Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 22 декабря 2008 г. N Ф03-5641/2008 Иск о признании права собственности компании на обыкновенные именные акции общества и об обязании регистратора внести компанию в реестр акционеров общества с зачислением на лицевой счет истца акций общества направлен на новое рассмотрение для полного и всестороннего выяснения всех обстоятельств, имеющих существенное значение для правильного разрешения спора (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа
от 22 декабря 2008 г. N Ф03-5641/2008
(извлечение)

ГАРАНТ:

См. также Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 23 ноября 2009 г. N Ф03-2782/2009

Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа, при участии от истца - Гришин И.В. - представитель по доверенности б/н от 23.10.2008; от ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" - Агафонова Ю.Е. - адвокат по доверенности б/н от 11.07.2007; от ОАО "Находкинский судоремонтный завод" - Чернышева Е.Н., представитель по доверенности б/н от 22.01.2008, рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу ЗАО "Служба управляющего консультирования", ЗАО "МИнФИн", Волкова А.Д. на решение от 25.06.2008, на постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2008 по делу N А51-8478/2007 19-306 Арбитражного суда Приморского края, по иску Компании "Camellia Development Inc." к ОАО "Находкинский судоремонтный завод", ЗАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка", ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт", ЗАО "Служба управляющего консультирования", третье лицо: Волков А.Д., о признании права собственности на акции.

Резолютивная часть постановления объявлена 15 декабря 2008 года. Полный текст постановления изготовлен 22 декабря 2008 года.

В судебном заседании суда кассационной инстанции 09.12.2008 в порядке статьи 163 АПК РФ объявлялся перерыв до 15.12.2008.

Компания "Camellia Development Inc." (далее - Компания) обратилась в Арбитражный суд Приморского края с иском к открытому акционерному обществу "Находкинский судоремонтный завод" (далее -ОАО "НСРЗ"), открытому акционерному обществу "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" филиал "Находка" (далее - ОАО "МСФПР "Сибирский реестр", регистратор (реестродержатель) о признании права собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498694 штуки и об обязании регистратора (реестродержателя) внести Компанию в реестр акционеров ОАО "НСРЗ" с зачислением на лицевой счет истца акций ОАО "НСРЗ" в указанном количестве.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, судом привлечены закрытое акционерное общество "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" (далее - ЗАО "МИнФИн"), закрытое акционерное общество "Служба управляющего консультирования" (далее - ЗАО "Служба управляющего консультирования"), Волков Александр Дмитриевич.

Определением суда от 31.10.2007 процессуальное положение ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "Служба управляющего консультирования" изменено на ответчиков.

В соответствии со статьей 49 АПК РФ истец уточни исковые требования и просил признать право собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498694 штуки, номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ"; обязать регистратора (реестродержателя) произвести операцию по списанию с лицевого счета N 76985 ЗАО "МИнФИн" 498694 штуки обыкновенных акций ОАО "НСРЗ", номер государственной регистрации 1-01-30920-F, с их зачислением на лицевой счет Компании.

Исковые требования мотивированы нарушением прав собственника на обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498 694 штуки, выразившимся в отказе ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" внести соответствующую запись в реестр акционеров ОАО "НСРЗ".

Решением от 25.06.2008, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 30.09.2008, признано право собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498694 штуки, номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн", в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ"; суд обязал ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" произвести операцию по списанию с лицевого счета N 76985 ЗАО "МИнФИн" 498694 штуки обыкновенных акций ОАО "НСРЗ", номер государственной регистрации 1-01-30920-F, с их зачислением на лицевой счет Компании.

В удовлетворении исковых требований в отношении ОАО "НСРЗ" отказано.

При этом суд посчитал доказанным возникновение у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996 права собственности на спорные акции.

Законность принятых судебных актов проверяется судом кассационной инстанции по жалобе ЗАО "Служба управляющего консультирования", ЗАО "МИнФИн", Волкова А.Д., в которой заявители просят их отменить в связи с несоответствием выводов суда обстоятельствам по делу и представленным доказательствам, а также в связи с неприменением норм материального права к спорным правоотношениям сторон (ст.ст. 57, 142, 144, 149, 168, 196, 199, 200, 209, 218, 432 ГК РФ, п. 8 Указа Президента РФ от 27.10.1993 N 1769, ст.ст. 28, 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг", ст.ст. 46, 72, 73 ФЗ "Об акционерных обществах", п. 3.1.1 Временного положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг) и нарушение норм процессуального права (ст.ст. 71, 75, 168 АПК РФ), направить дело на новое рассмотрение в Пятый арбитражный апелляционный суд.

