Апелляционное постановление Московского городского суда от 09 декабря 2021 г. по делу N 10-24790/2021

Московский городской суд в составе председательствующего судьи Исаевой Я.В., при помощнике судьи Ахматове И.И., с участием прокурора апелляционного отдела уголовно-судебного управления прокуратуры г. Москвы Дмитриева К.В., представителей заинтересованного лица Вартанова В.А. - Восканяна А.Р., Овчинникова Д.С., Меликсетян С.М., рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу заинтересованного лица Вартанова В.А. на постановление Мещанского районного суда г. Москвы от 20 октября 2021 года, которым разрешено наложение ареста на имущество

Заслушав доклад судьи Исаевой Я.В, выслушав выступления представителей заинтересованного лица Восканяна А.Р, Овчинникова Д.С, Меликсетян С.М, поддержавших доводы апелляционной жалобы, мнение прокурора Дмитриева К.В, считавшего постановление законным и обоснованным, а доводы апелляционной жалобы - несостоятельными, полагавшего необходимым обжалуемое постановление оставить без изменения,

УСТАНОВИЛ:

Согласно представленным материалам у головное дело в отношении Саркисова А.Л, Матевосова А.А. и неустановленных следствием лиц, по признакам преступлений, предусмотренных ч. 4 ст. 159 УК РФ (в редакции Федерального закона от 07 марта 2011 года N 26-ФЗ), ч. 4 ст. 159 УК РФ (в редакции Федерального закона от 07 марта 2011 года N 26-ФЗ) 27 ноября 2020 года выделено в отдельное производство из уголовного дела N 28121, возбужденного 05 июня 2012 года следственной частью ГСУ ГУ МВД России по городу Москве и расследуемого по факту хищения права на земельный участок и строения, расположенные по адресу: //, принадлежащие Российской Федерации, а также по факту хищения денежных средств ***.

14 октября 2021 года предварительное следствие по уголовному делу возобновлено, установлен дополнительный срок следствия один месяц, то есть до 14 ноября 2021 года, а всего до 77 месяцев 00 суток.

Проведенными следственными действиями и оперативно-розыскными мероприятиями местонахождение Матевосова А.А. и Саркисова А.Л. не установлено.

В отношении Матевосова А.А. и Саркисова А.Л. 14 декабря 2015 года вынесены постановления о привлечении в качестве обвиняемых по ч. 4 ст. 159 УК РФ, и в тот же день они объявлены в федеральный розыск, а 03 февраля 2016 года в международный розыск.

11 февраля 2016 года Пресненским районным судом города Москвы в отношении обвиняемых заочно избрана мера пресечения в виде заключения под стражу.

Постановлениями от 22 июля 2015 года и от 08 ноября 2017 года потерпевшими по делу признаны **** и ****.

Потерпевшим **** заявлен гражданский иск о возмещении причиненного ему преступлением имущественного вреда в размере 21 000 000 долларов США, что по состоянию на 14 октября 2021 года составляет 1 509 060 000 рублей, ***признан гражданским истцом по делу.

Следователь по особо важным делам первого следственного отдела второго управления по расследованию особо важных дел Главного следственного управления Следственного комитета Российской Федерации по городу Москве Рубан Р.А, с согласия руководителя следственного органа, обратился в суд с ходатайством о наложении ареста в виде запрета распоряжения, отчуждения в пользу дру***х лиц, передачи в залог, обременения иными правами третьих лиц и пользования на бездокументарные эмиссионные ценные бума***, принадлежащие: "***" (публичное акционерное общество) ИНН ****, ОРГН ***, а именно: на обыкновенные именные акции в количестве **** акции АО "***" ИНН ***, номинальной стоимостью 1 рубль за одну акцию (государственный ре***страционный номер выпуска ценных бумаг ***); привиле***рованные именные акции в количестве 1 723 296 акций АО "***" ИНН ***, номинальной стоимостью 1 рубль за одну акцию (государственный ре***страционный номер выпуска ценных бумаг ***); обществу с ограниченной ответственностью "***" ИНН ***, ОРГН ***, а именно на обыкновенные именные акции в количестве 18 282 акции

