Решение Московского городского суда от 04 сентября 2019 г. по делу N 7-10556/2019

Судья Московского городского суда Хомякова Т.Г., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу защитника АО "Альфа-Банк" по доверенности Гладких А.А. на постановление судьи Мещанского районного суда г. Москвы от 18 июня 2019 года, которым АО "Альфа-Банк" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 17.7 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 50 000 рублей,

УСТАНОВИЛ:

14 мая 2019 года начальником отдела документационного обеспечения и работы с обращениями граждан УФССП России по Республике Башкортостан Харитоновой О.В. в отношении АО "Альфа-Банк" составлен протокол об административном правонарушении по ст. 17.7 КоАП РФ.

Дело передано на рассмотрение в Мещанский районный суд г. Москвы, судьей которого вынесено постановление о признании АО "Альфа-Банк" виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 17.7 КоАП РФ, и назначении наказания в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей.

Не согласившись с постановленным судебным актом, защитник АО "Альфа-Банк" по доверенности Гладких А.А. обратился в Московский городской суд с жалобой, в которой просит его отметить, производство по делу прекратить, ссылаясь на отсутствие в действиях Общества состава административного правонарушения, указывая на то, что должностное лицо административного органа не вправе было истребовать от Общества сведения, поскольку субъектом правонарушения по ч. 1 ст. 14.57 КоАП РФ АО "Альфа-Банк", не является.

Законный представитель, защитник АО "Альфа-Банк" в судебное заседание не явились, о времени и месте слушания дела извещены надлежащим образом, ходатайств об отложении слушания дела не заявляли. При таких обстоятельствах, исходя из положений ст. 25.4, ст. 25.5 КоАП РФ, считаю возможным рассмотреть жалобу в отсутствие укзанных лиц.

Исследовав материалы дела, изучив доводы жалобы, нахожу обжалуемое постановление судьи законным и обоснованным, не подлежащим отмене или изменению.

В соответствии со статьей 17.7 КоАП РФ умышленное невыполнение требований прокурора, вытекающих из его полномочий, установленных федеральным законом, а равно законных требований следователя, дознавателя или должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, влечет административное наказание.

Как следует из материалов дела и установлено судьей районного суда, 12 апреля 2019 года по адресу: г. ****, АО "Альфа-Банк" не выполнило требования должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении, а именно: не исполнило определение УФССП России по Республике Башкортостан от 04 апреля 2019 года, полученное АО "Альфа-Банк" 11 апреля 2019 года, направив 12 апреля 219 года ответ об отказе в предоставлении истребуемых указанных должностным лицом сведений, необходимых для разрешения дела об административном правонарушении по ч.1 ст. 14.57 КоАП РФ в отношении АО "Альфа-Банк", а именно: представить копии документов, послуживших основанием для взыскания просроченной задолженности с **** Е.И. (кредитный договор, анкету, договор цессии, договор об оказании услуг и др.); сведения о том, осуществляет ли АО "Альфа-Банк" деятельность по возврату просроченной задолженности с **** Е.И. и какими способами (количество личных встреч, с указанием времени и даты выезда; кем из сотрудников АО "Альфа-Банк" и когда осуществлены встречи с должником; количество произведенных должнику телефонных звонков, совершенных переговоров, их продолжительность, с указанием времени, даты и номеров телефонов, на которые совершены звонки, а так же сведения об абонентских номерах, с которых осуществлялись вызовы (предоставить аудиозапись); количество направленных телеграфных, текстовых и иных сообщений, с указанием их содержания, времени, даты и номеров телефонов на которые направлены сообщения; количество направленных почтовых отправлений по месту жительства (месту пребывания) должника и третьих лиц, с указанием дат направления и способах их отправки, представить копии; сведения об абонентских номерах (предоставить номера) Банка, используемых при работе с должниками по возврату просроченной задолженности).

Письмом N **** от 12 апреля 2019 года АО "Альфа-Банк" отказано в предоставлении вышеуказанных сведений, поскольку субъектом правонарушения по ст. 14.57 КоАП РФ АО "Альфа-Банк", не является.

Действия АО "Альфа-Банк" квалифицированы по ст. 17.7 КоАП РФ.

Факт совершения административного правонарушения, предусмотренного ст. 17.7 КоАП РФ, и виновность АО "Альфа-Банк" подтверждаются совокупностью представленных в дело доказательств, допустимость и достоверность которых сомнений не вызывают, а именно: протоколом об административном правонарушении N **** от 14 мая 2019 года; определением N **** от 04 апреля 2019 года о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования; определением N **** от 04 апреля 2019 года об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела об административном правонарушении; ответом АО "Альфа-Банк" N **** от 12 апреля 2019 года об отказе в предоставлении сведений; выпиской из ЕГРЮЛ и иными материалами дела.

Данные доказательства получены в рамках выполнения своих должностных обязанностей сотрудниками УФССП России по Республике Башкортостан, в соответствии с требованиями закона, нарушений которого при их составлении не допущено, они согласуются между собой и с фактическими данными, являются достоверными и допустимыми, отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам в соответствии со ст. 26.2 КоАП РФ, не доверять которым оснований не имеется.

В соответствии с требованиями статьи 24.1 КоАП РФ при рассмотрении дела об административном правонарушении на основании полного и всестороннего анализа собранных по делу доказательств установлены все юридически значимые обстоятельства его совершения, предусмотренные статьей 26.1 данного Кодекса.

Решая вопрос о виновности Общества в совершении вменяемого ему правонарушения, судья районного суда, учитывая конкретные обстоятельства настоящего дела, правильно установил, что у АО "Альфа-Банк" имелась возможность для соблюдения правил и норм законодательства об административных правонарушениях, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению. При этом судья районного суда правильно применил положения ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ, по смыслу которой в тех случаях, когда в соответствующих статьях Особенной части КоАП РФ возможность привлечения к административной ответственности за административное правонарушение ставится в зависимость от формы вины, в отношении юридических лиц требуется лишь установление того, что у соответствующего лица имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

При таких обстоятельствах действия АО "Альфа-Банк" правильно квалифицированы по ст. 17.7 КоАП РФ в соответствии с установленными обстоятельствами, нормами КоАП РФ, а доводы жалобы не опровергают выводы о его виновности в совершении указанного административного правонарушения.

Утверждение заявителя о том, что административный орган не имел право истребовать сведения в рамках возбуждённого дела, поскольку АО "Альфа-Банк" не является субъектом правонарушения по ч. 1 ст. 14.57 КоАП РФ, несостоятельно.

В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 09.12.2016 N 1402 "О федеральном органе исполнительной власти, уполномоченном осуществлять ведение государственного реестра юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, и федеральный государственный контроль (надзор) за деятельностью юридических лиц, включенных в указанный реестр" Федеральная служба судебных приставов осуществляет государственный контроль (надзор) за деятельностью юридических лиц, осуществляющих функции по возврату просроченной задолженности.

Согласно п.п. 1 п. 7 Положения о Федеральной службе судебных приставов, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13.10.2004 года N 1316, Федеральная служба судебных приставов в целях реализации своих полномочий имеет право запрашивать и безвозмездно получать от федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, а также от организаций, независимо от их организационно-правовой формы, документы, справочные и иные материалы, необходимые для принятия решений по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности.

В рамках дела об административном расследовании, руководствуясь ст. ст. 26.9, 26.10 КоАП РФ, 04 апреля 2019 года должностным лицом УФССП России по Республике Башкортостан направлено определение об истребовании необходимых сведений в АО "Альфа-Банк" для проверки обращения **** Е.И, которая является клиентом АО "Альфа-Банк".

Таким образом, при осуществлении государственного надзора УФССП России по Республике Башкортостан в целях реализации своих полномочий имеет право запрашивать и безвозмездно получать от организаций документы, справочные и иные материалы, необходимые для принятия решений по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности.

Тот факт, что АО "Альфа-Банк", являясь кредитной организацией, действующей на основании лицензии на осуществление банковских операций, не является субъектом правонарушения по ч. 1 ст. 14.57 КоАП РФ, не свидетельствует о праве Общества по неисполнению требований должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении.

В данном случае УФССП России по Республике Башкортостан в рамках административного расследования по возбужденному делу по ч. 1 ст. 14.57 КоАП РФ осуществляло проверку по заявлению **** Е.И, которая ссылалась на нарушения Федерального закона от 03 июля 2016 г. N 2013-ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности" и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".

Факт возбуждения дела об административном правонарушении и проведения административного расследования сам по себе не свидетельствует о привлечении АО "Альфа-Банк" к ответственности по ч. 1 ст. 14.57 КоАП РФ, поскольку только протокол об административном правонарушении является процессуальным документом, в котором фиксируется и квалифицируется противоправное деяние лица, в отношении которого возбуждено производство по делу, формулируется вменяемое ему обвинение.

Следует также отметить, что п о окончании административного расследования составляется протокол об административном правонарушении либо выносится постановление о прекращении дела об административном правонарушении ( часть 6 статьи 28.7 КоАП РФ).

Таким образом, приведенные в жалобе доводы не нашли своего объективного подтверждения, не опровергают наличие в действиях Общества объективной стороны состава административного правонарушения, предусмотренного ст.17.7 КоАП РФ, и не ставят под сомнение законность и обоснованность состоявшегося по делу постановления судьи районного суда, направлены на переоценку исследованных судьей доказательств, расцениваются, как стремление избежать административной ответственности за совершение административного правонарушения.

Несогласие с оценкой, данной собранным по делу доказательствам, равно как и несогласие с судебным постановлением, не является основанием к отмене судебного акта, постановленного с соблюдением требований КоАП РФ.

Соблюдение процессуальных требований о всестороннем, полном, объективном и своевременном выяснении всех обстоятельств дела в их совокупности не означает, что результат судебного разбирательства должен непременно соответствовать целям и интересам лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении.

Административное наказание назначено с соблюдением требований ст.ст.3.1, 3.5, 4.1 КоАП РФ, в пределах санкции статьи 17.7 КоАП РФ, с учетом характера совершённого правонарушения, конкретных обстоятельств дела, тяжести административного правонарушения, соответствует конституционным принципам дифференцированности, справедливости, законности, неотвратимости наказания, отвечает признаку индивидуализации административной ответственности, согласуется с его предупредительными целями, является минимальным.

Бремя доказывания по делу распределено верно, с учетом требований ст. 1.5 КоАП РФ, принцип презумпции невиновности не нарушен, каких-либо неустранимых сомнений, которые должны бы трактоваться в пользу лица, привлекаемого к административной ответственности, материалы дела не содержат.

Порядок и установленный ч.1 ст.4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности соблюдены.

Нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену обжалуемого судебного акта по настоящему делу не имеется, в том числе, по доводам жалобы, постановление судьи является законным и обоснованным.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 30.6 -30.8 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

постановление судьи Мещанского районного суда г. Москвы от 18 июня 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 17.7 КоАП РФ, в отношении АО "Альфа-Банк" оставить без изменения, жалобу защитника Гладких А.А - без удовлетворения.

Судья

Московского городского суда Т.Г. Хомякова