Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 28 декабря 2006 г. N Ф03-А73/06-2/4297 Привлечение ЗАО к административной ответственности за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг неправомерно, поскольку в процессе приватизации было создано ОАО, которое было преобразовано в ЗАО, следовательно, для урегулирования спорных правоотношений подлежат применению нормы права, касающиеся закрытых обществ (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа
от 28 декабря 2006 г. N Ф03-А73/06-2/4297
(извлечение)

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, при участии от заявителя: ЗАО "Хабаровскбытсервис", Дронов Н.А. - представитель по доверенности б/н от 10.02.2006, от ответчика: РО ФСФР в ДФО, Ваксман Л.Н. представитель по доверенности N 10 от 20.11.2006, рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу закрытого акционерного общества "Хабаровскбытсервис" на решение от 19.05.2006, постановление от 01.08.2006 по делу N А73-1654/2006-74АП (АИ-1/830/06-5) Арбитражного суда Хабаровского края, по заявлению закрытого акционерного общества "Хабаровскбытсервис" к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе о признании незаконным и отмене постановления N 55819-F/138 от 13.01.2006.

Резолютивная часть постановления объявлена 21 декабря 2006 года. Полный текст постановления изготовлен 28 декабря 2006 года.

Закрытое акционерное общество "Хабаровскбытсервис" обратилось в Арбитражный суд Хабаровского края с требованием о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе от 13.01.2006 N 55891-F/138, которым общество признано виновным в совершении правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и наложен штраф в размере 30000 рублей.

Решением от 19.05.2006, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 01.08.2006, в удовлетворении требований отказано. Суд установил, что ЗАО "Хабаровскбытсервис" является правопреемником акционерного общества открытого типа, созданного при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий, в соответствии с Планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и явившимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций, при этом план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента неограниченному кругу лиц, поэтому на ЗАО "Хабаровскбытсервис" распространяются требования пункта 5.1 Положения о раскрытии информации эмитентом эмиссионных ценных бумаг.

Законность принятых судебных актов проверяется по жалобе акционерного общества, поддержанной его представителем в судебном заседании, в порядке и пределах статей 284-286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Заявитель жалобы указывает на незаконность судебных актов, в том числе ссылается на то, что ценные бумаги путем открытой подписки, либо путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500, ЗАО "Хабаровскбытсервис" никогда не размещало, регистрации проспекта ценных бумаг не производилось, поэтому у общества отсутствует обязанность раскрытия информации в форме ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг.

Региональное отделение в отзыве на жалобу и в судебном заседании доводы жалобы отклоняет, просит оставить принятые акты без изменения, считая их законными и обоснованными. Одновременно представители регионального отделения в судебном заседании кассационной инстанции подтвердили, что обязанность по раскрытию информации на акционерном обществе лежит в связи с тем, что оно преобразовано из открытого акционерного общества, а последнее в силу закона обязано представлять в регистрирующий орган ежеквартальные отчеты и списки аффилированных лиц.

Как установлено судом и следует из материалов дела, 26.12.2005 в отношении ЗАО "Хабаровскбытсервис" было возбуждено дело об административном правонарушении по факту непредставления в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 3 квартал 2005 года, неопубликования текста ежеквартального отчета в сети Интернет и непредставления в регистрирующий орган списка аффилированных лиц, о чем составлен протокол об административном правонарушении.

Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе от 13.01.2006 ЗАО "Хабаровскбытсервис" признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, на общество наложен штраф в размере 30000 рублей.

Не согласившись с постановлением, общество оспорило его в арбитражном суде.

Согласно данной норме права (ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ), нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати до сорока минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц - от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.

Обязанность акционерного общества по раскрытию информации установлена статьей 92 Закона "Об акционерных обществах", при этом у закрытого общества такая обязанность возникает, в соответствии с пунктом 2 данной нормы права, в случае публичного размещения им облигаций или ценных бумаг. Аналогичное положение содержится в пункте 8.1.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-5/пз-н (зарегистрирован в Минюсте РФ 26.04.2005 N 6550), и оно касается раскрытия сведений об аффилированных лицах.

Материалами дела установлено и не оспаривается региональным отделением, что ЗАО "Хабаровскбытсервис", зарегистрированное 15.12.1996, публичное размещение облигаций и иных ценных бумаг не осуществляло. Следовательно, у акционерного общества отсутствует обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета и сведений об аффилированных лицах, что свидетельствует об отсутствии в его действиях события административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

На основании пункта 1 статьи 24.5 настоящего Кодекса отсутствие события административного правонарушения является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении, в связи с чем акционерное общество необоснованно привлечено к административной ответственности по вышеназванной норме права, и у арбитражного суда отсутствовали правовые основания для отказа в удовлетворении требований о признании оспариваемого постановления регионального отделения незаконным и отмене.

Вывод арбитражного суда о том, что акционерное общество "Хабаровскбытсервис" создано в процессе приватизации, поэтому на нем лежит обязанность по раскрытию информации, является ошибочным и не имеет правового значения, поскольку в процессе приватизации было создано открытое акционерное общество, которое существовало до 15.12.1996, а после этого оно было преобразовано в закрытое акционерное общество, поэтому для урегулирования спорных правоотношений подлежат применению нормы права, касающиеся закрытых обществ.

В связи с тем, что фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены арбитражным судом первой и апелляционной инстанций на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, но неправильно применены нормы права, решение суда первой инстанции и постановление апелляционной инстанции подлежат отмене с принятием нового судебного акта.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа постановил:

решение от 19.05.2006, постановление апелляционной инстанции от 01.08.2006 Арбитражного суда Хабаровского края по делу N А73-1654/2006-74АП (АИ-1/830/06-5) отменить.

Признать незаконным и отменить постановление регионального отделения Федеральной службы по Финансовым рынкам в Дальневосточном округе от 13.01.2006 N 55819-F/138 о признании закрытого акционерного общества "Хабаровскбытсервис" виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации, и взыскании штрафа в размере 30000 рублей.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.