АО "***" ИНН ***, номинальной стоимостью 1 рубль за одну акцию (государственный ре***страционный номер выпуска ценных бумаг ***); Вартанову **** (паспорт гражданина Российской Федерации серии ***, а именно на обыкновенные именные акции в количестве 26 537 акций АО "***" ИНН ***, номинальной стоимостью 1 рубль за одну акцию (государственный ре***страционный номер выпуска ценных бумаг ***), а держателю ***а владельцев ценных бумаг АО "***" ИНН *** (лицензия ФКЦБ России на осуществление деятельности по ведению ***а владельцев ценных бумаг N *** от 13.09.2002), местонахождение: г. *** - в виде запрета совершения в ***е акционеров каких-либо операции с указанными акциями, учитываемыми на лицевых счетах ПАО "***", ООО "***" и Вартанова В.А, в том числе

по ре***страции перехода прав на акции, с указанными обыкновенными именными и привиле***рованными именными акциями.

Постановлением Мещанского районного суда города Москвы от 20 октября 2021 года ходатайство следователя удовлетворено, разрешено наложение ареста на бездокументарные эмиссионные ценные бума***, принадлежащие: "***" (публичное акционерное общество) ИНН ***, ОРГН ***, а именно: на обыкновенные именные акции в количестве ****акции АО "***" ИНН ***, номинальной стоимостью 1 рубль за одну акцию (государственный ре***страционный номер выпуска ценных бумаг ***); привиле***рованные именные акции в количестве 1 723 296 акций АО "***" ИНН ***, номинальной стоимостью 1 рубль за одну акцию (государственный ре***страционный номер выпуска ценных бумаг ***); обществу с ограниченной ответственностью "***" ИНН ***, ОРГН ***, а именно на обыкновенные именные акции в количестве 18 282 акции

АО "***" ИНН ***, номинальной стоимостью 1 рубль за одну акцию (государственный ре***страционный номер выпуска ценных бумаг ***); Вартанову **** (паспорт гражданина Российской Федерации серии ***, а именно на обыкновенные именные акции в количестве 26 537 акций АО "***" ИНН ***, номинальной стоимостью 1 рубль за одну акцию (государственный ре***страционный номер выпуска ценных бумаг ***), а держателю ***а владельцев ценных бумаг АО "***" ИНН *** (лицензия ФКЦБ России на осуществление деятельности по ведению ***а владельцев ценных бумаг N *** от 13.09.2002), местонахождение: г. *** - в виде запрета совершения в ***е акционеров каких-либо операции с указанными акциями, учитываемыми на лицевых счетах ПАО "***", ООО "***" и Вартанова В.А, в том числе

по ре***страции перехода прав на акции, с указанными обыкновенными именными и привиле***рованными именными акциями на срок до 14 ноября 2021 года.

На вышеуказанное постановление подана апелляционная жалоба.

В апелляционной жалобе заинтересованное лицо Вартанов В.А. считает постановление незаконным, необоснованным и немотивированным. Автор жалобы ссылается на отсутствие доказательств для наложения ареста на имущество, предусмотренных ч. 3 ст. 115 УПК РФ, который может быть наложен лишь при условии, что относительного этого имущества имеются достаточные, подтвержденные доказательствами основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования преступной деятельности. Автор жалобы указывает, что является собственником арестованных ценных бумаг и является бенефициаром/акционером АО "***", ООО ***". В связи с чем наложенный арест в виде запрета распоряжения, отчуждения в пользу третьих лиц, передачи в залог, обременения иными правами третьих лиц и пользования на бездокументарные эмиссионные ценные бума*** АО "***" на прямую нарушает его права и законные интересы. Следствием и судом ошибочно сделан вывод о фактической принадлежности акций АО "***" обвиняемым Саркисову А.Л. и Матевосову А.А. При вынесении постановления суд не исследовал вопрос об акционерах АО "***" и дате возникновения права собственности на акции АО "***". Денежные средства потерпевшим **** были переданы обвиняемым с ноября 2010 года по апрель 2011 года. В тоже время акции были приобретены Вартановым В.А. в 2006 году, что подтверждается списком акционером 2007 года, то есть до событий, рассматриваемых в уголовном деле, и не выбывали из его владения до настоящего времени. ОАО "***" приобрели право собственности на акции АО ""***", владельцем которого является Вартанов В.А. в марте 2009 года, что подтверждается ***ом акционером 2009 года, то есть до событий, рассматриваемых в уголовном деле. Кроме этого, по состоянию на 2006 год в ***е акционеров значились Саркисян В.Д, Назарова Р.П.

