Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 12 декабря 2005 г. N Ф03-А59/05-1/3599 Изменения и дополнения в устав ОАО, положение о Совете директоров признаны недействительными, как существенно нарушающие закон, а также права истца как акционера ОАО (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа
от 12 декабря 2005 г. N Ф03-А59/05-1/3599
(извлечение)

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Корсаковский морской торговый порт" на решение от 11.10.2004, постановление от 05.04.2005 по делу N А59-801/04-С25 Арбитражного суда Сахалинской области, по иску Яницкого Юрия Георгиевича к открытому акционерному обществу "Корсаковский морской торговый порт" о признании недействительными изменений и дополнений в устав общества.

Резолютивная часть постановления объявлена 05.12.2005. Полный текст постановления изготовлен 12.12.2005.

В судебном заседании 29.11.2005 судебной коллегией в порядке статьи 163 АПК РФ объявлялся перерыв до 14 часов 30 минут 05.12.2005.

Акционер открытого акционерного общества "Корсаковский морской торговый порт" Яницкий Юрий Георгиевич обратился в Арбитражный суд Сахалинской области к открытому акционерному обществу "Корсаковский морской торговый порт" (далее по тексту - ОАО "КМТП", общество) с иском о признании недействительными: изменений и дополнений, внесенных в устав ОАО "КМТП", переданного для регистрации в налоговый орган 17.11.2003; положения о совете директоров, утвержденного общим собранием акционеров от 20.05.2003; протокола заседания совета директоров общества от 19.11.2003 N 9.

Иск обоснован тем, что внесенные в устав общества изменения и дополнения, а также положение о совете директоров общим собранием акционеров от 20.05.2003 не утверждались, заседание совета директоров, оформленное протоколом от 19.11.2003 N 9, проведено в нарушение ФЗ "Об акционерных обществах".

Решением от 11.10.2004 исковые требования Яницкого Ю.Г. удовлетворены частично: решение совета директоров ОАО "КМТП" от 19.11.2003 признано недействительным, в остальных заявленных требованиях отказано.

Постановлением апелляционной инстанции от 05.04.2005 решение от 11.10.2004 изменено. Изменения и дополнения в устав ОАО "КМТП", внесенные на регистрацию в межрайонную инспекцию Министерства Российской Федерации по налогам и сборам N 5 по Сахалинской области 17.11.2003, положение "О совете директоров", утвержденное годовым общим собранием акционеров ОАО "КМТП" от 20.05.2003 - признаны недействительными. В остальной части решение оставлено без изменений.

Не согласившись с принятыми судебными актами, ОАО "КМТП" обжаловало их в кассационном порядке.

В кассационной жалобе заявитель просит решение от 11.10.2004 и постановление апелляционной инстанции от 05.04.2005 отменить в связи с нарушением норм материального права и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

В обоснование жалобы ОАО "КМТП" указано на несогласие с выводом суда о том, что включение в повестку дня годового общего собрания акционеров общества вопроса об утверждении положения "О совете директоров" осуществлено в нарушение статьи 53 ФЗ "Об акционерных обществах", при этом судом не учтены требования подпункта 3 пункта 1 статьи 65 названного Закона. Кроме этого, заявитель жалобы считает, что все вопросы, включенные в повестку дня общего собрания акционеров общества, были утверждены на заседании совета директоров 26.03.2003. Данные решения никем не оспорены в судебном порядке, поэтому несостоятелен вывод суда о том, что вопрос об утверждении положения "О совете директоров" не был включен в повестку дня. ОАО "КМТП" ссылается на то, что судом не дана правовая оценка свидетельским показаниям представителя Министерства имущества РФ Шаповалова В.М., который подтвердил, что на собрании акционеров 20.05.2003 рассматривался и утверждался именно тот текст изменений и дополнений в устав, который был сдан на регистрацию в налоговый орган. Шаповалов В.М. на собрании акционеров по данному вопросу голосовал "против". Судом не исследовано, в чем заключается нарушение прав истца в связи с принятием и утверждением изменений и дополнений в устав и положения "О совете директоров". Заявитель также не согласен с выводом суда о том, что при проведении заседания совета директоров были допущены нарушения закона и устава общества.

