Решение Московского городского суда от 08 декабря 2017 г. по делу N 7-13488/2017

Судья Московского городского суда Мисюра С.Л., рассмотрев в судебном заседании дело по жалобе защитника АО "Альфа-банк" Гладких А.А. на постановление судьи Мещанского районного суда г.Москвы от 02.06.2016, которым АО "Альфа-банк" привлечено к административной ответственности по ст.17.7 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 50000 руб.,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением Мещанского районного суда г.Москвы от 02.06.2016 АО "Альфа-Банк" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 17.7 КоАП РФ, ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 50000 рублей.

В жалобе, поданной в Московский городской суд защитник АО "Альфа -банк" Гладких А.А. просит отменить постановление суда, производство по делу прекратить, в связи с отсутствием в действиях юридического лица состава вмененного правонарушения, ссылается на нарушение судом норм процессуального права.

Законный представитель АО "Альфа-Банк" в суд не явился, извещен надлежащим образом, направил защитника Гладких А.А, который доводы жалобы поддержал.

Проверив материалы дела, изучив доводы жалобы, выслушав объяснения защитника Гладких А.А, прихожу к следующим выводам.

В силу ч. 3 ст. 30.6 КоАП РФ судья не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объеме.

Исходя из положений ч. 1 ст. 1.6 КоАП РФ обеспечение законности при применении мер административного принуждения предполагает не только наличие законных оснований для применения административного наказания, но и соблюдение установленного законом порядка привлечения лица к административной ответственности.

В соответствии со ст. 24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом.

Согласно ст. 26.1 КоАП РФ к числу обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, относятся: наличие события административного правонарушения, лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, виновность лица в совершении административного правонарушения, обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении и иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

При проверке дела об административном правонарушении по поступившей жалобе, установлено, что указанные требования закона судьей районного суда соблюдены не были.

Административная ответственность по ст. 17.7 КоАП РФ наступает за у мышленное невыполнение требований прокурора, вытекающих из его полномочий, установленных федеральным законом, а равно законных требований следователя, дознавателя или должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении.

Как установлено в суде Распоряжением Управления Роспотребнадзора по Свердловской области от 29.03.2016 назначена внеплановая документарная проверка ОАО "Альфа Банк" и в этот же день в соответствии с ч.4 ч.5 ст.11 ФЗ от 26.12.2008 N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного надзора и муниципального контроля" направлен мотивированный запрос о предоставлении сведений, в т.ч. договора о потребительском кредите; лицензии банка; типового бланка договора на получение кредита; приказа об утверждении типового бланка на выдачу кредита; условий кредитования потребителя *** С.В.; анкеты заявление *** С.В.; заявления *** на заключение договора страхования; наглядной информации, предоставляемой потребителям; копии претензий *** С.В.; ответов на претензии; объяснения банка.

Копия мотивированного запроса была получена АО "Альфа-Банк" 11.04.2016.

15.04.2016 АО "Альфа-Банк" в адрес Управления Роспотребнадзора по Свердловской области направлено письмо, в котором указано, что информация, касающаяся сведений о заключенном с *** С.В. договоре банковского обслуживания, составляет банковскую тайну и не может быть предоставлена.

Указанные действия АО "Альфа-Банк", по мнению должностного лица Роспотребнадзора и судьи районного суда, образуют состав правонарушения, предусмотренного ст. 17.7 КоАП РФ.

Вместе с тем данный вывод не может быть признан обоснованным.

Согласно части 4 статьи 11 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ в случае, если сведения, которые содержатся в документах, имеющихся в распоряжении органа государственного контроля (надзора), не позволяют оценить исполнение юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований или требований, установленных муниципальными правовыми актами, орган государственного контроля (надзора) направляет в адрес юридического лица, адрес индивидуального предпринимателя мотивированный запрос с требованием представить иные необходимые для рассмотрения в ходе проведения документарной проверки документы. К запросу прилагается заверенная печатью копия распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора) о проведении проверки либо его заместителя о проведении документарной проверки.

Частью 5 данной статьи установлено, что юридическое лицо, индивидуальный предприниматель обязаны направить в орган государственного контроля (надзора) указанные в запросе документы.

В силу части 2 статьи 25 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ юридические лица, их руководители, иные должностные лица или уполномоченные представители юридических лиц, индивидуальные предприниматели, их уполномоченные представители, допустившие нарушение названного Федерального закона, необоснованно препятствующие проведению проверок, уклоняющиеся от проведения проверок и (или) не исполняющие в установленный срок предписаний органов государственного контроля (надзора), органов муниципального контроля об устранении выявленных нарушений обязательных требований или требований, установленных муниципальными правовыми актами, несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Ответственность за указанные действия предусмотрена ч астью 1 статьи 19.4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, согласно которой административной ответственности подлежат лица за воспрепятствование законной деятельности должностного лица органа государственного контроля (надзора), органа государственного финансового контроля, органа муниципального контроля, органа муниципального финансового контроля по проведению проверок или уклонение от таких проверок, за исключением случаев, предусмотренных частью 4 статьи 14.24, частью 9 статьи 15.29 и статьей 19.4.2 настоящего Кодекса.

В этой связи действия ОАО "Альфа Банк", не предоставившего сведения по мотивированному запросу проверяющего органа, не могут быть квалифицированы по ст.17.7 КоАП РФ, предусматривающей ответственность за у мышленное невыполнение требований должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении.

Переквалификация действий ОАО "Альфа Банк" на иную статью КоАП РФ невозможна, в связи с чем данное административное дело подлежит прекращению на основании абз. 3 ч.1 ст.30.7 КоАП РФ, в связи недоказанностью вины юридического лица в совершении вмененного правонарушения.

Руководствуясь ст. ст. 30.6 - 30.9 КоАП РФ, судья Московского городского суда

РЕШИЛ:

Постановление судьи Мещанского районного суда г. Москвы от 02.06.2016 отменить, производство по делу прекратить на основании абз. 3 ч.1 ст.30.7 КоАП РФ, в связи недоказанностью вины юридического лица в совершении вмененного правонарушения.

Судья

Московского городского суда Мисюра С.Л.