Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 17 марта 2004 г. N Ф03-А51/04-2/293 Назначение административного наказания за недобросовестную эмиссию ценных бумаг неправомерно, поскольку дело о данном административном правонарушении рассмотрено в отсутствие представителя истца и не имелось данных о его надлежащем извещении о месте и времени рассмотрения дела (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа
от 17 марта 2004 г. N Ф03-А51/04-2/293
(извлечение)

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Дальневосточном федеральном округе на решение от 15.10.2003, постановление от 26.11.2003 по делу N А51-10315/2003 24-488 Арбитражного суда Приморского края, по заявлению закрытого акционерного общества "Сибел-Восток" к Региональному отделению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Дальневосточном федеральном округе о признании незаконным и отмене постановления от 31.07.2003.

В соответствии со статьей 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации мотивированное постановление изготовлено 17.03.2004.

Закрытое акционерное общество "Сибел-Восток" (далее - акционерное общество) обратилось с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Дальневосточном федеральном округе (далее - региональное отделение ФКЦБ России) от 31.07.2003 о назначении административного наказания по статье 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Приморского края от 15.10.2003, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 26.11.2003, требования акционерного общества удовлетворены на том основании, что дело об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг, возбужденное в отношении ЗАО "Сибел-Восток", рассмотрено в отсутствие его представителя и не имелось данных о надлежащем извещении акционерного общества о месте и времени рассмотрения дела.

Законность принятых судебных актов проверяется по кассационной жалобе регионального отделения ФКЦБ России, которое просит их отменить, принять новое решение об отказе в удовлетворении заявленных требований ЗАО "Сибел-Восток". Заявитель жалобы полагает, что принял все меры по своевременному извещению лица о месте и времени рассмотрения дела об административном правонарушении, направив в его адрес заказное письмо с простым уведомлением N 15553 (повестка вызова на рассмотрение дела), которое поступило в отделение почтовой связи, где обслуживается акционерное общество, 26.07.2003 (дело рассмотрено 31.07.2003). По мнению заявителя жалобы, нет его вины в несвоевременном получении корреспонденции лицом, привлекаемым к административной ответственности. Кроме того, факт извещения акционерного общества о месте и времени рассмотрения дела подтвержден главным бухгалтером, получившим 31.07.2003 в 11:45 телефонограмму РО ФКЦБ России.

В отзыве на жалобу акционерное общество просит в ее удовлетворении отказать, считает принятые судбебные акты законными, поскольку оспариваемое постановление от 31.07.2003 вынесено в отсутствие его представителя и доказательств надлежащего уведомления. Поясняет, что информация о месте и времени рассмотрения дела, возбужденного в отношении общества, получена во второй половине дня - 31.07.2003, поэтому последнее не имело возможности участвовать в его рассмотрении либо заявить ходатайство о его отложении.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о месте и времени рассмотрения кассационной жалобы, участия в судебном заседании не принимали.

Рассмотрев материалы дела, обсудив доводы жалобы и отзыва на нее, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены принятых судебных актов.

Как усматривается из материалов дела, 23.07.2001 региональным отделением ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе составлен протокол по факту совершения ЗАО "Сибел-Восток" административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.17 КоАП РФ, и выразившегося в нарушении порядка (эмиссии) ценных бумаг, а именно: общество не зарегистрировало выпуск ценных бумаг при учреждении акционерного общества, чем нарушило статьи 19, 20 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". Постановлением от 31.07.2003 акционерное общество привлечено к административной ответственности по указанной выше норме в виде штрафа в размере четырехсот минимальных размеров оплаты труда в сумме 40000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением регионального отделения ФКЦБ России, акционерное общество оспорило его в арбитражный суд, который на основе полного, всестороннего, объективного и непосредственного исследования имеющихся в деле доказательств пришел к правомерному выводу о том, что дело об административном правонарушении, вменяемом обществу, рассмотрено в отсутствие его представителя, не извещенного надлежащим образом о месте и времени его рассмотрения, что является основанием для признания постановления о привлечении к административной ответственности незаконным и отмены.

Статьей 19 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" предусмотрена процедура (порядок) эмиссии ценных бумаг, в соответствии с которой при учреждении акционерного общества осуществляется государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг.

В соответствии со статьей 15.17 КоАП РФ нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от четырехсот до пятисот минимальных размеров оплаты труда.

Судом обеих инстанций установлено, что ЗАО "Сибел-Восток" зарегистрировано 21.02.2002 решением отдела регистрации предприятий Администрации Советского района г. Владивостока Приморского края N 11. Собранием учредителей акционерного общества 01.04.2003 утверждено решение о выпуске акций обыкновенных именных бездокументарных в количестве 20 штук номинальной стоимостью 500 руб. каждая. 02.04.2003 решением собрания учредителей общества утвержден отчет об итогах выпуска акций. Рассмотрение заявления общества о государственной регистрации выпуска акций, направленного в региональное отделение ФКЦБ России, приостановлено в связи с необходимостью устранения неточностей, допущенных в представленных документах, о чем последнее сообщило обществу письмом от 06.08.2003 N ИВ-2429. Таким образом, обществом не была исполнена обязанность о регистрации выпуска ценных бумаг при его учреждении, данная обязанность осталась неисполненной и на момент возбуждения дела об административном правонарушении, а также вынесения постановления о назначении административного наказания. Следовательно, является правомерным вывод суда о том, что ЗАО "Сибел-Восток" совершило административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.17 КоАП РФ.

Согласно части 2 статьи 25.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

Из материалов дела следует, что в адрес акционерного общества 25.07.2003 направлена повестка вызова на рассмотрение дела об административном правонарушении, назначенного на 31.07.2003 на 14 часов 00 мин., которая вручена адресату 31.07.2003, то есть непосредственно в день рассмотрения дела, следовательно, региональное отделение ФКЦБ России не имело к началу рассмотрения дела, возбужденного в отношении общества, сведений о получении адресатом направленной ему повестки. Таким образом, вывод суда о том, что региональное отделение вынесло оспариваемое постановление о привлечении общества к административной ответственности в его отсутствие, не имея сведений о надлежащем извещении о месте и времени рассмотрения дела, и это является основанием для признания ненормативного акта незаконным и отмены, обоснован.

Довод заявителя жалобы о том, что доказательством надлежащего извещения общества о месте и времени рассмотрения дела является телефонограмма от 31.07.2003, судом кассационной инстанции отклоняется как необоснованный, поскольку данная телефонограмма вручена главному бухгалтеру адвокатской конторы, а не ЗАО "Сибел-Восток", в отношении которого возбуждено и назначено дело об административном правонарушении.

На основании изложенного, суд кассационной инстанции не установил оснований для удовлетворения жалобы и отмены принятых судебных актов.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа постановил:

Решение от 15.10.2003, постановление апелляционной инстанции от 26.11.2003 Арбитражного суда Приморского края по делу N А51-10315/2003 24-488 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.