В обоснование жалобы заявителями указано на то, что судом не проверен предмет оспариваемого договора на соответствие его закону; судом не учтено, что право собственности у истца не возникло, поскольку ОАО "НСРЗ" приобрело акции по договорам купли-продажи, которые зачислены на счет 19.04.1996, 22.04.1996, в то время как спорный договор заключен 17.04.1996; судом неправомерно не приняты во внимание регистрационные журналы ЗАО "МИнФИн"; передаточное распоряжение АООТ "ВК-12", на основании которого произведены операции по счету ДЕПО у номинального держателя ЗАО "МИнФИн" о переходе права собственности на спорные акции к ЗАО "Служба управляющего консультирования"; проигнорированы судом доказательства об участии последнего в качестве акционера в общем собрании акционеров ОАО "НСРЗ" в июне 2007 года; суд не дал оценку тому обстоятельству, что договор от 01.08.1997, заключенный между истцом и ЗАО "Служба управляющего консультирования", подписан ненадлежащим лицом, так как Волков А.Д., его подписавший, не являлся директором общества; полагают выводы суда об отсутствии пропуска срока исковой давности ошибочными.

В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель заявителей жалобы поддержал доводы, изложенные в ней. В отзыве на жалобу и в судебном заседании в лице своего представителя Компания, возражая относительно приведенных в ней доводов, просила состоявшиеся судебные акты оставить без изменения, как законные и обоснованные, а жалобу - без удовлетворения. С данной позицией согласился представитель ОАО "НСРЗ".

Другие лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о месте и времени судебного разбирательства, явку в судебное заседание суда кассационной инстанции не обеспечили, что в силу части 3 статьи 284 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения кассационной жалобы в их отсутствие.

Проверив обоснованность доводов жалобы и возражений на нее, заслушав в судебном заседании мнения представителей лиц, участвующих в деле, суд кассационной инстанции считает постановление Пятого арбитражного апелляционного суда подлежащим отмене с направлением дела на новое рассмотрение на основании пункта 3 части 1 статьи 287 АПК РФ.

Установлено, Компания зарегистрирована Управлением государственной регистрации Республики Панамы 22.04.1993.

ОАО "НСРЗ" зарегистрировано 15.09.1992 администрацией г. Находка, что подтверждается свидетельством N 1211.

Согласно справке ОАО "НСРЗ" от 24.10.2007 N 8811-15-134, при приватизации завода 29.09.1992 состоялась государственная регистрация ценных бумаг, при которой выпуск акций составил 108715 штук: 81536 обыкновенных именных бездокументарных акций и 27179 привилегированных именных бездокументарных акций. При второй эмиссии, состоявшейся 19.10.1993, размещено 9784350 акций, в том числе 7338240 обыкновенных именных бездокументарных акций и 2446110 привилегированных именных бездокументарных акций.

При государственной регистрации 14.02.1995 третьей эмиссии ценных бумаг, количество дополнительно размещенных обыкновенных именных бездокументарных акций составило 10215650 штук, что подтверждается проспектом эмиссии, из которого следует, что дилером ОАО "НСРЗ" выступило ООО "Инвестиционная компания "Соло-плюс", характер участия которой в процедуре выпуска акций определялся гарантией выкупа 100% акций третьей эмиссии завода; условия и порядок распространения ценных бумаг - дилеру путем продажи 100% акций завода; местом хранения обозначено АОЗТ "Депозитарий Находка".

Таким образом, в ходе третьей эмиссии ОАО "НСРЗ" размещено 10215650 штук акций, с присвоением кода государственной регистрации N 1-01-30920-F. Реестродержателем акций завода согласно проспекту эмиссии, являлось АОЗТ "Депозитарий Находка", которое осуществляло функции регистратора (реестродержателя) на основании договора от 01.01.1995.

01.03.1995 на эмиссионный счет эмитента в реестре акционеров зачислено 10215650 штук обыкновенных акций дополнительного выпуска и в тот же день произведено первичное размещение с зачислением акций всего выпуска на лицевой счет дилера - ООО "Инвестиционная компания "Соло-Плюс", что подтверждается справкой о движении по счету ОАО "НСРЗ" и ООО "Инвестиционная компания "Соло-Плюс", выданной ЗАО "Регистрационная компания "Центр- Инвест" (правопреемник АОЗТ "Депозитарий Находка").

Дальнейшая продажа акционерам 100% акций третьего выпуска осуществлялась дилером в период с 30.03.1995 по 22.04.1996, операции по движению акций отражены в справке об операциях по счету ООО "Инвестиционная компания "Соло-Плюс", представленной ЗАО "Регистрационная компания "Центр-Инвест", и в регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 год, представленном ОАО "МСФПР "Сибирский реестр".

Между ООО "Инвестиционная компания "Соло-Плюс" и АООТ "НСРЗ" заключены договоры купли-продажи ценных бумаг от 09.04.1996, от 18.04.1996, в соответствии с которыми последнему переданы в собственность акции в количестве 4288763 штуки, перечисленные со счета ДЕПО поручениями на перечисление ценных бумаг от 19.04.1996, от 22.04.1996.