Отзыв на кассационную жалобу не представлен.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, явку своих представителей в судебное заседание суда кассационной инстанции не обеспечили, что в соответствии со статьей 284 АПК РФ не может служить препятствием для рассмотрения кассационной жалобы в их отсутствие.

Проверив законность обжалуемого постановления апелляционной инстанции от 05.04.2005, изменившего решение суда первой инстанции от 11.10.2004, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа считает, что основания для его отмены, предусмотренные статьей 288 АПК РФ, отсутствуют.

Как следует из материалов дела, постановлением мэра Корсаковского района от 05.04.1996 N 211 зарегистрировано АООТ "Корсаковский морской торговый порт".

21.06.2002 на основании решения общего собрания акционеров общества от 17.05.2002 зарегистрирована новая редакция устава ОАО "Корсаковский морской торговый порт" (правопреемник АООТ).

Согласно выписке из реестра А-393 Яницкий Ю.Г. является акционером ОАО "Корсаковский морской торговый порт", владеющий обыкновенными именными акциями в количестве 18708 штук, что составляет 8,9% голосующих акций общества.

В соответствии со статьей 65 ФЗ "Об акционерных обществах" от 26.12.1995 N 208 (далее по тексту - Закон от 26.12.1995 N 208), пунктами 11.2.2., 11.2.3 устава ОАО "КМТП" созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров общества за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8 статьи 55 Закона от 26.12.1995 N 208, и утверждение повестки дня общего собрания акционеров входит в компетенцию совета директоров.

Пунктом 10.8 устава ОАО "КМТП" предусмотрено, что годовое общее собрание акционеров проводится в срок, определенный решением совета директоров, который не может быть ранее трех месяцев и позднее 6 месяцев после завершения финансового года.

Статьей 54 Закона от 26.12.1995 N 208 предусмотрено, что подготовку к проведению общего собрания акционеров осуществляет совет директоров, который определяет дату, место и время проведения собрания, повестку дня, перечень информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров и порядок ее предоставления.

Формирование повестки дня общего собрания акционеров регламентировано статьей 53 Закона от 26.12.1995 N 208 и пунктами 10.15-10.17 устава ОАО "КМТП", согласно которым акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2% голосующих акций общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового общего собрания акционеров не позднее 60 календарных дней после окончания финансового года, который заканчивается 31 декабря (п. 15.4 устава ОАО "КМТП").

Пунктом 10.16. устава ОАО "КМТП" определено, что предложения по повестке дня вносятся в письменной форме с учетом требований закона об акционерных обществах путем отправления заказного письма в адрес общества или сдаются в канцелярию общества.

Совет директоров обязан рассмотреть поступившие предложения и принять решение о включении вопросов в повестку дня годового общего собрания акционеров общества не позднее 5 дней после окончания срока подачи предложения, установленного настоящим уставом (п. 10.17 устава).

С учетом требований пункта 10.15 устава ОАО "КМТП", предложения по повестке дня годового общего собрания акционеров по итогам 2002 года от акционеров и от совета директоров должны быть представлены в письменной форме с содержанием формулировки каждого вопроса не позднее 01.03.2003.

Письмом от 18.12.2002 N НГ-10/22631 Министерство имущественных отношений Российской Федерации, владеющее 20% обыкновенных голосующих акций ОАО "КМТП", обратилось к обществу с предложением внести в повестку дня общего годового собрания акционеров по итогам работы ОАО "КМТП" в 2002 году следующие вопросы:

- утверждение годового отчета;

- утверждение годовой бухгалтерской отчетности, в т.ч. отчетов о прибылях и убытках ОАО "КМТП";

- распределение прибыли по результатам работы в 2002 году;

- о начислении и выплате дивидендов по итогам работы за 2002 год;

- избрание совета директоров (наблюдательного совета);

- избрание ревизионной комиссии;

- утверждение аудитора общества; внесение изменений и дополнений в устав, предусмотренных Федеральным законом от 31.10.2002 N 134-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный Закон "Об акционерных обществах".

