Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 24 декабря 2003 г. N Ф03-А51/03-2/3171 Постановление комиссии по рынку ценных бумаг о наложении на ОАО административного штрафа за невыполнение законного требования лица, действовавшего от имени владельца ценных бумаг, признано незаконным и отменено, т.к. на момент обращения с заявлениями в акционерное общество о выдаче выписки из реестра акционеров граждане не являлись владельцами ценных бумаг ОАО (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа
от 24 декабря 2003 г. N Ф03-А51/03-2/3171
(извлечение)

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Владивостокская фармацевтическая фабрика" на решение от 17.07.2003, постановление от 22.08.2003 по делу N А51-6355/03 16-312 Арбитражного суда Приморского края, по заявлению открытого акционерного общества "Владивостокская фармацевтическая фабрика" к региональному отделению ФКЦБ России в Дальневосточном федеральном округе о признании незаконным и отмене постановления от 07.05.2003.

В соответствии со статьей 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации мотивированное постановление изготовлено 24.12.2003.

Открытое акционерное общество "Владивостокская фармацевтическая фабрика" (далее - акционерное общество) обратилось с заявлением в Арбитражный суд Приморского края о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 07.05.2003 регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Дальневосточном федеральном округе (далее - региональное отделение ФКЦБ России).

Решением суда от 17.07.2003, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 22.08.2003, в удовлетворении заявленных требований отказано со ссылкой на то, что акционерное общество правомерно привлечено региональным отделением ФКЦБ России к административной ответственности по статье 15.22 Кодекса РФ об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) за невыполнение законного требования лица, действующего от имени владельца ценных бумаг, выразившегося в непредоставлении выписки из системы ведения реестра акционеров общества по лицевым счетам акционеров А.Г. Казько, Г.П. Кареповой, В.И. Надточий.

Законность принятых судебных актов проверяется по жалобе ОАО "Владивостокская фармацевтическая фабрика", которое просит их отменить, сославшись на нарушение судом норм материального права, и принять новое решение об удовлетворении заявленных требований. В частности, заявитель жалобы указывает на то, что держатель реестра акционеров общества имеет право выдавать выписки из реестра акционеров только акционеру или номинальному держателю акций, поскольку на момент обращения с заявлениями Казько А.Г., Карепова Г.П., Надточий В.И. не являлись акционерами ОАО "Владивостокская фармацевтическая фабрика", то последнее правомерно отказало в выдаче их представителю Абрамову М.И. выписок из реестра акционеров, и у регионального отделения ФКЦБ России отсутствовали правовые основания для привлечения акционерного общества к административной ответственности по статье 15.22 КоАП РФ.

Региональное отделение ФКЦБ России в отзыве на кассационную жалобу просит оставить ее без удовлетворения, а принятые судебные акты - без изменения, считая их законными и обоснованными, и указывая на то, что отделением не нарушен срок составления протокола об административном правонарушении, так как факт совершения акционерным обществом административного правонарушения установлен в ходе проверки его деятельности 28.04.2003 и в этот же день составлен протокол о совершении акционерным обществом правонарушения по статье 15.22 КоАП РФ. Одновременно региональным отделением заявлено ходатайство о рассмотрении жалобы без участия его представителя.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, участия в судебном заседании не принимали.

Рассмотрев материалы дела, обсудив доводы жалобы и отзыва на нее, суд кассационной инстанции установил следующее.

Как видно из материалов дела, постановлением регионального отделения ФКЦБ России ОАО "Владивостокская фармацевтическая фабрика" привлечено к административной ответственности по статье 15.22 КоАП РФ в виде взыскания штрафа в размере 10000 рублей за невыполнение законного требования лица, действовавшего от имени владельца ценных бумаг.

Указанная норма права предусматривает административную ответственность за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, которое выражается, в том числе в невыполнении или ненадлежащем выполнении держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг.