Право собственности на акции перечисленных лиц тоже возникло до событий расследуемого преступления. Бенефициарами АО "***" являются Вартанов В.А, а также ***. Акции ими приобретены до 2006 года. АО "***К" никогда не являлась владельцем акций АО "***". Сведения, представленные в выписках АО "***", подтверждают только то, что АО "***К" является номинальным держателем акций, а также отражают сведения о том, какой размер дивидендов должен перечислить эмитент номинальному держателю. Данные сведения не свидетельствуют о том, что АО "***К" имело право на получение дохода по акциям АО "***". Анало***чная ситуация сложилась и в отношении номинального держателя "***" (ПАО). Таким образом, ни АО "***К" ни "***" (ПАО) в силу действующего законодательства не могли и не владели на праве собственности акциями АО "***".

По результатам апелляционного рассмотрения просит обжалуемое постановление отменить, принять новое судебное решение об отказе в удовлетворении ходатайства.

Проверив представленные материалы, обсудив доводы апелляционной жалобы, выслушав мнение участников процесса, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены постановления суда по следующим основаниям.

Согласно правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в Постановлении от 31 января 2011 года N 1-П, наложение ареста на имущество в рамках предварительного расследования по уголовному делу является мерой процессуального принуждения, которая может применяться как в публично-правовых целях для обеспечения возможной конфискации имущества, имущественных взысканий в виде процессуальных издержек или штрафа в качестве меры уголовного наказания, а также для сохранности имущества, относящегося к вещественным доказательствам по уголовному делу, так и в целях защиты субъективных гражданских прав лиц, потерпевших от преступления.

В соответствии с ч. 1, ч. 2 ст.115 УПК РФ, для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска, взыскания штрафа, дру***х имущественных взысканий или возможной конфискации имущества, указанного в ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, следователь с согласия руководителя следственного органа возбуждает перед судом ходатайство о наложении ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия. Наложение ареста на имущество состоит в запрете, адресованном собственнику или владельцу имущества, распоряжаться и в необходимых случаях пользоваться им, а также в изъятии имущества и передаче его на хранение.

Согласно ч. 3 ст. 115 УПК РФ арест может быть наложен на имущество, находящееся у дру***х лиц, не являющихся подозреваемыми, обвиняемыми или лицами, несущими по закону материальную ответственность за их действия, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия, оборудования или иного средства совершения преступления либо для финансирования терроризма, экстремистской деятельности (экстремизма), организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации). Суд рассматривает ходатайство в порядке, установленном статьей 165 настоящего Кодекса. При решении вопроса о наложении ареста на имущество суд должен указать на конкретные, фактические обстоятельства, на основании которых он принял такое решение, а также установить ограничения, связанные с владением, пользованием, распоряжением арестованным имуществом, и указать срок, на который налагается арест на имущество, с учетом установленного по уголовному делу срока предварительного расследования и времени, необходимого для передачи уголовного дела в суд. Установленный судом срок ареста, наложенного на имущество, может быть продлен в порядке, установленном статьей 115.1 настоящего Кодекса.