Решением совета директоров от 26.03.2003 определено:

- провести общее годовое собрание акционеров 20.05.2003 по адресу: г. Корсаков, пер. Рейдовый, 2, административное здание ОАО "КМТП";

- внести в повестку дня общего собрания акционеров 10 вопросов, 7 из которых включают в себя предложения по повестке дня, внесенных Министерством имущественных отношений Российской Федерации, и 3 - утверждение положений: "О порядке подготовки проведения общего собрания акционеров", "О совете директоров", "О ревизионной комиссии".

Акционером Яницким Ю.Г. по настоящему иску оспаривается только действительность положения "О совете директоров", при этом внесенные в устав общества изменения и дополнения общим собранием акционеров от 20.05.2003, как считает заявитель, не утверждались, заседание совета директоров, оформленное протоколом от 19.11.2003 N 9, проведено в нарушение положений ФЗ "Об акционерных обществах".

Изменяя решение суда первой инстанции об отказе в иске о признании недействительными решений общего собрания акционеров ОАО "КМТП" от 20.05.2003 об утверждении положения "О совете директоров", а также о внесении в устав общества изменений и дополнений и удовлетворяя заявленные требования в этой части, суд апелляционной инстанции исходил из того, данные решения приняты с нарушением требований статьи 53 Закона от 26.12.1995 N 208.

В этой связи судом установлено, что из протокола заседания совета директоров от 30.04.2003 N 9 следует, что на день заседания положение "О совете директоров" разработано не было. Советом директоров единогласно принято решение - разработать положение "О совете директоров" и обсудить его на заседании 19.05.2003.

Судом проанализировано содержание протокола совета директоров от 26.03.2003 N 8, из которого следует, что совет директоров предложенную редакцию Министерством имущественных отношений Российской Федерации по вопросу утверждения изменений и дополнений в устав ОАО "КМТП" в связи с изменениями и дополнениями, внесенными в Закон от 26.12.1995 N 208 "Об акционерных обществах" Федеральным законом от 31.10.2002 N 134-ФЗ, не изменял, решение внести в устав другие изменения и дополнения, не связанные с Федеральным законом от 31.10.2002 N 134-ФЗ, и предложить их акционерам утвердить на годовом общем собрании не принимал, текст таких изменений и дополнений не обсуждал.

Согласно протоколу заседания от 30.04.2003 N 9 совет директоров решил: принять за основу изменения и дополнения в устав ОАО "КМТП". При этом судом отмечено, что из данного протокола не усматривается, какой текст изменений и дополнений на бумажном носителе принят за основу, в какие конкретно статьи устава предлагается их внести, содержит ли этот текст другие изменения и дополнения, кроме предложенных Министерством имущественных отношений Российской Федерации и, если да, то кем, когда и в какой редакции они предложены. Не приобщен он и в качестве приложения к протоколу.

На основании установленного, суд апелляционной инстанции сделал вывод о том, что в повестку дня годового собрания акционеров 20.05.2003 включен вопрос о внесении изменений и дополнений в устав ОАО "КМТП", вытекающих только из содержания Федерального Закона РФ от 31.10.2002 N 134-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный Закон "Об акционерных обществах", о чем просил акционер в лице Министерства имущественных отношений Российской Федерации, согласно которому внесены изменения и дополнения, касающиеся исключительно порядка выплаты дивидендов.

17.11.2003 в межрайонную инспекцию МНС России N 5 для регистрации представлены изменения и дополнения в устав ОАО "КМТП", которые не содержат изменений и дополнений в статью 9 устава общества о порядке выплаты дивидендов. На регистрацию представлены изменения и дополнения в статью 7 устава общества, регламентирующую размещение и оплату акций, иных эмиссионных ценных бумаг общества, и в статью 11 - "О совете директоров".