Из данной нормы права следует, что участниками спорного правоотношения являются держатель реестра и владелец ценных бумаг, поэтому следует признать ошибочным вывод суда первой инстанции о том, что участником спорных правоотношений являются не только владельцы ценных бумаг, но и все лица, информация о которых по тем или иным основаниям внесена в реестр владельцев ценных бумаг.

Из материалов дела усматривается, что 08.04.2003 граждане Казько А.Г., Карепова Г.П. и Надточий В.И. через своего законного представителя Абрамова М.И., действующего на основании нотариально оформленных доверенностей, обратились в ОАО "Владивостокская фармацевтическая фабрика", являющееся держателем реестра акционеров, с заявлениями о выдаче выписки из реестра акционеров по состоянию на 08.04.2003 и выписки с движением по лицевому счету с момента его открытия и до 08.04.2003.

10.04.2003 акционерное общество письмом N 01-429 отказало Абрамову М.И. в выдаче указанных сведений, как лицу, не имеющему право на получение информации из реестра акционеров.

Последний 15.04.2003 обратился с жалобой в региональное отделение ФКЦБ России, которое 28.04.2003 на основании Приказа от 24.04.2003 N 166-П провело внеплановую проверку акционерного общества, в ходе которой установлен факт непредоставления обществом информации из реестра акционеров по распоряжению М.И. Абрамова. Указанными действиями акционерное общество нарушило абзац 5 пункта 3 статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ (в редакции Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ), статью 46 Федерального закона "Об акционерных обществах" от 26.12.1995 N 208-ФЗ (в редакции Федерального закона от 31.10.2002 N 134-ФЗ), пункт 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27.

Согласно указанным нормам права, держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой (статья 46 Федерального закона "Об акционерных обществах"). Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" устанавливает, что выписка из системы ведения реестра выдается держателем реестра не только по требованию владельца ценных бумаг, но и по требованию лица, действующего от его имени (статья 8 Закона).

В соответствии с данными нормами права требование о предоставлении информации из реестра акционеров должно исходить от владельца ценной бумаги или лица, действующего от его имени. Невыполнение указанных требований влечет привлечение к административной ответственности держателя реестра по статье 15.22 КоАП РФ.

Судом первой инстанции установлено и подтверждается материалами дела, что граждане Казько А.Г., Карепова Г.П. и Надточий В.И. являлись владельцами акций акционерного общества в период с 15.03.1994 по 19.02.2003. Затем 19.02.2003 они продали принадлежащие им акции по договору купли-продажи, поэтому 08.04.2003, на момент обращения с заявлениями в акционерное общество о выдаче выписки из реестра акционеров, указанные граждане не являлись владельцами ценных бумаг ОАО "Владивостокская фармацевтическая фабрика".

Следовательно, акционерное общество правомерно отказало их законному представителю Абрамову М.И. в получении информации из реестра акционеров.

На данное обстоятельство указывало и региональное отделение ФКЦБ России в отзыве на заявление акционерного общества (л.д. 50-51).

Исходя из изложенного, у регионального отделения ФКЦБ России отсутствовали правовые основания для привлечения акционерного общества, как держателя реестра, к административной ответственности по статье 15.22 КоАП РФ, поскольку ответственность по данной норме права держателя реестра наступает за невыполнение законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени.

Поэтому оспариваемое решение регионального отделения ФКЦБ России, принятое в нарушение статьи 15.22 КоАП РФ, следует признать незаконным и отменить, в связи с чем обжалуемые судебные акты подлежат отмене с принятием нового судебного решения.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа постановил:

Решение от 17.07.2003, постановление апелляционной инстанции от 22.08.2003 Арбитражного суда Приморского края по делу N А51-6355/03 16-312 отменить, кассационную жалобу ОАО "Владивостокская фармацевтическая фабрика" удовлетворить.

Признать незаконным и отменить постановление от 07.05.2003 регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Дальневосточном федеральном округе о назначении административного наказания по статье 15.22 КоАП РФ ОАО "Владивостокская фармацевтическая фабрика".

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.