Постановление Девятого кассационного суда общей юрисдикции от 18 августа 2022 г. по делу N П16-1712/2022

Судья Девятого кассационного суда общей юрисдикции Королева Е.В., рассмотрев жалобу Карпова О.О. на вступившие в законную силу постановление заместителя управляющего Отделением по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 22 июля 2021 года N 21-2992/3110-1, решение судьи Центрального районного суда города Комсомольска-на-Амуре Хабаровского края от 11 октября 2021 года и решение судьи Хабаровского краевого суда от 12 января 2022 года в отношении Карпова Олега Олеговича по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

УСТАНОВИЛА:

постановлением заместителя управляющего Отделением по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 22 июля 2021 года N 21-2992/3110-1, оставленным без изменения решением судьи Центрального районного суда города Комсомольска-на-Амуре Хабаровского края от 11 октября 2021 года и решением судьи Хабаровского краевого суда от 12 января 2022 года, должностное лицо - генеральный директор общества с ограниченной ответственностью "Микрокредитная компания Капитал Экспресс" (далее - ООО "МКК Капитал Экпресс") Карпов О.О. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), и подвергнут административному наказанию в виде административного штрафа в размере "данные изъяты" рублей.

В жалобе, поданной в Девятый кассационный суд общей юрисдикции в соответствии с частью 1 статьи 30.12 КоАП РФ, Карпов О.О. просит судебные акты отменить, производство по делу прекратить, полагая, что событие административного правонарушения в день, указанный в принятых актах, не наступило, порядок производства по делу был нарушен.

Изучив доводы жалобы, представленные материалы дела, прихожу к следующим выводам.

Частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ установлено, что воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет.

В силу положений статьи 2 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ) настоящий Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица, государственных органов, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц.

К организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, микрофинансовые организации (статья 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ).

В соответствии с пунктом 11 части 1 статьи 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ) микрофинансовые организации отнесены к некредитным финансовым организациям.

В силу части 2 статьи 14 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" регулирование деятельности микрофинансовых организаций, а также надзор за соблюдением микрофинансовыми организациями требований настоящего Федерального закона, других федеральных законов и иных нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России с учетом особенностей, установленных статьей 7.2 настоящего Федерального закона осуществляет Банк России.

Согласно статье 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ Банк России направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Как установлено материалами дела, ООО "МКК Капитал Экспресс" 4 июня 2014 года включено в государственный реестр микрофинансовых организаций, следовательно, отнесено к субъектам законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В результате проведения контрольно-надзорных мероприятий и рассмотрения отделом финансового мониторинга и валютного контроля Отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации документов и информации, предоставленных ООО "МКК Капитал Экспресс" письмами от 15 марта 2021 года N 7 (вх. N 7-12420 от 16 марта 2021 года), от 16 марта 2021 года N 8 (вх. N 7-12663 от 16 марта 2021 года) и от 17 марта 2021 года N 9 (вх. N 7-13709 от 22 марта 2021 года), в деятельности ООО "МКК Капитал Экспресс" были установлены нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Так, в нарушение требований подпункта 7 пункта 1 статьи 7 и пункта 6 статьи 7.5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ юридическое лицо не информировало уполномоченный орган о результатах, проведенной 6 декабря 2020 года проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применимы либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а именно:

- в нарушение пункта 4 Указания Банка России от 17 октября 2018 года N 4937-У "О порядке предоставления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 75 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ООО "МКК Капитал Экспресс" направило в уполномоченный орган формализованное электронное сообщение по результатам проверок, завершенных 8 сентября 2020 года и 6 ноября 2020 года, в срок, превышающий три рабочих дня после их окончания, а именно: 6 и 12 ноября 2020 года (следовало направить не позднее 11 сентября и 11 ноября 2020 года, соответственно);

- в нарушение требований пункта 2 названного выше Указания ООО "МКК Капитал Экспресс" при формировании формализованных электронных сообщений, содержащих информацию о результатах проверок, проведенных в соответствии с требованиями подпункта 7 пункта 1 статьи 7 и пункта 6 статьи 7.5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ, завершенных 10 марта, 9 июня, 8 сентября, 6 ноября 2020 года и 5 марта 2021 года, не соблюден порядок заполнения отдельных показателей указанных сообщений.