Сопоставив текст представленных на регистрацию изменений и дополнений с предложениями Министерства имущественных отношений Российской Федерации с текстом протоколов заседаний совета директоров по вопросу изменений и дополнений в устав общества, суд апелляционной инстанции сделал обоснованный вывод о том, что редакция изменений и дополнений в устав общества, представленная на регистрацию, не была включена в повестку дня общего собрания акционеров общества.

Согласно пункту 6 статьи 49 Закона от 26.12.1995 N 208 общее собрание акционеров не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня собрания, а также изменять повестку дня.

Судом также констатировано, что текст таких дополнений и изменений, внесенных в устав общества, акционерам для ознакомления до начала собрания не предоставлялся.

Пунктами 10.19-10.20 устава ОАО "КМТП" предусмотрено, что информирование акционеров о проведении общего собрания осуществляется путем направления им письменного уведомления заказной почтой или вручается акционеру лично под роспись не позднее чем за 20 дней до даты проведения собрания. В уведомлении указывается в том числе порядок ознакомления акционеров с информацией, подлежащей предоставлению акционеру.

Поскольку в материалах дела отсутствует текст уведомления, реестр почтовых отправлений, документ о вручении уведомления под роспись, а также в объявлении, опубликованном в газете "Восход", не содержится сведений, где акционеры могут ознакомиться с документами по повестке дня собрания, то суд апелляционной инстанции сделал правильный вывод о том, что в силу статьи 65 АПК РФ ОАО "КМТП" не доказало, что редакция изменений и дополнений в устав общества, представленная на регистрацию в налоговый орган, была включена в повестку дня общего годового собрания акционеров.

Учитывая вышеизложенное, суд апелляционной инстанции, руководствуясь положениями пункта 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах", пришел к правомерному выводу о признании оспариваемых изменений и дополнений в устав общества, представленных на регистрацию 17.11.2003 в налоговый орган, как утвержденные общим собранием акционеров от 20.05.2003, недействительными.

Рассматривая заявленные требования в части признания решения общего собрания акционеров общества от 20.05.2003, утвердившего положение "О совете директоров" недействительным, суд апелляционной инстанции исходил из того, что в повестку дня общего собрания акционеров это положение в представленной в суд редакции не включалось.

В этой связи судом установлено, что на основании протокола заседания совета директоров от 05.03.2003 предложений о включении в повестку дня вопроса об утверждении положения "О совете директоров" с проектом его текста в порядке, установленном статьей 53 Закона от 26.12.1995 N 208, ни от акционеров, ни от совета директоров не поступало и решение советом по этому вопросу не принималось.

26.03.2003, включив с нарушением указанной нормы права в повестку дня годового собрания акционеров вопрос "Об утверждении положения "О совете директоров", совет директоров его текст не разработал, не был он разработан и к заседанию - 30.04.2003.

На основании пункта 3 статьи 52 Закона от 26.12.1995 N 208 к информации, подлежащей предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, относится в том числе проект изменений и дополнений, вносимых в устав общества, проекты внутренних документов общества. Эти документы в течение 20 дней до проведения общего собрания акционеров должны быть доступны лицам, имеющим право на участие в общем собрании и принимающим участие в общем собрании во время его проведения.

Согласно выписке из газеты "Восход", совет директоров, уведомляя всех акционеров о проведении 20.05.2003 общего годового собрания, в нарушение названной нормы права не указал, по какому адресу акционеры вправе ознакомиться с информацией, в том числе и с проектом положения "О совете директоров". Данная информации и не могла быть представлена, поскольку за 20 дней до проведения собрания положение разработано не было (п. 8 протокола заседания совета директоров от 30.04.2003).

С учетом изложенного, суд апелляционной инстанции сделал обоснованный вывод о том, что в повестку дня общего собрания акционеров 20.05.2003 положение "О совете директоров" в представленной в суд редакции не включалось, на основании чего признал данное решение недействительным.

Оставляя без изменения решение суда первой инстанции об удовлетворении заявленных требований акционера Яницкого Ю.Г. в части признания недействительным протокола заседания совета директоров ОАО "КМТП" от 19.11.2003, суд апелляционной инстанции исходил из того, что данное решение принято в нарушение Закона от 26.12.1995 N 208.