17.04.1996 между АООТ "НСРЗ" (заказчик) и АОЗТ "МИнФИн" (номинальный держатель) заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СК-2/96, в соответствии с условиями которого последний принял на себя обязанность держать от своего имени по поручению заказчика, не являясь собственником, акции в количестве, определенном в передаточных распоряжениях.

На основании передаточных распоряжений от 17.04.1996, от 24.04.1996 в реестр акционеров внесены записи о зачислении 4 288763 штуки акций на счет номинального держателя АОЗТ "МИнФИн".

17.04.1996 между АООТ "НСРЗ" (продавец) и Компанией (покупатель) заключен договор купли-продажи ценных бумаг в количестве 498694 штуки.

Передаточным распоряжением от того же числа номинальному держателю АОЗТ "МИнФИн" дано распоряжение о зачислении акций на счет истца.

01.08.1997 между Компанией (заказчик) и ЗАО "Служба управляющего консультирования" (номинальный держатель) заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СР-1-1/97. В соответствии с условиями данного договора заказчик переводит на хранение на счет номинального держателя акции завода в количестве 498694 штуки, которые номинальный держатель держит от своего имени, по поручению заказчика, не являясь их собственником, а заказчик, в свою очередь, обязался оплачивать услуги по договору номинальному держанию.

Кроме того, номинальный держатель обязался совершать в отношении акций все необходимые действия, направленные на обеспечение получения заказчиком всех выплат; осуществлять сделки и операции с акциями исключительно по поручению истца и в соответствии с условиями договора; учитывать акции истца на раздельных счетах от его счета и наделялся правом совершать от его имени действия, связанные с участием Компании в управлении ОАО "НСРЗ".

Срок действия договора определен в 1 год с момента его подписания (пункт 4.1), с условием пролонгации на следующий год при отсутствии заявления одной из сторон о его расторжении (пункт 4.2).

01.08.1997 между Компанией и АОЗТ "МИнФИн" заключен аналогичный договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СР-1-1/97.

23.12.2002 ОАО "НСРЗ" заключило договор на ведение реестра акционеров N 33/2002-р с ОАО "МСФПР "Сибирский реестр", по условиям которого последний принял на себя обязанность предоставить заводу за вознаграждение комплекс услуг по хранению и ведению реестра акционеров, обеспечивающих учет и регистрацию первичного размещения и вторичного обращения ценных бумаг. Данный договор пролонгирован путем заключения договора от 24.05.2005 N 33/2002-р.

29.06.2007 Компания направила в адрес номинальных держателей - ЗАО "Служба управляющего консультирования" и ЗАО "МИнФИн" заявления NN 05-5/07, 05-407 о расторжении договоров от 01.08.1997 N СК-1/97, субдоговора от 01.08.1997 N СР-1-1/97 на основании пункта 3.2.

Заявлением от 19.07.2007 N 05-8 Компания обратилась к ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" с предложением зарегистрировать его право собственности на спорные акции ОАО "НСРЗ", в ответ на которое уведомлением от 23.07.2007 N 129 сообщено истцу о невозможности внесения записи в реестр акционеров в связи с тем, что предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, представленных регистратору и не позволяют идентифицировать его как зарегистрированное лицо в реестре акционеров именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ".

Указанное обстоятельство явилось основанием для обращения Компании в арбитражный суд с настоящим иском.

Удовлетворяя заявленные требования, суд исходил из того, что представленные в материалы дела документы в совокупности подтверждают возникновение у истца права собственности на спорные акции на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996, заключенного с ОАО "НСРЗ".

Между тем, выводы суда сделаны по неполно исследованным доказательствам и установленным по делу обстоятельствам. Судом не устранены противоречия, имеющиеся в представленных в дело документах.

Суд апелляционной инстанции, отклоняя довод заявителей об отсутствии предмета договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996, указал, что нормативные правовые акты, действовавшие до вступления в силу ФЗ "О рынке ценных бумаг", не содержали требования о необходимости указывать в договоре купли-продажи ценных бумаг номер их регистрационного выпуска.

Данный вывод сделан без учета нормативных правовых актов, действовавших на момент заключения спорного договора, а именно: Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах РСФСР, утвержденного постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78 (пункты 6, 8), Инструкции о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами, зарегистрированной в Минюсте РФ 06.08.1992 N 31 (п. 2.10).