При рассмотрении ходатайства следователя суд действовал в рамках своих полномочий, установленных п. 9 ч. 2 ст. 29 УПК РФ, согласно которому только суд правомочен наложить арест на имущество. Принимая решение на основании ст. 115 УПК РФ и в порядке ст. 165 УПК РФ, суд строго руководствовался требованиями уголовно-процессуального закона и мотивировал свои выводы.

Судебное решение принято на основании обоснованного и мотивированного ходатайства следователя, которое вынесено по возбужденному уголовному делу и в рамках его расследования, в течение срока предварительного следствия, надлежащим должностным лицом и с согласия соответствующего руководителя следственного органа, отвечает требованиям уголовно-процессуального закона. При этом в обоснование ходатайства следователем представлены необходимые документы, которые суд исследовал и пришел к обоснованному выводу о наличии достаточных оснований для наложения ареста на имущество - бездокументарные акции в целях обеспечения исполнения приговора суда в части обеспечения возмещения вреда, причиненного преступлением, и дру***х имущественных взысканий.

Как следует из материалов дела, потерпевшими признаны ***и Министерство обороны Российской Федерации, которым преступлением причинен материальный ущерб.

Потерпевшим Тарамовым С.С. заявлен гражданский иск о возмещении причиненного ему преступлением имущественного вреда в размере 1 509 060 000 рублей.

Доводы жалобы о том, что акции АО "***" находятся во владении Вартанова В.А. с 2006 года, и он является конечным бенефициаром, суд апелляционной инстанции находит несостоятельными.

Так, как следует из представленных материалов период окончания преступных действий Матевосова А.А, Саркисова А.Л. и дру***х лиц приходится на апрель 2011 года. После совершения преступлений в 2014 году Саркисов А.Л. и Матевосов А.А. стали фактическими собственниками бездокументарных эмиссионных ценных бумаг - обыкновенных именных и привиле***рованных именных акций АО "***". Бабушка Саркисова A.Л. - ***, являющаяся также родственницей Матевосова А.А, в период с 2014 по 2016 годы, являлась единственным акционером акционерного общества "***". АО "***" являлось держателем 99, 9949 % акций АО "***". Проведенными следственными действиями и оперативно-розыскными мероприятиями также установлено, что фиктивно оформленные на Саркисову Г.А. акции АО "***" номинальной стоимостью 85 740 000 рублей были в дальнейшем также фиктивно переоформлены на генерального директора этого же общества - ***. Для сокрытия фактического владения **** обыкновенными и привиле***рованными акциями АО "***" номинальной стоимостью ***рублей, Саркисов А.Л. и Матевосов А.А. предприняли попытку избежать ареста указанных ценных бумаг и фиктивно использовали подконтрольных им физических лиц Саркисову Г.А, Ветрова О.А, а также АО "***", в качестве номинального держателя ***акций АО "***". В 2017 году ими были предприняты меры к замене держателя ***а акционеров в лице АО "Ре***стратор ***" на АО "***". Постановлением Мещанского районного суда г..Москвы от 07 июня 2021 года был наложен арест на принадлежащие АО "***" ценные бума*** эмитента - АО "***": 506 623 351 обыкновенную именную акцию и 1 723 296 привиле***рованных именных акций.

Однако, при исполнении постановления суда установлено, что арестованные акции были списаны по передаточным распоряжениям АО "***" и в период с 16.10.2018 по 07.11.2018 зачислены на лицевые счета: акционерного общества "***" в количестве 506 578 532 обыкновенные именные акции и 1 723 296 привиле***рованных именных акций, Вартанова В.А. в количестве 26 537 обыкновенных именных акций, ООО "***" в количестве 18 282 обыкновенные акции. При этом 506 578 532 обыкновенные именные акции и 1 723 296 привиле***рованных именных акций АО "***", зачисленных на лицевой счет АО "***", 17.06.2021 списаны с лицевого счета этого акционерного общества и зачислены на лицевой счет номинального держателя "***".

