Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 13 мая 2004 г. N Ф03-А51/04-2/836 Постановление о назначении административного наказания за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг признано незаконным и отменено, т.к. отсутствует состав вменяемого административного правонарушения (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа
от 13 мая 2004 г. N Ф03-А51/04-2/836
(извлечение)

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, при участии от ОАО "Владивостокская фармацевтическая фабрика": П.Я. Сокол, адвокат по доверенности N 01-417 от 08.04.2003, от Регионального отделения ФКЦБ России в ДВФО: Е.Н. Чернышева, начальник юридического отдела по доверенности N 1 от 08.01.2004, рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Дальневосточном федеральном округе на решение от 24.10.2003, постановление от 24.12.2003 по делу N А51-10852/03 4-452 Арбитражного суда Приморского края, по заявлению открытого акционерного общества "Владивостокская фармацевтическая фабрика" к Региональному отделению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Дальневосточном федеральном округе, третье лицо: Министерство имущественных отношений Российской Федерации о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 06.08.2003.

Изготовление постановления в полном объеме откладывалось на основании статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Открытое акционерное общество "Владивостокская фармацевтическая фабрика" (далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд Приморского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 06.08.2003 Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Дальневосточном федеральном округе (далее - Отделение ФКЦБ России).

В качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено Министерство имущественных отношений Российской Федерации (далее - Минимущество России).

Решением суда от 24.10.2003, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 24.12.2003, заявленные требования удовлетворены в полном объеме на том основании, что оспариваемое постановление не соответствует закону и нарушает охраняемые права и интересы Общества, поскольку в действиях ОАО "Владивостокская фармацевтическая фабрика" отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

В кассационной жалобе Отделение ФКЦБ России выражает несогласие с принятыми по делу судебными актами, просит их отменить и принять новое решение об отказе Обществу в удовлетворении заявления. По мнению заявителя жалобы, при вынесении решения и постановления суд неправильно применил нормы материального права и, как следствие, принял по делу судебные акты, которые не соответствуют законодательству, регулирующему спорные правоотношения. В обоснование своей позиции Отделение ФКЦБ России приводит в кассационной жалобе доводы, которые свидетельствуют, как считает заявитель жалобы, о правомерности привлечения Общества к административной ответственности по статье 15.22 КоАП РФ и наличии вины в действиях Общества по внесению в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений.

В отзыве на жалобу Общество возражает против ее удовлетворения, считая обжалованные акты суда соответствующими нормам права и имеющимся в деле доказательствам.

В судебном заседании представитель Отделения ФКЦБ России поддержала жалобу по изложенным в ней доводам. Представитель Общества настаивал на ее отклонении по мотивам, приведенным в представленном отзыве.

Минимущество России извещено надлежащим образом о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, однако его представитель участия в заседании суда кассационной инстанции не принимал.

Рассмотрев дело в порядке и пределах статей 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, проверив правильность применения норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции установил следующее.

Как видно из материалов дела, в ходе внеплановой проверки деятельности Общества по соблюдению требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России, и, в частности, правильности ведения реестра ценных бумаг Отделением ФКЦБ России выявлено нарушение, выразившееся во внесении в реестр акционерного общества недостоверных сведений, а именно, произведено зачисление на лицевой счет Минимущества России ценных бумаг ОАО "Владивостокская фармацевтическая фабрика" без документов, являющихся основанием для осуществления указанной операции.

Данное обстоятельство послужило основанием для составления протокола об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 25.07.2003.

По результатам рассмотрения дела N 31000-Р/38 об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг Отделением ФКЦБ России принято постановление о назначении административного наказания от 06.08.2003, которым Общество привлечено к ответственности по статье 15.22 КоАП РФ в виде штрафа в размере 20000 руб.

Не согласившись с названным постановлением, Общество оспорило его в судебном порядке.

Удовлетворяя заявленные требования, суд пришел к выводу о недоказанности в действиях Общества состава вмененного ему правонарушения.

Этот вывод суда соответствует материалам дела и действующему законодательству.

Согласно статье 15.22 КоАП РФ за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг юридическими лицами предусмотрен штраф в размере от ста до трехсот минимальных размеров оплаты труда.

Давая оценку спорным правоотношениям, суд правомерно указал, что деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг регламентирована Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ, Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, которыми установлены специальные требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в соответствии с которым определен конкретный перечень документов, необходимых для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, в том числе по решению суда (пункт 7.3.3).

Из обстоятельств дела установлено, что Общество, являясь держателем реестра акционеров, осуществляет бездокументарную форму эмиссионных ценных бумаг. В силу статьи 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра. При этом из статьи 29 настоящего Федерального закона следует, что право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Арбитражный суд, рассматривая спор, установил, что 04.07.2003 на лицевой счет Минимущества России - органа, уполномоченного осуществлять управление и распоряжение объектами федеральной собственности, зачислено 4617 акций ОАО "Владивостокская фармацевтическая фабрика". Данные действия Общества, как держателя реестра акционеров, были произведены на основании документов, представленных Минимуществом России, в перечень которых входило и Решение Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.05.2003 N 2240/03, признавшее, в частности, Общество (его имущество) в качестве объекта федеральной собственности.

В соответствии со статьей 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра не только на основании распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, но и на основании иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством. При этом отказ от внесения записи в систему ведения реестра или уклонение от такой записи, в том числе в отношении добросовестного приобретателя, не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами (абзац 28 пункта 3).

Законодательство Российской Федерации о ценных бумагах не содержит такого основания отказа от внесения записи в систему ведения реестра как наличие в отношении ценных бумаг статуса их владельца либо непредставление передаточного распоряжения.

В ходе рассмотрения дела судом установлено, что представленные Обществу документы на открытие лицевого счета Минимуществу России соответствовали требованиям пункта 7.1 вышеназванного Положения и содержали необходимые сведения.

Таким образом, поскольку в действиях Общества отсутствовали как факт совершения правонарушения, так и вина в его совершении, то привлечение Общества к административной ответственности по статье 15.22 КоАП РФ является неправомерным, и выводы суда об отсутствии состава правонарушения соответствуют фактически установленным обстоятельствам и нормам административного законодательства, регулирующего основания и порядок привлечения к административной ответственности.

При таких обстоятельствах доводы заявителя кассационной жалобы признаются несостоятельными, и предусмотренных статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оснований для отмены принятых по делу судебных актов не усматривается.

С учетом изложенного, руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа постановил:

Решение от 24.10.2003, постановление апелляционной инстанции от 24.12.2003 по делу N А51-10852/03 4-452 Арбитражного суда Приморского края оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.