Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 1 ноября 2007 г. N Ф03-А51/07-2/4932 Постановление административного органа о привлечении общества к административной ответственности за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг признано незаконным и отменено в части наложения на общество административного штрафа, при этом, совершенное обществом административное правонарушение признано малозначительным, за которое последнему вынесено устное предупреждение (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа
от 1 ноября 2007 г. N Ф03-А51/07-2/4932
(извлечение)

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, при участии от ОАО "Находкинский морской рыбный порт" - Березина Л.В., представитель по доверенности от 15.10.2007 N 46, от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе - Ваксман Л.Ю., представитель по доверенности от 15.03.2007 N 18, рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе на решение от 18.06.2007, постановление от 20.08.2007 по делу N А51-4424/2007 30-122 Арбитражного суда Приморского края, по заявлению открытого акционерного общества "Находкинский морской рыбный порт" к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе о признании незаконным и отмене постановления от 04.04.2007 N А/30005-F/07-11.

Резолютивная часть постановления объявлена 25 октября 2007 года. Полный текст постановления изготовлен 01 ноября 2007 года.

Открытое акционерное общество "Находкинский морской рыбный порт" (далее - акционерное общество) обратилось в Арбитражный суд Приморского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе (далее - административный орган) от 04.04.2007 о назначении административного наказания по делу N А/30005-F/07-11, которым акционерное общество привлечено к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением суда от 18.06.2007, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 20.08.2007, заявленные требования удовлетворены частично, постановление административного органа признано незаконным и отменено в части наложения на акционерное общество административного штрафа в сумме 30000 рублей. В порядке статьи 2.9 КоАП РФ совершенное акционерным обществом административное правонарушение признано малозначительным, за которое последнему вынесено устное предупреждение.

Не согласившись с решением арбитражного суда и постановлением апелляционной инстанции, административный орган обратился с кассационной жалобой, в которой просит их отменить и принять новый судебный акт. В обоснование доводов жалобы, поддержанных представителем в судебном заседании, заявитель ссылается на несоответствие выводов суда обстоятельствам дела и неправильное применение судом положений статьи 2.9 КоАП РФ при признании малозначительным совершенное акционерным обществом административное правонарушение.

Акционерным обществом в отзыве на кассационную жалобу и его представителем в судебном заседании доводы жалобы отклонены, предложено судебные акты оставить без изменения, как законные и обоснованные.

Изучив материалы дела, обсудив доводы жалобы, выслушав мнения представителей лиц, участвующих в деле, проверив правильность применения норм материального и процессуального права, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленной жалобы по нижеследующему.

Как видно из материалов дела, административным органом установлен факт нарушения акционерным обществом 45-дневного срока для представления ежеквартального отчета эмитента за 4 квартал 2006 года, о чем составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 15.03.2007, по результатам рассмотрения которого административным органом 04.04.2007 вынесено постановление о назначении акционерному обществу административного наказания по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в виде наложения штрафа в размере трехсот минимальных размеров оплаты труда в сумме 30000 рублей.

Акционерное общество не согласилось с указанным постановлением и оспорило его в арбитражный суд, который удовлетворил заявленные требования частично, квалифицировал совершенное акционерным обществом правонарушение как малозначительное, освободил последнего от административной ответственности и вынес устное предупреждение.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги до публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Судом установлено, что заявитель в нарушение пункта 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", статьи 30 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пункта 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (утв. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-5/пз-н) представил в административный орган ежеквартальный отчет эмитента ценных бумаг и список аффилированных лиц общества за 4 квартал 2006 года с пропуском установленного законодательством 45-дневного срока с окончания отчетного квартала.

В связи с чем суды первой и апелляционной инстанций пришли к правомерному выводу о том, что в действиях Общества содержатся признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Исследовав и оценив представленные доказательства, а также характер и степень общественной опасности допущенного административного правонарушения и конкретные обстоятельства дела, арбитражный суд применил положения статьи 2.9 КоАП РФ и признал совершенное правонарушение малозначительным.

В соответствии с названной нормой права при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченное решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно пункту 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", арбитражный суд, установив малозначительность правонарушения в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, руководствуясь частью 2 статьи 211 АПК РФ и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и его отмене.

При квалификации правонарушения в качестве малозначительного суду необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Арбитражный суд оценил характер и степень общественной опасности административного правонарушения, допущенного акционерным обществом, принял во внимание, что акции последнего не обращаются на рынке, инвесторы отсутствуют, поэтому интересы участников рынка ценных бумаг не ущемлены, просрочка представления списка аффилированных лиц за отчетный период незначительна.

Таким образом, исходя из совокупности установленных конкретных обстоятельств дела и их правовой оценки, арбитражный суд обеих инстанций, руководствуясь статьей 2.9 КоАП РФ и разъяснениями, данными пунктом 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10, счел, что имеются основания для квалификации совершенного акционерным обществом административного правонарушения как малозначительного и признал незаконным и отменил оспариваемое постановление административного органа о привлечении акционерного общества к административной ответственности в части назначенного наказания в виде административного штрафа.

Принимая во внимание, что арбитражным судом при рассмотрении дела правильно применены нормы материального права и не допущено нарушений норм процессуального права, у суда кассационной инстанции в силу предоставленных статьей 286 АПК РФ полномочий основания для отмены обжалуемых судебных актов отсутствуют.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа постановил:

решение от 18.06.2007, постановление апелляционной инстанции от 20.08.2007 Арбитражного суда Приморского края по делу N А51-4424/07 30-122 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.