27 апреля 2021 года Дальневосточным главным управлением Отделения по Хабаровскому краю Центрального Банка РФ в отношении ООО "МКК Капитал Экспресс" было вынесено и направлено в электронный кабинет ООО "МКК Капитал Экспресс" предписание N Т708-6-8/2925 с требованием устранить выявленные нарушения, указанные выше, в срок не позднее 30 дней, следующих за днем получения предписания и направить в адрес Банка России отчет об исполнении.

Согласно положениям пунктов 1.1, 4.2 Указания Банка России 5361-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета" предписание считается полученным ООО "МКК Капитал Экспресс" по истечении 24 часов с момента его размещения в личном кабинете, то есть 28 апреля 2021 года. Последним, тридцатым днем исполнения предписания было 28 мая 2021 года.

Неисполнение предписания в срок до 28 мая 2021 года в полном объеме, что выразилось в направлении в электронном виде через личный кабинет писем N 16 и 17, содержащих отчет об исполнении предписания, 31 мая 2021 года (за сроками исполнения предписания) и неустранении нарушений подпунктов 1, 6, 7, 8, 9, 10 Таблицы 1 предписания, повлекло возбуждение в отношении ООО "МКК Капитал Экспресс" дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, и привлечение к административной ответственности по указанной норме на основании постановления должностного лица органа государственного контроля (надзора) от 22 июля 2021 года, с законностью которого согласились судьи районного и краевого судов.

Указанные обстоятельства подтверждены имеющимися в материалах дела доказательствами, полный перечень которых приведен в судебных актах, получивших оценку судей районного и краевого судов по правилам статьи 26.11 КоАП РФ.

Требования статьи 24.1 КоАП РФ соблюдены, при рассмотрении дела об административном правонарушении на основании полного и всестороннего анализа собранных по делу доказательств установлены все юридически значимые обстоятельства его совершения, предусмотренные статьей 26.1 данного Кодекса.

В соответствии со статьей 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Доводы, аналогичные изложенным в настоящей жалобе и основанные на ином понимании подлежащего применению законодательства, были предметом проверки судей нижестоящих судебных инстанций, обоснованно отвергнуты по основаниям, приведенным в соответствующих судебных актах, и не ставят под сомнение законность и обоснованность состоявшихся по делу постановлений.

Вступившее в законную силу решение Арбитражного суда Хабаровского края от 16 декабря 2021 года, которым на основании статьи 2.9 КоАП РФ прекращено производство по делу, возбужденному по тому же факту нарушения в отношении юридического лица - ООО "МКК Капитал Экспресс", при разрешении настоящего дела определяющим не является. По смыслу установленных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях положений, решение по каждому делу выносится с учетом конкретных его обстоятельств на основании собранных доказательств и в отношении конкретно-определенного лица.

Нарушений норм процессуального закона при производстве по делу не допущено, нормы материального права применены правильно.

Порядок и срок давности привлечения Карпова О.О. к административной ответственности соблюдены.

Административное наказание назначено Карпову О.О. в пределах санкции части 3 статьи 15.27 КоАП РФ.

Обстоятельств, которые в силу пунктов 2 - 4 части 2 статьи 30.17 КоАП РФ, могли повлечь изменение или отмену обжалуемых актов, не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 30.13 и 30.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, постановила:

постановление заместителя управляющего Отделением по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 22 июля 2021 года N 21-2992/3110-1, решение судьи Центрального районного суда города Комсомольска-на-Амуре Хабаровского края от 11 октября 2021 года и решение судьи Хабаровского краевого суда от 12 января 2022 года в отношении Карпова Олега Олеговича по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, оставить без изменения, жалобу Карпова О.О. - без удовлетворения.

Судья Девятого кассационного

суда общей юрисдикции Е.В. Королева