Кроме того, суд, установив, что между ООО "Инвестиционная компания "Соло-Плюс" и АООТ "НСРЗ" заключены договоры купли-продажи ценных бумаг от 09.04.1996, от 18.04.1996, в соответствии с которыми последнему переданы в собственность акции в количестве 4288763 штуки, операции с которыми были осуществлены со счета ДЕПО, согласно поручениям на перечисление ценных бумаг от 19.04.1996, от 22.04.1996, не учел, что спорный договор купли-продажи ценных бумаг между Компанией и АООТ "НСРЗ" уже был заключен 17.04.1996.

При этом, вывод суда о том, что дата составления договора не влияет на момент возникновения прав по нему, поскольку право на ценную бумагу возникает с момента внесения соответствующей записи в систему ведения реестра акционеров на основании передаточного распоряжения, не устраняет противоречия в том, что передаточные распоряжения о передаче акций от ООО "Инвестиционная компания "Соло-Плюс" АООТ "НСРЗ" датированы 19.04.1996, 22.04.1996, а передаточное распоряжение о передаче акций от АОЗТ "НСРЗ" Компании - 17.04.1996.

Таким образом, право Компании на спорные акции возникло 17.04.1996, то есть до подписания указанных передаточных распоряжений ООО "Инвестиционная компания "Соло-Плюс" и АООТ "НСРЗ", что вызывает сомнения в данном праве истца.

Приняв во внимание договор купли-продажи акций от 17.04.1996, и построив свои выводы о наличии права собственности на спорные акции на этом доказательстве, суд не придал значения тому обстоятельству, что у истца был открыт лицевой счет N 029/002/0012408 и, согласно выписками из реестра именных ценных бумаг, представленных в материалы дела, от 19.04.1996, от 12.08.1997, на этом счету у Компании уже числились акции в количестве 498694 штуки, следовательно, акции зачислены на счет истца до того, как они перешли от АООТ "НСРЗ" на счет АОЗТ "МИнФИн - 23.04.1996.

Не приняв в качестве доказательства регистрационные журналы операций на лицевом счете номинального держателя, представленные ЗАО "МИнФИн", суд мотивировал это тем, что в журналах имеются различия; отражение в них операций, проведенных в 2003 году, сделано в нарушение требований постановления ФКЦБ РФ от 10.11.1998 N 46.

В то же время судом не дана оценка насколько имеющиеся в журналах различия и отражение операций с нарушением относятся к проведению операций, имеющих значение для настоящего спора.

В нарушение пункта 12 части 2 статьи 271 АПК РФ судом апелляционной инстанции не рассмотрен довод жалобы с предоставлением доказательств об участии ЗАО "Служба управляющего консультирования" в качестве акционера в общих собраниях акционеров АООТ "НСРЗ" в июне 1997 года, указывающий на один из фактов права на спорные акции, не как номинального держателя.

В соответствии с пунктом 2 статьи 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующих полномочий от владельца.

Согласно пункту 1 статьи 57 ФЗ "Об акционерных обществах", право на участие в общем собрании акционеров осуществляется акционером как лично, так и через своего представителя.

Акционер вправе в любое время заменить своего представителя на общем собрании акционеров или лично принять участие в общем собрании акционеров.

Представитель акционера на общем собрании акционеров действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, составленной в письменной форме. Доверенность на голосование должна содержать сведения о представляемом и представителе (имя или наименование, место жительства или место нахождения, паспортные данные). Доверенность на голосование должна быть оформлена в соответствии с требованиями пунктов 4 и 5 статьи 185 ГК РФ или удостоверена нотариально.

Вместе с тем в деле не имеется доказательств об участии ЗАО "Служба управляющего консультирования" в общем собрании акционеров АООТ "НСРЗ" по доверенности Компании. Судом не дана оценка этому обстоятельству.

Суд, приняв во внимание в качестве доказательства договор от 01.08.1997, заключенный между истцом и ЗАО "Служба управляющего консультирования" от имени генерального директора Волкова А.Д., не проверил его на соответствие закону, поскольку генеральным директором в рассматриваемый период, как следует из представленных доказательств по делу, являлся Назаренко Д.В.

Не основан на предположении, как указывает суд, и вывод о том, что срок исковой давности является пропущенным, поскольку в материалы дела представлены доказательства об участии Чижа А.Е., который выдвигался в совет директоров завода и присутствовал на общих собраниях общества, имевший генеральную доверенность от Компании.

При таких обстоятельствах обжалуемое постановление подлежит отмене с направлением дела на новое рассмотрение в апелляционную инстанцию для полного и всестороннего выяснения всех обстоятельств, имеющих существенное значение для правильного разрешения спора, поскольку выводы суда не соответствуют представленным доказательствам по делу.

Руководствуясь статьями 286-289 Арбитражного процессуального кодекса, Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа постановил:

постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2008 по делу N 51-8478/2007 19-306 Арбитражного суда Приморского края отменить, направить дело на новое рассмотрение в тот же апелляционный суд.