Таким образом, в ходе следствия установлено, что Саркисов А.Л. и Матевосов А.А. являются фактическими собственниками бездокументарных эмиссионных ценных бумаг - обыкновенных и привиле***рованных акций АО "***" ИНН *** (адрес: 350037, Краснодарский край, город Краснодар, хутор Ленина) и фактически владеют данным Обществом, в связи с чем с уд апелляционной инстанции находит, что, вопреки доводам апелляционной жалобы, судом первой инстанции правильно установлены фактические обстоятельства дела, а также юридически значимые для разрешения ходатайства обстоятельства и дана надлежащая оценка представленным доказательствам.

При таких обстоятельствах, у суда первой инстанции имелись достаточные основания для разрешения наложения ареста на имущество, поскольку отсутствие такой меры процессуального принуждения может привести к возможности его утраты, в связи с чем суд обоснованно сделал вывод об обоснованности ходатайства следователя, с которым соглашается и суд апелляционной инстанции.

При этом суд в соответствии с требованиями закона установилсрок ареста на имущество до 14 ноября 2021 года - согласно установленному сроку предварительного следствия.

Нарушений судом уголовно-процессуальных норм, которые путем лишения и ограничения прав участников уголовного судопроизводства повлияли на постановление законного, обоснованного, справедливого решения, допущено не было.

Постановление суда отвечает положениям ч. 4 ст. 7 УПК РФ, не противоречит требованиям ст. 115 УПК РФ и правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации.

Таким образом, суд апелляционной инстанции находит постановление суда законным и обоснованным и не усматривает оснований для его отмены или изменения, в том числе и по доводам апелляционной жалобы, и с учетом предоставленных в суд апелляционной инстанции дополнительных сведений.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 389.13, 389.20, 389.28, 389.33 УПК РФ, суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

постановление Мещанского районного суда города Москвы от 20 октября 2021 года, которым разрешено наложение ареста в виде запрета распоряжения, отчуждения в пользу дру***х лиц, передачи в залог, обременения иными правами третьих лиц и пользования на бездокументарные эмиссионные ценные бума***, принадлежащие: "***" (публичное акционерное общество) ИНН ***, ОРГН ***, а именно на:

обыкновенные именные акции в количестве 506 578 532 акции АО "***" ИНН ***, номинальной стоимостью 1 рубль за одну акцию (государственный ре***страционный номер выпуска ценных бумаг ***); привиле***рованные именные акции в количестве 1 723 296 акций АО "***" ИНН ***, номинальной стоимостью 1 рубль за одну акцию (государственный ре***страционный номер выпуска ценных бумаг ***); обществу с ограниченной ответственностью "***" ИНН ***, ОРГН ***, а именно на обыкновенные именные акции в количестве **** акции АО "***" ИНН ***, номинальной стоимостью 1 рубль за одну акцию (государственный ре***страционный номер выпуска ценных бумаг ***);

Вартанову **** (паспорт гражданина Российской Федерации серии ***, а именно на обыкновенные именные акции в количестве 26 537 акций АО "***" ИНН ***, номинальной стоимостью 1 рубль за одну акцию (государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг ***), а держателю ***а владельцев ценных бумаг АО "***" ИНН *** (лицензия ФКЦБ России на осуществление деятельности по ведению ***а владельцев ценных бумаг N ***

от 13.09.2002), местонахождение: г. ***

- в виде запрета совершения в ***е акционеров каких-либо операции с указанными акциями, учитываемыми на лицевых счетах ПАО "***", ООО "***" и Вартанова В.А, в том числе

по регистрации перехода прав на акции, с указанными обыкновенными именными и привилегированными именными акциями на срок до 14 ноября 2021 года, - оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Апелляционное постановление может быть обжаловано в кассационном порядке во Второй кассационной суд общей юрисдикции в соответствии с требованиями главы 47.1 УПК РФ.

Председательствующий: