Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 2 июля 2004 г. N А13-3470/03-24 Иск ЗАО к Предприятию об обязании открыть лицевой счет в реестре акционеров, зарегистрировать переход права собственности обыкновенных именных акций на основании представленного передаточного распоряжения и выдать выписку из реестра акционеров не удовлетворен, поскольку истец не представил ответчику всех необходимых в данном случае документов, предусмотренных Положением о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа
от 2 июля 2004 г. N А13-3470/03-24

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Афанасьева С.В., судей Кирилловой И.И. и Кустова А.А.,

рассмотрев 29.06.04 в открытом судебном заседании кассационную жалобу закрытого акционерного общества "Вологодское предприятие большегрузных автомобилей" на постановление апелляционной инстанции Арбитражного суда Вологодской области от 01.04.04 (судьи Козлова С.В., Сальников Е.Г., Муханова Г.Н.) по делу N А13-3470/03-24,

установил:

Закрытое акционерное общество "Вологодская автотранспортная компания" (далее - Компания) обратилось в Арбитражный суд Вологодской области с иском к закрытому акционерному обществу "Вологодское предприятие большегрузных автомобилей" (далее - Предприятие) об обязании открыть лицевой счет в реестре акционеров, зарегистрировать переход к истцу права собственности на 226 обыкновенных именных акций на основании представленного передаточного распоряжения и выдать выписку из реестра акционеров.

Решением от 23.01.04 (судья Лемешов В.В.) в иске отказано.

Постановлением апелляционной инстанции от 01.04.04 решение отменено. Суд обязал ответчика открыть истцу лицевой счет в реестре акционеров, внести с 01.04.04 в реестр акционеров Предприятия записи о переходе прав собственности на пакет акций согласно передаточному распоряжению Жукова Георгия Сергеевича от 04.03.03 и выдать истцу выписку из реестра акционеров.

В кассационной жалобе Предприятие просит отменить постановление и оставить в силе решение суда первой инстанции.

Податель жалобы не согласен с выводом апелляционной инстанции о том, что истцом 20.03.03 были представлены все документы, необходимые для открытия лицевого счета и проведения операции по переходу права собственности на ценные бумаги.

По мнению Предприятия, обжалуемый судебный акт обязывает ответчика нарушить требования действующего законодательства, поэтому не может быть исполнен.

Лица, участвующие в деле, надлежаще извещены о времени и месте его слушания, однако своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие.

Законность обжалуемого судебного акта проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, по договору дарения от 26.02.03 Компания приобрела у Жукова Г.С. 226 обыкновенных именных акций Предприятия номинальной стоимостью 1 рубль за одну акцию и представила 20.03.03 Предприятию, самостоятельно ведущему реестр акционеров, пакет документов для открытия лицевого счета и регистрации перехода права собственности на указанные акции и предоставления выписки из реестра акционеров.

Письмом от 25.03.03 Предприятие уведомило Компанию о невозможности открытия лицевого счета в связи с непредставлением договора дарения акций и нарушением положений его устава при приобретении акций.

Считая незаконными действия Предприятия, Компания обратилась с настоящим иском в суд.

Суд первой инстанции отказал в удовлетворении исковых требований, исходя из того, что истец не представил ответчику всех документов, предусмотренных пунктами 7.1 и 7.3 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение), утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ) от 02.10.97 N 27, необходимых для открытия лицевого счета и регистрации перехода права собственности на акции.

Отменяя решение об отказе в иске и удовлетворяя заявленные требования, апелляционная инстанция сослалась на необоснованность отказа ответчика во внесении записи в реестр акционеров.

Кассационная инстанция считает, что судом апелляционной инстанции неправильно применены нормы материального права.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 45 Федерального закона "Об акционерных обществах" внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

Статьей 46 названного закона установлено, что держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой.

Согласно пункту 7.1 Положения открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением передаточного распоряжения.

Регистратор не вправе принимать передаточное распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с Положением.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица, к числу которых согласно пункту 2 Положения относятся должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо представляет следующие документы: анкету зарегистрированного лица; копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии); копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Пунктом 7.3 Положения предусмотрено, что регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением.

Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию; количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном Положением; лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Согласно пункту 7.3.1 Положения регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению передаточного распоряжения; документа, удостоверяющего личность; подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя; письменного согласия участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги; сертификата ценных бумаг, принадлежащих прежнему владельцу, при документарной форме выпуска.

Судом первой инстанции установлено и истцом не оспаривалось, что генеральный директор Компании, имеющий право действовать от ее имени без доверенности, одновременно обладающий правом подписи платежных документов, не присутствовал при вручении документов ответчику. Доказательства предоставления регистратору нотариально удостоверенной копии банковской карточки в деле отсутствуют.

В силу пункту 5 Положения регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случае, если не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии сданным Положением.

Несоответствие законодательству мотивов отказа во внесении записи в реестр, изложенных в письме ответчика от 25.03.03, не может служить основанием для обязания держателя реестра внести запись о переходе прав собственности на акции, при наличии оснований для отказа во внесении такой записи, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации.

Регистратор, которому не представлены документы, необходимые для открытия лицевого счета, не вправе принимать передаточное распоряжение и вносить соответствующие записи в реестр. Следовательно, суд первой инстанции обоснованно отказал в удовлетворении исковых требований.

При таких обстоятельствах обжалуемое постановление апелляционной инстанции подлежит отмене с оставлением в силе решения суда первой инстанции.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации понесенные ответчиком расходы по уплате государственной пошлины по кассационной жалобе подлежат взысканию с истца.

В связи с тем, что исковое заявление Компании, а также кассационная жалоба Предприятия оплачены государственной пошлиной в размере, меньшем, чем предусмотрено пунктом 2 статьи 4 Закона РФ "О государственной пошлине", неуплаченная государственная пошлина подлежит взысканию с Компании в доход федерального бюджета.

Руководствуясь статьями 110, 286, 287, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

постановление апелляционной инстанции Арбитражного суда Вологодской области от 01.04.04 по делу N А13-3470/03-24 отменить.

Решение от 23.01.04 по указанному делу оставить в силе.

Взыскать с закрытого акционерного общества "Вологодская автотранспортная компания" в пользу закрытого акционерного общества "Вологодское предприятие большегрузных автомобилей" 500 руб. расходов по уплате государственной пошлины по кассационной жалобе.

Взыскать с закрытого акционерного общества "Вологодская автотранспортная компания" в доход федерального бюджета государственную пошлину по иску в размере 2000 руб. и государственную пошлину по кассационной жалобе в размере 1000 руб.

Председательствующий Судьи

С.В.Афанасьев И.И.Кириллова

А.А.Кустов