Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
- Главная
- Директива Европейского парламента и Совета Европейского Союза 2004/39/ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директивы 85/611/ЕЭС Совета ЕС, 93/6/ЕЭС, Директиву 2000/12/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС, а также об отмене Директивы 93/22/ЕЭС Совета ЕС (отменена)
- Часть II. Условия получения разрешений и функционирования инвестиционных фирм (ст.ст. 5 -35)
Часть II. Условия получения разрешений и функционирования инвестиционных фирм (ст.ст. 5 -35)
Часть II
Условия получения разрешений и функционирования инвестиционных фирм
-
Глава I. Условия и порядок получения разрешения (ст.ст. 5 - 15)
-
Статья 5. Требования к выдаче разрешения на осуществление деятельности
-
Статья 6. Сфера действия разрешений
-
Статья 7. Порядок выдачи разрешений и отказа в выдаче
-
Статья 8. Отзыв разрешений
-
Статья 9. Лица, фактически руководящие компанией
-
Статья 10. Акционеры и члены с квалифицированной долей участия
-
Статья 10а. Срок произведения оценки
-
Статья 10b. Оценка
-
Статья 11. Участие в разрешенной схеме выплаты компенсаций инвесторам
-
Статья 12. Обеспечение первоначального капитала
-
Статья 13. Организационные требования
-
Статья 14.1 Порядок ведения торгов и завершения сделок в MTF
-
Статья 15. Отношения с третьими странами
-
Глава II. Условия операционной деятельности инвестиционных фирм (ст.ст. 16 - 30)
-
Раздел 1. Общие положения (ст.ст. 16 - 18)
-
Статья 16. Регулярный пересмотр условий первоначального разрешения
-
Статья 17. Общие обязанности по обеспечению текущего контроля
-
Статья 18. Конфликты интересов
-
Раздел 2. Положения о защите инвесторов (ст.ст. 19 - 24)
-
Статья 19. Обязанности по соблюдению правил ведения бизнеса при оказании инвестиционных услуг клиентам
-
Статья 20. Предоставление услуг посредством другой инвестиционной фирмы
-
Статья 21. Обязанность исполнения поручений на наиболее выгодных для клиента условиях
-
Статья 22. Правила выполнения клиентских поручений
-
Статья 23. Обязанности инвестиционных фирм при назначении агентов по продаже
-
Статья 24. Сделки, заключенные с приемлемыми контрагентами
-
Раздел 3. Прозрачность и целостность рынка (ст.ст. 25 - 30)
-
Статья 25. Обязанность по обеспечению надежности функционирования рынков, предоставлению отчетов о сделках и ведению учета
-
Статья 26. Мониторинг соблюдения правил MTF и иных юридических обязанностей
-
Статья 27. Обязанность инвестиционных фирм публиковать твердые котировки
-
Статья 28. Раскрытие информации инвестиционными фирмами после заключения сделки
-
Статья 29. Требования к MTF по обеспечению прозрачности перед заключением сделки
-
Статья 30. Требования к MTF по обеспечению прозрачности после заключения сделок
-
Глава III. Права инвестиционных фирм (ст.ст. 31 - 35)
-
Статья 31. Свобода предоставления инвестиционных услуг и осуществления инвестиционной деятельности
-
Статья 32. Создание филиала
-
Статья 33. Доступ к регулируемым рынкам
-
Статья 34. Доступ к услугам центрального контрагента, расчетно-клиринговым услугам и право выбора расчетной системы
-
Статья 35. Положения, регулирующие отношения с центральным контрагентом и расчетно-клиринговыми организациями в отношении MTF
Система ГАРАНТ
Информационно-правовое обеспечение ГАРАНТ включает широкий круг инструментов и полезных сервисов для специалистов различных областей.
Узнайте подробнее о наполнении профессиональных комплектов и стоимости информационного обеспечения.
Новости
Все новости18 июля 2025 18:27
IT
Сервис с данными об учебе, работе, льготах будет доступен на госуслугах и в национальном мессенджере.
18 июля 2025 18:15
Общество
Такое требование будет актуально с сентября 2025 года.
18 июля 2025 18:01
Профессия
Советы также касаются процедур осмотра места происшествия и выемки вещественных доказательств.
18 июля 2025 17:30
Общество
Лимит на пункты приема ставок предлагают определять в зависимости от численности населения – не более одного на 100 тыс. человек.
18 июля 2025 16:54
Бюджетный учет
Эксперты обратили внимание на семь важных моментов – проведение инвентаризации, фиксацию признаков "неактива" и др.
18 июля 2025 16:07
Труд
Роструд в своих консультациях последовательно настаивает на таком подходе.