Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 16 октября 2007 г. N А13-3621/2007 Заявление ОАО о признании незаконным и отмене постановления Службы о привлечении к административной ответственности за неисполнение обязанности по раскрытию информации на рынке ценных бумаг удовлетворено частично, поскольку Общество не представило в Службу ежеквартальный отчет, данный факт Обществом не оспаривается

Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа
от 16 октября 2007 г. N А13-3621/2007

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Тарасюка И.М., судей Кирилловой И.И., Кустова А.А.,

при участии от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе Антоненко К.И. (доверенность 22.01.2007),

рассмотрев 11.10.2007 в открытом судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Вологдаметаллоптторг" на решение Арбитражного суда Вологодской области от 18.06.2007 по делу N А13-3621/2007 (судья Логинова О.П.),

установил:

Открытое акционерное общество "Вологдаметаллоптторг" (далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд Вологодской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - РО ФСФР в СЗФО) от 30.03.2007 N 231 (далее - постановление N 231) о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением от 18.06.2007 постановление N 231 признано незаконным в части размера штрафа. Обществу назначено административное наказание в виде штрафа в размере 30 000 руб.

В апелляционном порядке решение не пересматривалось.

В кассационной жалобе Общество, ссылаясь на нарушение судом норм материального и процессуального права, а также на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам, просит решение от 18.06.2007 отменить, постановление N 231 признать недействительным.

Податель жалобы извещен надлежащим образом о времени и месте слушания дела, однако представителей в судебное заседание не направил, что в соответствии с частью 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Представитель РО ФСФР в СЗФО в судебном заседании просил оставить решение без изменения.

Законность обжалуемого судебного акта проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, специалистом-экспертом территориального отдела по Вологодской области РО ФСФР в СЗФО Шатовой А.С. 09.03.2007 составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг. Согласно протоколу при проведении проверки отдельных сведений о возможном нарушении Обществом законодательства Российской Федерации установлено, что Общество не исполнило обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета за IV квартал 2006 года путем представления в РО ФСФР в СЗФО отчета, составленного на дату окончания IV квартала 2006 года, в течение 45 дней с даты окончания отчетного квартала в соответствии с требованиями статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО) и пунктом 5.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР от 16.03.2005 N 05-5/пз-н (далее - Положение) (аналогичная норма содержится в пункте 5.6 Положения, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н).

В соответствии со статьей 92 Закона об АО открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) предусмотрено, что в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет), который должен содержать информацию, состав и объем которой соответствуют требованиям Закона, предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала. Состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 5.1 Положения установлена обязанность раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета для эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Согласно пункту 5.6 Положения ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Под раскрытием информации согласно статье 30 Закона о рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

Как видно из материалов дела, Общество создано в процессе приватизации государственного предприятия - Вологодского управления оптовой торговли "Вологдаметаллопторг" и зарегистрировано постановлением главы города Вологды от 10.02.1993.

Согласно пункту 6 Плана приватизации, утвержденного решением Комитета по управлению имуществом от 22.01.1993 N 34, свободной продаже подлежало 21,4 % акций и реализации на чековом аукционе - 27,6 % акций. Финансовым управлением администрации Вологодской области 25.02.1993 зарегистрирована первичная эмиссия акций при учреждении Общества.

Установив указанные обстоятельства, суд пришел к правомерному выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявления Общества о признании незаконным и об отмене постановления N 231.

В силу части 2 статьи 15.19 КоАП РФ нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

Общество не представило в РО ФСФР в СЗФО ежеквартальный отчет за IV квартал 2006 года. Данный факт Обществом не оспаривается.

С учетом изложенного вывод суда первой инстанции о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, суд кассационной инстанции считает обоснованным.

Установив обстоятельства, смягчающие ответственность общества, а именно: заявитель впервые привлекается к административной ответственности; он неправильно оценивал нормы законодательства о раскрытии информации на рынке ценных бумаг; у Общества отсутствовал умысел в совершении правонарушения - суд правомерно и обоснованно назначил Обществу наказание по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 300 минимальных размеров оплаты труда - 30 000 рублей.

Довод подателя кассационной жалобы о невозможности применения в совокупности статьи 92 Закона об АО и статьи 30 Закона о рынке ценных бумаг является ошибочным и правомерно отклонен судом первой инстанции.

Кроме того, по мнению Общества, обжалуемое постановление подлежит отмене в связи с допущенными РО ФСФР в СЗФО нарушениями КоАП РФ при решении вопроса о привлечении Общества к административной ответственности.

Указанный довод всесторонне исследовался судом первой инстанции и получил надлежащую правовую оценку: протокол об административном правонарушении составлен и дело рассмотрено уполномоченными лицами.

При таких обстоятельствах решение от 18.06.2007 подлежит оставлению без изменения, а кассационная жалоба Общества - без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда Вологодской области от 18.06.2007 по делу N А13-3621/2007 оставить без изменения, а кассационную жалобу открытого акционерного общества "Вологдаметаллоптторг" - без удовлетворения.

Председательствующий Судьи

И.М. Тарасюк И.И. Кириллова

А.А. Кустов