите инвесторов (ст.ст. 19 - 24)

Статья 19. Обязанности по соблюдению правил ведения бизнеса при оказании инвестиционных услуг клиентам

Статья 20. Предоставление услуг посредством другой инвестиционной фирмы

Статья 21. Обязанность исполнения поручений на наиболее выгодных для клиента условиях

Статья 22. Правила выполнения клиентских поручений

Статья 23. Обязанности инвестиционных фирм при назначении агентов по продаже

Статья 24. Сделки, заключенные с приемлемыми контрагентами

Раздел 3. Прозрачность и целостность рынка (ст.ст. 25 - 30)

Статья 25. Обязанность по обеспечению надежности функционирования рынков, предоставлению отчетов о сделках и ведению учета

Статья 26. Мониторинг соблюдения правил MTF и иных юридических обязанностей

Статья 27. Обязанность инвестиционных фирм публиковать твердые котировки

Статья 28. Раскрытие информации инвестиционными фирмами после заключения сделки

Статья 29. Требования к MTF по обеспечению прозрачности перед заключением сделки

Статья 30. Требования к MTF по обеспечению прозрачности после заключения сделок

Глава III. Права инвестиционных фирм (ст.ст. 31 - 35)

Статья 31. Свобода предоставления инвестиционных услуг и осуществления инвестиционной деятельности

Статья 32. Создание филиала

Статья 33. Доступ к регулируемым рынкам

Статья 34. Доступ к услугам центрального контрагента, расчетно-клиринговым услугам и право выбора расчетной системы

Статья 35. Положения, регулирующие отношения с центральным контрагентом и расчетно-клиринговыми организациями в отношении MTF

Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.