В соответствии с пунктом 27 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" решение совета директоров может быть оспорено в судебном порядке путем предъявления иска о признании его недействительным, как в случае, когда возможность оспаривания предусмотрена в законе, так и при отсутствии его указания, если принятое решение не отвечает требованиям закона и иных нормативных правовых актов и нарушает права и охраняемые законом интересы акционера. Ответчиком по такому делу является акционерное общество.

В соответствии со статьей 55 Закона от 26.12.1995 N 208 акционер (акционеры), являющиеся владельцами не менее чем 10% голосующих акций общества, могут требовать проведения внеочередного общего собрания акционеров. Созыв такого собрания осуществляется советом директоров в порядке, установленном уставом или внутренним документом общества.

Судом установлено, что 14.11.2003 открытое акционерное общество "Финансово-промышленная компания "Забота", владеющее 61108 шт. обыкновенных голосующих акций, что составляет свыше 10% уставного капитала общества, обратилось в совет директоров с требованием о созыве внеочередного общего собрания акционеров с повесткой дня:

- о досрочном прекращении полномочий генерального директора общества Яницкого Ю.Г.,

- об избрании генерального директора общества,

- о внесении изменений и дополнений в устав общества (предлагаемые изменения и дополнения не приложены).

Совет директоров общества избран общим собранием акционеров 20.05.2003 в составе 7 человек.

19.11.2003 состоялось заседание совета директоров общества по рассмотрению требования ОАО "ФПК "Забота", на котором приняты решения:

досрочно прекратить полномочия генерального директора Яницкого Ю.Г.;

- досрочно расторгнуть с ним трудовой договор, вынести данное решение на утверждение внеочередного общего собрания акционеров; довести до сведения всех работников, что единоличным исполнительным органом общества до момента проведения общего собрания акционеров является Каменев А.В.;

- созвать внеочередное общее собрание акционеров с повесткой дня "О досрочном прекращении полномочий генерального директора общества";

- об избрании генерального директора;

- о внесении изменений и дополнений в устав общества.

Судом выяснено, что уведомление члену совета директоров Яницкому Ю.Г. вручено накануне заседания (в 17 час. 30 мин. 18.11.2003) без указания, кто из акционеров требует проведения внеочередного общего собрания акционеров, имеет ли этот акционер не менее чем 10% голосующих акций общества, о проведении собрания с какой повесткой дня заявлено требование.

Указанное заседание проведено в отсутствие названного лица.

Статьей 11 устава ОАО "КМТП" совету директоров не предоставлено право принимать решения о досрочном прекращении полномочий генерального директора и досрочном расторжении с ним трудового договора с последующим вынесением данного решения на утверждение внеочередного общего собрания.

В соответствии со статьей 10 устава общества избрание генерального директора и досрочное прекращение его полномочий является компетенцией общего собрания акционеров.

В связи с этим суд сделал правильный вывод о том, что принимая 19.11.2003 решение о досрочном прекращении полномочий генерального директора ОАО "КМТП", совет директоров вышел за пределы своих полномочий, то есть принял решение с нарушением требований закона и устава общества.

Кроме этого, в нарушение пункта 4 статьи 69 Закона от 26.12.1995 N 208 решения приняты неправомочным составом.

При изложенных обстоятельствах, судом обоснованно признано недействительным решение совета директоров от 19.11.2003 по всем вопросам, поскольку его принятие является существенным нарушением закона, а также прав акционера Яницкого Ю.Г.

С учетом того, что судом апелляционной инстанции полно и всесторонне установлены фактические обстоятельства дела на основании правильного применения закона к спорным правоотношениям сторон, то доводы заявителя кассационной жалобы подлежат отклонению судом кассационной инстанции, как не имеющие правового обоснования.

Нарушений, влекущих безусловную отмену принятого постановления в силу части 4 статьи 288 АПК РФ, судом кассационной инстанции не выявлено.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа постановил:

постановление от 05.04.2005 по делу N А59-801/04-С25 Арбитражного суда Сахалинской области оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.