Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 18 декабря 2003 г. N Ф03-А51/03-2/3183 Взыскание штрафа за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, выразившееся в несвоевременном представлении ежеквартального отчета эмитента за спорный период правомерно, поскольку факт правонарушения доказан (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа
от 18 декабря 2003 г. N Ф03-А51/03-2/3183
(извлечение)

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, при участии от заявителя ОАО "Холдинвест" - Кукина О.В., юрисконсульт по доверенности б/н от 25.04.2003, рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Холдинвест" на решение от 29.07.2003, постановление от 15.09.2003 по делу N А51-4068/2003 24-147 Арбитражного суда Приморского края, по заявлению открытого акционерного общества "Холдинвест" к Региональному отделению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Дальневосточном федеральном округе о признании незаконным и отмене постановления от 12.03.2003 о назначении административного наказания.

В соответствии со статьей 176 Арбитражного процессуального кодекса РФ, мотивированное постановление изготовлено 18.12.2003.

Открытое акционерное общество "Холдинвест" (далее - ОАО "Холдинвест", акционерное общество) обратилось в Арбитражный суд Приморского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 12.03.2003 регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Дальневосточном федеральном округе (далее - региональное отделение ФКЦБ России).

Решением суда от 29.07.2003, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 15.09.2003, в удовлетворении заявленных требований отказано, поскольку суд признал правомерным привлечение акционерного общества к ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, выразившееся в несвоевременном представлении ежеквартального отчета эмитента за 4 квартал 2002 года.

Законность принятых судебных актов проверяется по жалобе ОАО "Холдинвест", поддержанной его представителем в судебном заседании, который просит их отменить и принять новое решение об удовлетворении заявленных требований, так как считает, что арбитражным судом сделан ошибочный вывод о вине юридического лица в несвоевременном представлении ежеквартального отчета эмитента за 4 квартал 2002 года. По мнению заявителя жалобы, указанное правонарушение допущено по вине генерального директора акционерного общества, которого и следовало привлечь к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Региональное отделение ФКЦБ России в отзыве на кассационную жалобу просит оставить ее без удовлетворения, а принятые судебные акты - без изменения, считая их законными и обоснованными, а также указывая на то, что ОАО "Холдинвест" впервые представило ежеквартальный отчет только за 4 квартал 2002 года, хотя обязано было представлять такие отчеты, начиная с 3 квартала 2001 года.

Региональное отделение ФКЦБ России, надлежащим образом извещенное о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, участия в судебном заседании не принимало, в отзыве на кассационную жалобу заявило ходатайство о рассмотрении жалобы без его участия.

Обсудив материалы дела, доводы жалобы и отзыва на нее, выслушав мнение представителя акционерного общества, проверив правильность применения норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции не находит оснований к отмене принятых судебных актов и удовлетворения жалобы.

Из материалов дела усматривается, что региональным отделением ФКЦБ России установлен факт нарушения ОАО "Холдинвест" 45-дневного срока для представления ежеквартального отчета эмитента за 4 квартал 2002 года, о чем составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 27.02.2003, по результатам рассмотрения которого региональным отделение ФКЦБ России 12.03.2003 принято постановление о назначении административного наказания акционерному обществу по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в виде наложения штрафа в размере трехсот минимальных размеров оплаты труда в сумме 30000 рублей.

Акционерное общество не согласилось с указанным постановлением, так как считает, что нет его вины в совершении данного правонарушения, и оспорило его в судебном порядке.

Арбитражный суд обеих инстанций, на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, правомерно отказал в признании незаконным и отмене постановления регионального отделения ФКЦБ России, поскольку материалами дела подтверждается факт нарушения акционерным обществом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, выразившегося в нарушении срока представления ежеквартального отчета эмитента за 4 квартал 2002 года.

Статья 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", дающая понятие раскрытия информации, устанавливает, что в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме:

ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет);

сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг (сообщения о существенных фактах).

Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Следовательно, ОАО "Холдинвест", осуществившее государственную регистрацию выпуска акций 30.05.2001, обязано было, начиная с 3 квартала 2001 года, представлять ежеквартальные отчеты. Отчет за 4 квартал 2002 года следовало представить в региональное отделение ФКЦБ России в срок до 15.02.2003, фактически отчет представлен 12.03.2003, то есть с нарушением срока.

В связи с тем, что в соответствии со статьей 30 вышеназванного Федерального закона, раскрытие информации заключается в представлении ежеквартального отчета эмитентом в установленный срок, то нарушение срока представления отчета является нарушением порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, поэтому ОАО "Холдинвест" правомерно привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ, в соответствии с которой нарушение эмитентом, каковым является ОАО "Холдинвест", профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытию информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати до сорока минимальных размеров оплаты труда, на юридических лиц - от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.

Не может быть принят во внимание довод заявителя жалобы о том, что ответственность за несвоевременное представление ежеквартального отчета должен нести генеральный директор акционерного общества, а не само акционерное общество, так как арбитражным судом с учетом всех обстоятельств дела сделан обоснованный вывод о наличии вины акционерного общества в ненадлежащем исполнении обязанности по своевременному представлению ежеквартального отчета эмитента в регистрирующий орган. Арбитражный суд правомерно исходил из общепризнанной позиции, что вина юридического лица определяется в зависимости от вины его должностных лиц или представителей, действия (бездействие) которых послужили причиной правонарушения, и отсутствия должностного контроля со стороны юридического лица за выполнением ими служебных обязанностей. С учетом изложенного, является обоснованным вывод арбитражного суда о том, что возложение обязанности по работе с ценными бумагами на генерального директора акционерного общества не свидетельствуют о принятии последним исчерпывающих мер по соблюдению обязанностей эмитента по своевременному представлению ежеквартального отчета.

Поэтому следует признать несостоятельными, в соответствии со статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса РФ, доводы жалобы, направленные на переоценку выводов арбитражного суда о наличии вины юридического лица в совершении административного правонарушения.

Следовательно, у суда кассационной инстанции отсутствуют правовые основания для отмены принятых судебных актов и удовлетворения жалобы.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа постановил:

Решение от 29.07.2003, постановление апелляционной инстанции от 15.09.2003 Арбитражного суда Приморского края по делу N 51-4068/2003 24-147 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.