Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 26 декабря 2007 г. N Ф03-А51/07-2/5806 Привлечение общества к административной ответственности за незаконный отказ от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг правомерно, поскольку в направленном обществом уведомлении об отказе не указаны действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа
от 26 декабря 2007 г. N Ф03-А51/07-2/5806
(извлечение)

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, при участии от заявителя: ЗАО "Специализированная передвижная механизированная колонна "Владивостокская" - Калинина В.М. - представитель, дов. б/н от 26.06.2007, от ответчика: Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе - Казарцева О.А. - ведущий специалист-эксперт, дов. N 32 от 12.12.2007, рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу Закрытого акционерного общества "Специализированная передвижная механизированная колонна "Владивостокская" на постановление от 24.10.2007 по делу N А51-6643/2007 20-161 Арбитражного суда Приморского края, по заявлению Закрытого акционерного общества "Специализированная передвижная механизированная колонна "Владивостокская" к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе о признании незаконным и отмене постановления.

Резолютивная часть постановления объявлена 19 декабря 2007 года. Полный текст постановления изготовлен 26 декабря 2007 года.

Закрытое акционерное общество "Специализированная передвижная механизированная колонна "Владивостокская" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд Приморского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округа (далее - административный орган) N А/57461-N/07-67 от 05.06.2007.

Решением суда от 20.08.2007 заявленные требования удовлетворены со ссылкой на пропуск срока давности привлечения к административной ответственности. Постановлением апелляционной инстанции от 24.10.2007 решение суда отменено, в удовлетворении требований обществу отказано, поскольку моментом совершения правонарушения является дата его совершения.

Не согласившись с постановлением апелляционной инстанции, общество обратилось с кассационной жалобой, в которой просит обжалуемый судебный акт отменить. По мнению заявителя жалобы, действия Лебединца А.В., который обращался трижды к держателю реестра акционеров общества с требованием о включении его в данный реестр, противоречат пункту 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, по смыслу которого заинтересованное лицо вправе обратиться к держателю именных ценных бумаг с требованием внести его в данный реестр только один раз.

В судебном заседании представитель общества доводы, изложенные в кассационной жалобе, поддержал в полном объеме.

Представитель административного органа в судебном заседании против доводов жалобы возражал, просил постановление апелляционной инстанции оставить без изменения.

Изучив материалы дела, обсудив доводы, изложенные в кассационной жалобе, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, проверив правильность применения судом норм материального и процессуального права, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа оснований для отмены обжалуемого судебного акта не установил.

Как следует из материалов дела и установлено арбитражным судом, Лебединец А.В. обратился в Региональное отделение федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе с жалобой на нарушение ЗАО "Специализированная передвижная механизированная колонна "Владивостокская" требований законодательства о ценных бумагах. 30.05.2007 Региональным отделением федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе в отношении ЗАО "Специализированная передвижная механизированная колонна "Владивостокская" составлен протокол об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.22 КоАП РФ. Основанием для составления протокола явилось нарушение обществом пункта 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, выразившееся в отказе во внесении в реестр владельцев ценных бумаг ЗАО "Специализированная передвижная механизированная колонна "Владивостокская" записи о переходе права собственности на именные ценные бумаги.

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении руководителем Регионального отделения федеральной службы по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе принято постановление N А/57461-N/07-67 от 05.06.2007 о привлечении общества к административной ответственности по статье 15.22 КоАП РФ в виде взыскания штрафа в размере 20000 руб.

Не согласившись с постановлением административного органа, общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным и отмене.

Арбитражный суд первой и апелляционной инстанций, пришел к выводу о том, что в действиях общества содержится состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.22 КоАП РФ.

Однако суд первой инстанции счел, что административным органом постановление о привлечении к административной ответственности принято за пределами двух месяцев со дня совершения административного правонарушения.

Апелляционная инстанция не согласилась с выводом суда о пропуске срока давности привлечения к административной ответственности. При этом апелляционная инстанция обоснованно исходила из следующего.

Согласно статье 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" на держателя реестра владельцев именных ценных бумаг возложена обязанность по внесению в систему ведения реестра всех необходимых изменений и дополнений. Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра, в том числе и на основании распоряжения владельца о передаче ценных бумаг.

Согласно последнему абзацу статьи 8 указанного Закона отказ от внесения записи в систему ведения реестра или уклонение от такой записи не допускается, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством.

Пункт 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ N 27 от 02.10.1997 (далее - Положение) устанавливает требования к содержанию отказа. Так, в случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не менее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Как следует из материалов дела и установлено судом, на требование Лебединеца А.В. N 334 от 02.04.2007 ЗАО "СПМК "Владивостокская" направило уведомление об отказе N 16 от 05.04.2007 по основаниям, не предусмотренным разделом 5 Положения и, не указав действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Уведомление N 16 от 05.04.2007 является результатом рассмотрения конкретного требования акционера, что непосредственно вытекает из содержания самого уведомления об отказе. Отказ признан судом незаконным, следовательно, моментом совершения административного правонарушения, как правильно указано судом апелляционной инстанции, является дата его совершения.

В силу статьи 15.22 КоАП РФ административным правонарушением признается незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг, что влечет наложение штрафа на юридических лиц в размере от 100 до 200 минимальных размеров оплаты труда.

Учитывая изложенное основания для отмены обжалуемого судебного акта отсутствуют.

Руководствуясь статьями 274, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа постановил:

постановление от 24.10.2007 по делу N А51-6643/2007 20-161 Арбитражного суда Приморского края оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.