Постановление Третьего кассационного суда общей юрисдикции от 02 апреля 2020 г. по делу N 16-142/2020-

Судья Третьего кассационного суда общей юрисдикции Мальцева Е.Г., рассмотрев жалобу Сюрись Н.А. на вступившие в законную силу постановление заместителя начальника Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 04.10.2018 N18-15724/3110-1, решение судьи Дзержинского районного суда Санкт-Петербурга от 03.04.2019 N12-62/19, решение судьи Санкт-Петербургского городского суда от 13.06.2019 N7-898/2019, состоявшиеся в отношении Сюрись Н.А. по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, установил:

постановлением заместителя начальника Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 04.10.2018 N18-15724/3110-1 начальник отдела по работе с филиалами Управления финмониторинга филиальной сети Департамента финансового мониторинга АО "Акционерный банк "Россия" Сюрись Н.А. привлечена к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, подвергнута административному наказанию в виде штрафа в размере 30 000 рублей.

Решением судьи Дзержинского районного суда Санкт-Петербурга от 03.04.2019 N12-62/19, оставленным без изменения решением судьи Санкт-Петербургского городского суда от 13.06.2019 N7-898/2019, приведенное постановление от 04.10.2018 N18-15724/3110-1 изменено, исключено указание на N операции, совершенной с участием клиента Банка ФППНГП "Нефтегазовый союз".

В жалобе, поданной в Третий кассационный суд общей юрисдикции, Сюрись Н.А. выражает несогласие с названными судебными актами, ставит вопрос об их отмене и прекращении производства по делу в связи с отсутствием состава административного правонарушения, ссылаясь на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела, нарушение норм материального и процессуального права.

Изучение материалов дела об административном правонарушении и доводов жалобы позволяет сделать следующие выводы.

Частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (все нормы, цитируемые в настоящем постановлении, приведены в редакции, действующей на момент возникновения обстоятельств, послуживших основанием для привлечения Сюрись Н.А. к административной ответственности) предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Согласно части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

АО "Акционерный банк "Россия" является кредитной организацией, осуществляющей деятельность по адресу: Санкт-Петербург, пл. Растрелли, д.2, лит. "а" на основании генеральной лицензии на осуществление банковских операций от 01.09.2016 N 328, выданной Банком России.

Начальник отдела по работе с филиалами Управления финмониторинга филиальной сети Департамента финансового мониторинга Банка Сюрись Н.А, на которую возложены обязанности по обеспечению контроля полноты и своевременности представления филиалами в уполномоченный орган сведений в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", по организации контроля выполнения требований по документальному фиксированию и хранению информации и документов, образующихся в результате реализации Правил внутреннего контроля, по организации контроля исполнения процедур идентификации клиентов и их представителей, в период с 04.10.2017 по 20.10.2017 в нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 закона N 115-ФЗ допустила предоставление в уполномоченный орган в составе 60 отчетов в виде электронных сообщений (далее - ОЭС) недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю при обстоятельствах, изложенных в постановлении от 04.10.2018 N18-15724/3110-1 и последующих судебных решениях.

Приведенные обстоятельства подтверждаются собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении от 25.09.2018 N ТУ-40-ДЛ-18-15724/1020-1, должностной инструкцией начальника отдела по работе с филиалами Управления финмониторинга филиальной сети Департамента финансового мониторинга АО "Акционерный банк "Россия", копиями ОЭС N124411 от 06.10.2017, N149865 от 16.10.2017, N150356 от 20.10.2017, N149943 от 16.10.2017, N149948 от 16.10.2017, N 124446 от 06.10.2017, N149719 от 13.10.2017, N149951 от 16.10.2017, N150186 от 18.10.2017, N150256 от 19.10.2017, N150358 от 20.10.2017 и иными материалами дела, которым дана оценка на предмет допустимости, достоверности, достаточности в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Оценив представленные доказательства, руководствуясь положениями Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", Положением о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденным Банком России 29.08.2008 N 321-П (документ утратил силу с 15.07.2019 в связи с изданием Указания Банка России от 17.10.2018 N 4936-У), должностное лицо и судебные инстанции пришли к выводу о наличии в действиях Сюрись Н.А. состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В ходе рассмотрения данного дела об административном правонарушении в соответствии с требованиями статьи 24.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях были всесторонне, полно, объективно и своевременно выяснены обстоятельства совершенного административного правонарушения. В силу требований статьи 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлены событие административного правонарушения, лицо, допустившее нарушение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля банка, повлекшее представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, виновность указанного лица в совершении административного правонарушения, иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

Обжалуя постановление и судебные акты в Третий кассационный суд общей юрисдикции, Сюрись Н.А. приводит доводы, которые являлись предметом рассмотрения судов и получили исчерпывающую правовую оценку с учетом установленных фактических обстоятельств дела, связанных с доказанностью наличия в ее действиях состава вмененного правонарушения, а также с отсутствием существенных нарушений процедуры привлечения к административной ответственности.

Несогласие заявителя с оценкой установленных по делу обстоятельств не является правовым основанием к отмене состоявшихся по делу актов.

Судебные решения, на которые имеется ссылка в жалобе, в части правовой квалификации рассматриваемых отношений и толкования применимых норм преюдициального значения для данного дела об административном правонарушении в отношении Сюрись Н.А. не имеют.

Довод жалобы о применении положений статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях был рассмотрен судами и обоснованно отклонен с учетом тяжести совершенного правонарушения и наличия существенной угрозы охраняемым общественным интересам, что выражается в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, установленных нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Нарушений норм процессуального закона в ходе производства по делу не допущено, нормы материального права применены правильно.

Порядок и срок давности привлечения Сюрись Н.А. к административной ответственности соблюдены.

Административное наказание назначено Сюрись Н.А. в пределах санкции части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и является обоснованным.

Обстоятельств, которые в силу пунктов 2 - 4 части 2 статьи 30.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях могли бы являться основанием к изменению или отмене обжалуемых актов, не установлено.

Руководствуясь статьями 30.13 и 30.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

постановил:

постановление заместителя начальника Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 04.10.2018 N18-15724/3110-1, решение судьи Дзержинского районного суда Санкт-Петербурга от 03.04.2019 N12-62/19, решение судьи Санкт-Петербургского городского суда от 13.06.2019 N7-898/2019, состоявшиеся в отношении Сюрись Н.А. по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, оставить без изменения, жалобу Сюрись Н.А. - без удовлетворения.

Судья Третьего кассационного суда Е.Г. Мальцева

общей юрисдикции