Информация Прокуратуры Ивановской области от 27 октября 2009 г. Прокуратурой выявлены нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Информация Прокуратуры Ивановской области от 27 октября 2009 г.

Прокуратурой Советского района г. Иваново в ООО "Радиан" выявлены нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Проверка проведена в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ и иными нормативными правовыми актами в сфере законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Выяснилось, что в нарушение пункта 2 статьи 7 названого Федерального закона и постановления Правительства Российской Федерации от 8 января 2003 года N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" Обществом не разработаны правила внутреннего контроля и про граммы их осуществления, а так же не назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля.

В нарушение подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона Обществом не осуществляется идентификация и изучение клиентов организации.

Анализом справок и первичной документации установлено, что в проверяемом периоде Обществом совершены две сделки, подлежащие обязательному контролю:

- ООО "ТД Классик-ювелир" (город Москва, свидетельство о постановке на специальный учет в Центральной от 2009 года) единовременно было отгружено ювелирных изделий из золота на общую сумму 1.004.402,60 рублей;

- ООО "Бест Ювелир" (город Москва. свидетельство о постановке на специальный учет в Центральной ГИПН от 2007 года) единовременно было отгружено ювелирных изделий из золота на общую сумму 943.790,40 рублей.

В нарушении подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, а так же подпункта 1 пункта 1 "Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации. предусмотренной Федеральным законом N115 от 07.08.2001 года", утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 07.06.2005 года N 86, сведения по сделкам, подлежащим обязательному контролю документально не фиксировались (не составлялись Внутренние сообщения), отправление сообщений в Росфинмониторинг не производилось.

Кроме того, Обществом не организована подготовка и обучение кадров, в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, чем нарушены требования "Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденные приказом ФСФМ от 1 ноября 2008 года N 256.

По результатам проверки внесено представление и вынесено постановление о привлечении к административной ответственности.